[ 馬強(qiáng) ]——(2011-12-8) / 已閱20927次
二是準(zhǔn)許被告上訴。加利福尼亞州、馬薩諸塞州規(guī)定，對(duì)判決結(jié)果不服，只允許被告上訴，原告除非在被告提起的反訴中敗訴，否則不得上訴。
三是禁止上訴。夏威夷州等規(guī)定，小額法庭的案件不得上訴。
四是有條件準(zhǔn)許上訴。有的州對(duì)上訴附加了一定的條件，只有符合這些條件，方可以上訴。例如，根據(jù)阿拉斯加州的規(guī)定，對(duì)于高于 50 美金的索賠，雙方當(dāng)事人都可以上訴。而在路易斯安那州，小額法庭分為城市小額法庭和鄉(xiāng)鎮(zhèn)小額法庭，城市小額法庭審理的案件，不得上訴。
各州對(duì)上訴理由均做了嚴(yán)格限制，即上訴理由是判決所依據(jù)的法律依據(jù)有誤或法官解釋法律不當(dāng)，不能以事實(shí)不符為由提起上訴。
案件上訴后，將由普通民事法庭審理，普通民事法庭的審理程序與小額法庭相似。不過，雙方當(dāng)事人可以聘請(qǐng)律師參加訴訟。
（四）小額案件的轉(zhuǎn)庭
小額法庭受理的案件能否轉(zhuǎn)到普通民事法庭審理？不同的州有不同的規(guī)定，有 7 個(gè)州不允許案件轉(zhuǎn)庭；有 5 個(gè)州允許，其他州允許轉(zhuǎn)庭，但附加了一定的條件。這些條件包括：（1）如果高等法院法官要求；（2）如果被告反訴涉及到不動(dòng)產(chǎn)，或者被告反訴的金額超過了小額法庭受理案件的最高上額；[4]（3）原告或被告任何一方要求陪審團(tuán)審理；（4）原告同意轉(zhuǎn)庭；（5）被告要求轉(zhuǎn)庭：南達(dá)卡他州規(guī)定，被告要求轉(zhuǎn)庭，必須提供案件過于復(fù)雜的證明材料或索賠昂貴的理由，提出申請(qǐng)，由法官?zèng)Q定；西弗吉尼亞州規(guī)定，如果被告在適當(dāng)時(shí)間內(nèi)回復(fù)傳票并提出轉(zhuǎn)庭要求，法官可以同意轉(zhuǎn)庭；（6）審理此案的法官認(rèn)為案件案情復(fù)雜。
二、美國(guó)小額法庭的特點(diǎn)
美國(guó)的小額法庭是為民眾設(shè)計(jì)并使用的訴訟法庭，并不考慮民眾的經(jīng)濟(jì)狀況、文化背景和法律素質(zhì)，[5]與普通民事法庭相比，它有以下的特點(diǎn)：
第一，起訴簡(jiǎn)便，立案容易。為便利民眾訴訟，小額法庭備有簡(jiǎn)易的表格供民眾使用。原告訴訟時(shí)，必須使用原告訴訟狀表格。該表格內(nèi)容主要包括：原、被告的姓名與地址；原告的訴訟原因；原告要求的賠償金額等。訴訟原因主要是指原告起訴的事實(shí)、理由。一般地，原告無須填寫法律條款和依據(jù)，只需簡(jiǎn)單地陳述事實(shí)和理由即可。例如 Lee 某年某月向本人借款 300 美元，今年 2 月到期，但其未予償還。陳述理由時(shí)要清楚地寫明案件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、人物，如果是侵權(quán)案件，還要寫明身體受傷或財(cái)產(chǎn)受損情況。許多州的小額法庭不要求原告提交訴狀表格時(shí)提供證據(jù)，原告可以在開庭時(shí)提交。[6]
第二，法庭只收取固定的規(guī)費(fèi)，訴訟成本較低。
第三，開庭審理前，被告無須提交書面答辯。
第四，開庭時(shí)間靈活。由于金額不大，案情簡(jiǎn)單，往往在表格遞交后不久就開庭。書記官會(huì)提供幾個(gè)日期供原告選擇，原告可以選擇一個(gè)自己認(rèn)為方便的日期開庭，但在確定開庭日期時(shí)，一定要考慮向被告送達(dá)這一因素，要預(yù)留有充足的送達(dá)時(shí)間。如果在開庭日前未能完成送達(dá)，原告可申請(qǐng)更改開庭日期。同樣，被告收到傳票后，如果認(rèn)為開庭日期對(duì)自己不合適而無法出庭，可以向原告提出更改開庭日期，如果原告同意，可向書記官提出更改日期；如果原告不同意，被告可以直接向書記官提出更改請(qǐng)求，是否更改，由書記官?zèng)Q定。
為便利當(dāng)事人訴訟，小額法庭的開庭日期比較靈活，晚上或周末、節(jié)假日都可以開庭。
