[ 尹振國(guó) ]——(2009-6-29) / 已閱35528次
刑罰進(jìn)化論綱(三）
尹振國(guó)
第三部分 刑罰進(jìn)化的動(dòng)因
根據(jù)前面的論述，刑罰不是從來就有的，它是各種社會(huì)現(xiàn)象發(fā)展到一定的水平而必然出現(xiàn)的一種的歷史現(xiàn)象。那么，刑罰從無到有、從嚴(yán)酷到寬緩、從野蠻到文明的歷史類型的轉(zhuǎn)換的動(dòng)力因素或原因何在呢？
一、社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的變革
生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系的規(guī)律是支配人類社會(huì)發(fā)展的基本規(guī)律。人類社會(huì)的法律制度都是由一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系所決定的，而這種社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系是不依人們意志為轉(zhuǎn)移的。法律制度是一定經(jīng)濟(jì)關(guān)系或物質(zhì)利益關(guān)系的集中體現(xiàn)，并反過來維護(hù)和發(fā)展這種關(guān)系。這就意味著任何統(tǒng)治者在立法時(shí)都應(yīng)注意現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)條件以及相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)規(guī)律。無論是政治的立法或市民的立法，都只是表明和記載經(jīng)濟(jì)關(guān)系的要求而已。由此推之，刑罰的進(jìn)化的根本動(dòng)力和原因是社會(huì)物質(zhì)生活條件的變遷與發(fā)展。
刑罰進(jìn)化的根本原因來自于刑罰是否與社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系相一致，每一種生產(chǎn)方式都產(chǎn)生它特有的法權(quán)關(guān)系、統(tǒng)治形式，一旦社會(huì)的生產(chǎn)方式發(fā)生變化，為了適應(yīng)這種變化，上層建筑也將發(fā)生適應(yīng)性的調(diào)整。被龐德稱為“16世紀(jì)以來社會(huì)控制的最高手段”的法律，在歷經(jīng)這種由生產(chǎn)關(guān)系，也就是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)變革所引發(fā)的社會(huì)變革導(dǎo)致的法律變遷的同時(shí)，法律在現(xiàn)代社會(huì)的也起著對(duì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的巨大反作用，起著一種對(duì)社會(huì)的重大控制作用，這種作用來自于法律的實(shí)現(xiàn)、法律實(shí)施所達(dá)到的社會(huì)效果，而效果是否具有立法者的想法具有同樣的社會(huì)積極意義，是否實(shí)現(xiàn)了立法目的、是否達(dá)到了其管理社會(huì)和控制社會(huì)的目的也同樣導(dǎo)致了法律的變化。
從采集到食物生產(chǎn)的發(fā)展，促進(jìn)剩余產(chǎn)品的增加和私人占有財(cái)產(chǎn)的可能性，也開始出現(xiàn)專門的商品生產(chǎn)和交換。在原始社會(huì)里，商品生產(chǎn)和交換的規(guī)模還不大，人們作為整體來活動(dòng)，財(cái)富共有。隨著生產(chǎn)的發(fā)展，逐漸有了剩余產(chǎn)品，商品的生產(chǎn)和交換開始出現(xiàn)。商品的生產(chǎn)和交換的擴(kuò)大，必然會(huì)產(chǎn)生私有制，于是人有了個(gè)體的（權(quán)利）利益需求。商品是天生的平等派，它需要平等的主體身份、生產(chǎn)條件、交換條件和交換規(guī)則 。[75]同時(shí)，商品也是天生的不平等派，它必然帶來財(cái)富分配和占有的不均，并逐步形成更大的以階級(jí)對(duì)立為形式出現(xiàn)的差別。特權(quán)階層產(chǎn)生，為保護(hù)他們既得的利益，刑法就必然產(chǎn)生。
經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)也是社會(huì)變革的根本性決定因素，法律作為社會(huì)中主要的控制手段當(dāng)然也是其中之一，這一點(diǎn)已經(jīng)被歷史所證實(shí)。有的學(xué)者指出“法的變革有兩個(gè)基本的路徑：政府推進(jìn)型的法律變革和社會(huì)演進(jìn)型的法律變革”，這是一種對(duì)促成變法的決定力量或主要推動(dòng)力量的認(rèn)識(shí)和劃分，但從決定變法的根本原因來看，不論是政府推進(jìn)型或社會(huì)演進(jìn)性都是因?yàn)樯鐣?huì)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)總的或是一點(diǎn)結(jié)構(gòu)上出現(xiàn)了變化，導(dǎo)致了社會(huì)結(jié)構(gòu)的變化，從而引起了法律發(fā)生相應(yīng)的變化，而反映在歷史實(shí)踐中，制度是否需要變革以及如何變革恰恰是人們違反制度的行動(dòng)中展現(xiàn)出來或者實(shí)現(xiàn)的。