第五，庭審程序簡(jiǎn)單。庭審按照民事訴訟規(guī)則進(jìn)行，但大大簡(jiǎn)化。法庭上并不要求原、被告提出詳細(xì)的法律依據(jù)，只要陳述充足的理由，由法官對(duì)案件作出決定。原、被告雙方在法庭上辯論時(shí)間非常簡(jiǎn)短，一般各用 5 分鐘時(shí)間陳述理由，法官再用幾分鐘時(shí)間提問雙方，然后就可以對(duì)案件進(jìn)行裁決。
第六，對(duì)證據(jù)的要求不嚴(yán)格。小額法庭的證據(jù)采信標(biāo)準(zhǔn)比較寬松。雙方可以陳訴自己的事實(shí)和理由，一些在普通民事法庭不可能采納的證據(jù)，都可以在小額法庭上提出。不需要請(qǐng)律師做證據(jù)調(diào)查。
第七，小額案件的審理大多不需要陪審團(tuán)。小額案件情節(jié)簡(jiǎn)單，事實(shí)清楚，無須陪審團(tuán)決定案件的事實(shí)，因此，許多州規(guī)定小額案件的審理不需要陪審團(tuán)，但由于請(qǐng)求陪審團(tuán)審理案件是憲法賦予公民的權(quán)利，有些州規(guī)定，如果被告要求，可以使用陪審團(tuán)；也有的州規(guī)定被告可以通過將小額案件轉(zhuǎn)到普通民事法庭來獲得陪審團(tuán)審判；更有的州規(guī)定，如果當(dāng)事人為陪審團(tuán)支付額外的費(fèi)用，可以使用陪審團(tuán)。實(shí)際上，使用陪審團(tuán)審理的小額案件少之甚少。究其原因，不僅陪審團(tuán)成員的遴選費(fèi)時(shí)費(fèi)力，而且由陪審團(tuán)審判的案件時(shí)間較長(zhǎng)，當(dāng)事人向小額法庭起訴，追求的是快速審結(jié)案件得到金錢，因此，當(dāng)事人一般不會(huì)選擇費(fèi)時(shí)費(fèi)力的陪審團(tuán)參加審判。
第八，小額法庭鼓勵(lì)當(dāng)事人親自參加案件審理，不提倡律師參加訴訟。許多州盡管允許律師參加小額案件的審理，但不做硬性要求，也不提倡。有的州的小額法庭則規(guī)定，原告及被告雙方都必須親自出庭，不可以由律師代理，不提倡律師參加訴訟有三方面的原因，一是沒有律師的參與，對(duì)原、被告雙方都公平，特別是技術(shù)性比較強(qiáng)的案件尤其明顯；二是小額法庭的案件涉及金額較小，而請(qǐng)律師的費(fèi)用相對(duì)較高，與小額法庭廉價(jià)解決糾紛的初衷不符；三是小額法庭的庭審程序非常簡(jiǎn)單，給雙方的陳述時(shí)間較短，律師對(duì)案情的了解不一定比當(dāng)事人透徹，當(dāng)事人本人可能更容易把案情敘述清楚，而且，有律師參加的訴訟庭審正式，聽證時(shí)間長(zhǎng)（因?yàn)槁蓭熃?jīng)常要求延期審理）。
第九，小額法庭的法官在庭審中起著主導(dǎo)作用，可以直接向雙方詢問并且促成雙方達(dá)成和解。
第十，案件審理期限較短，一般在一兩個(gè)月內(nèi)審結(jié)。
三、美國(guó)小額法庭對(duì)構(gòu)建我國(guó)小額訴訟程序的借鑒
隨著我國(guó)改革開放的深入和公民法律意識(shí)的增強(qiáng)，司法對(duì)公民生活和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響越來越大，法院受理的案件與日俱增，這其中，雖然有標(biāo)的額上百萬、甚至過億的大標(biāo)的額案件，但更多的是小額案件。小額案件標(biāo)的雖小、案情簡(jiǎn)單，但與百姓生計(jì)息息相關(guān)，許多公民正是通過小額案件認(rèn)識(shí)了法院，見證了司法，理解了法律。小額案件來自于公民日常生活，如果訴訟程序?qū)ζ涮厥庑圆患右钥紤]，使眾多小額的、零星權(quán)利長(zhǎng)期得不到救濟(jì)，必然產(chǎn)生的后果就是公民對(duì)司法制度的疏離，對(duì)法律的不信任。因此，“法院用群眾方便的訴訟程序和方法迅速解決大量的小額訴訟案件，是一個(gè)國(guó)家的司法制度能否取信于民的關(guān)鍵所在”。[7]當(dāng)前，我國(guó)立法機(jī)關(guān)已經(jīng)啟動(dòng)了小額訴訟程序的立法調(diào)研，最高人民法院已經(jīng)下發(fā)《關(guān)于部分基層人民法院開展小額速裁試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》（下稱《指導(dǎo)意見》），在全國(guó)選擇數(shù)十家法院進(jìn)行小額訴訟程序的試點(diǎn)。在立法和試點(diǎn)過程中，學(xué)習(xí)借鑒其他國(guó)家的成熟經(jīng)驗(yàn)不失為明智的選擇。美國(guó)的小額法庭制度盡管在運(yùn)行中也出現(xiàn)了一些問題，[8]但其許多確定的機(jī)制和做法是值得我們借鑒和思考的。
（一）明確小額訴訟程序的適用范圍
根據(jù)《民事訴訟法》第 142 條的規(guī)定，基層人民法院和它派出的法庭審理事實(shí)清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭(zhēng)議不大的簡(jiǎn)單的民事案件，適用簡(jiǎn)易程序的規(guī)定。在我國(guó)，建立小額訴訟程序，意味著將一部分小額案件從現(xiàn)行的簡(jiǎn)易程序中分離出來，適用小額訴訟程序?qū)徖�，進(jìn)而形成小額訴訟程序、簡(jiǎn)易程序和普通程序并立的一審民事訴訟程序設(shè)計(jì)。[9]因此，明確小額訴訟程序的適用范圍，實(shí)際上是對(duì)適用小額訴訟程序的案件和適用簡(jiǎn)易程序的案件進(jìn)行分工。那么，確定小額訴訟程序與簡(jiǎn)易程序適用的標(biāo)準(zhǔn)是什么？近年來，許多基層法院進(jìn)行了民事速裁審判改革，建立速裁法庭或速裁機(jī)制，對(duì)部分適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖淼暮?jiǎn)單民事案件，通過更為簡(jiǎn)便、快捷的方式迅速審結(jié)。納入速裁審判的案件包括：婚姻家庭糾紛案件和簡(jiǎn)單的繼承糾紛案件；相對(duì)簡(jiǎn)單的買賣、借款、租賃、贈(zèng)與、委托、確權(quán)、返還等涉及債權(quán)物權(quán)糾紛的案件；不當(dāng)?shù)美蜔o因管理糾紛案件；簡(jiǎn)單的勞動(dòng)爭(zhēng)議案件；交管部門已作責(zé)任劃分并已進(jìn)行傷殘鑒定，且起訴時(shí)已將保險(xiǎn)公司列為第三人的交通事故人身?yè)p害賠償案件；涉及人民調(diào)解協(xié)議的案件；原被告同時(shí)到庭請(qǐng)求解決糾紛的案件。[10]最高人民法院《指導(dǎo)意見》則將小額速裁的適用對(duì)象界定為：法律關(guān)系單一，事實(shí)清楚，爭(zhēng)議標(biāo)的金額不足 1 萬元的給付之訴的案件，具體包括：（1）權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確的借貸、買賣、租賃和借用糾紛案件；（2）身份關(guān)系清楚，僅在給付的數(shù)額、時(shí)間上存在爭(zhēng)議的撫養(yǎng)費(fèi)、贍養(yǎng)費(fèi)、扶養(yǎng)費(fèi)糾紛案件；（3）責(zé)任明確、損失金額確定的道路交通事故損害賠償和其他人身?yè)p害賠償糾紛案件；（4）權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確的拖欠水、電、暖、天然氣費(fèi)及物業(yè)管理費(fèi)糾紛案件；（5）其他可以適用小額速裁的案件。從上述規(guī)定看，就受理案件的范圍而言，不論是各地的實(shí)踐還是最高法院的《指導(dǎo)意見》，都將案情簡(jiǎn)單和標(biāo)的金額較小作為適用速裁的標(biāo)準(zhǔn)，這與小額訴訟程序的設(shè)立宗旨有一定差距�？v觀世界各國(guó)，雖然不盡相同，但大多數(shù)國(guó)家包括美國(guó)的絕大多數(shù)州，在確定小額訴訟程序適用范圍的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)是統(tǒng)一的，這就是僅以訴訟標(biāo)的金額來確定其程序的適用范圍，對(duì)于小額訴訟程序在適用范圍上的這一特征，有的學(xué)者指出：“不論金錢債權(quán)的類別，它以借款債權(quán)、買賣貨款債權(quán)、押金返還請(qǐng)求權(quán)、損害賠償請(qǐng)求權(quán)等日常生活中所發(fā)生的小額事件為對(duì)象，同樣是 30 萬日元的小額事件，若為物的交付請(qǐng)求則不屬于小額訴訟的對(duì)象。”[11]我們認(rèn)為，小額訴訟程序與簡(jiǎn)易程序的區(qū)別，就在“小額”二字上，是為了案件審理的簡(jiǎn)便、迅速和經(jīng)濟(jì)，針對(duì)請(qǐng)求小額金錢或者其他替代物或有價(jià)證券所規(guī)定的一種審理程序。[12]“小額”二字決定了小額訴訟程序僅限于解決金錢給付的財(cái)產(chǎn)糾紛，因?yàn)榫哂薪疱X給付的財(cái)產(chǎn)糾紛在涉及財(cái)產(chǎn)利益的范圍上能夠明確認(rèn)定，而具有金錢給付財(cái)產(chǎn)糾紛以外的那些涉及財(cái)產(chǎn)利益的糾紛，如果轉(zhuǎn)換為金錢數(shù)額來加以確定，就可能增加程序的復(fù)雜性，如果超出了一定的標(biāo)的金額，就可能導(dǎo)致適用簡(jiǎn)易程序甚至普通程序，這與小額程序的特點(diǎn)和性質(zhì)不相吻合。從審判實(shí)踐看，“案情簡(jiǎn)單”具有不確定性，它既可能與訴訟標(biāo)的金額較大成正比，也可能與訴訟標(biāo)的金額較小成正比。比如婚姻家庭糾紛、勞動(dòng)爭(zhēng)議、交通事故損害賠償和人身?yè)p害賠償以及不當(dāng)?shù)美�、無因管理糾紛，有時(shí)要通過鑒定、資產(chǎn)評(píng)估的方法來確定價(jià)值，很有可能超過一定的標(biāo)的金額。因此，為達(dá)到簡(jiǎn)易快速審理小額爭(zhēng)議的目的，小額訴訟程序適用范圍不宜過寬，在確定小額訴訟程序的適用范圍上，案情簡(jiǎn)單不應(yīng)當(dāng)成為判斷標(biāo)準(zhǔn)。我們認(rèn)為，我國(guó)的小額訴訟程序僅適用于金錢給付的財(cái)產(chǎn)糾紛。
如何確定小額訴訟程序所涉及的財(cái)產(chǎn)權(quán)益的具體標(biāo)的金額，是界定小額訴訟程序適用范圍的關(guān)鍵所在。在美國(guó)，因?yàn)楦鞯亟?jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)和法律規(guī)定不同，造成了小額訴訟受理案件標(biāo)的金額也存在相當(dāng)差異，但基本與各州普通居民的月收入相對(duì)應(yīng)。我國(guó)幅員遼闊，各省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展又不平衡，在世界上與我國(guó)具有類似可比性的恐怕只有美國(guó)，加之小額訴訟主要是解決廣大民眾在日常生活和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中所發(fā)生的交易行為而產(chǎn)生的糾紛，因此，我國(guó)可以借鑒美國(guó)的做法，在確定小額訴訟受理案件標(biāo)的金額標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以一般居民一般收入狀況和消費(fèi)經(jīng)常性規(guī)模來確定。[13]在全國(guó)法院推行的小額速裁制度試點(diǎn)工作中，最高法院授權(quán)各省、自治區(qū)、直轄市高級(jí)人民法院根據(jù)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展情況，具體確定本轄區(qū)試點(diǎn)法院小額速裁案件的最高收案標(biāo)的金額，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)可根據(jù)實(shí)際情況，適當(dāng)放寬，但不得超過 5 萬元。這一做法就體現(xiàn)了這一原則。[14]
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