刑罰制度的變遷來自于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)或經(jīng)濟(jì)因素的不斷變化導(dǎo)致的持續(xù)性的社會(huì)變遷，法律的變化反映著整個(gè)社會(huì)利益因素的變化，速度的快慢也正反映了社會(huì)利益因素的變化，速度的快慢也正反映了社會(huì)利益因素互相消長(zhǎng)的快慢，另一方面，這種速度的快慢也反映了社會(huì)變革的劇烈程度。
從法由經(jīng)濟(jì)條件所決定這一點(diǎn)講，法具有某種客觀性。這種客觀性絲毫不意味著將法和現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)條件及其經(jīng)濟(jì)規(guī)律等同。一個(gè)是不以人們意志為轉(zhuǎn)移的客觀過程，另一個(gè)是通過人們的意志加工創(chuàng)造出來以國(guó)家名義發(fā)布的法。
根據(jù)古代文物和史料記載，中國(guó)古代的肉刑制度具有終身奴隸的性質(zhì)，在生產(chǎn)力不發(fā)達(dá)的古代，最初部落俘獲敵對(duì)部落的人一般會(huì)殺掉，但是，人一旦成為物質(zhì)生產(chǎn)的重要?jiǎng)趧?dòng)力，保存人的生命使之從事生產(chǎn)勞動(dòng)便是首要的選擇。
經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，在封建經(jīng)濟(jì)制度已經(jīng)取代奴役制的情況下，肉刑越來越不適應(yīng)生產(chǎn)力的發(fā)展。隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，人的勞動(dòng)力價(jià)值也日益提高，剝奪人的自由并強(qiáng)迫人們從事無償勞動(dòng)對(duì)社會(huì)更為有利時(shí)，肉刑必然要被以徒流刑為中心的刑罰體系所取代。并且要求勞動(dòng)力的相對(duì)自由。
從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看，任何資源都是有限的，國(guó)家的司法資源也是如此。國(guó)家對(duì)每一個(gè)犯罪都判處監(jiān)禁刑，不僅罪犯在付出代價(jià)，國(guó)家也必須投入大量的人力、物力，同時(shí)國(guó)家還在政治上為適用刑罰付出代價(jià)。1986年，歐洲理事會(huì)在《監(jiān)禁刑的替代措施》的報(bào)告中指出，面對(duì)監(jiān)獄人滿為患的狀況，實(shí)務(wù)家們?cè)僖膊缓?jiǎn)單地以犯罪學(xué)標(biāo)準(zhǔn)（如累犯、處罰性質(zhì)）來論爭(zhēng)問題，卻轉(zhuǎn)向以社會(huì)經(jīng)濟(jì)的標(biāo)準(zhǔn)（如刑罰的社會(huì)耗費(fèi)、刑罰的社會(huì)效果）來看待問題了。
二、政治民主化
法國(guó)社會(huì)學(xué)家涂爾干他的著作《亂倫禁忌及其起源》中提出了刑罰進(jìn)化的兩個(gè)規(guī)律：（１）量變的規(guī)律：“當(dāng)社會(huì)屬于更落后的類型時(shí)，當(dāng)集權(quán)具有更絕對(duì)的特點(diǎn)時(shí)，懲罰的強(qiáng)度就越大�！保ǎ玻┵|(zhì)變的規(guī)律：“懲罰就是剝奪自由（僅僅是自由），其時(shí)間的長(zhǎng)短要根據(jù)罪行的輕重而定，這種懲罰逐漸變成了正常的壓制類型�！盵76] 在刑罰量變規(guī)律中，涂爾干揭示了刑罰的輕重，也就是懲罰的強(qiáng)度與社會(huì)類型的性質(zhì)以及政府機(jī)構(gòu)的性質(zhì)的正相關(guān)性。在涂爾干看來，社會(huì)類型有落后與先進(jìn)之分，其標(biāo)志是看哪一個(gè)社會(huì)更復(fù)雜，倘若復(fù)雜的程度相同的話，就看哪一個(gè)社會(huì)更有組織。因此，社會(huì)職能越是復(fù)雜、社會(huì)機(jī)構(gòu)越是具有組織性的社會(huì)，就越是先進(jìn)的社會(huì)。當(dāng)然，并非可以簡(jiǎn)單地得出結(jié)論，說落后社會(huì)刑罰一定重，先進(jìn)社會(huì)刑罰一定輕。還要看第二個(gè)因素，即政府機(jī)構(gòu)的性質(zhì)。政府機(jī)構(gòu)越是集權(quán)，刑罰也就變得越來越嚴(yán)厲。由此可見，刑罰的輕重之量變，是由社會(huì)因素造成的。這里使人思考的一個(gè)問題是：為什么專制社會(huì)一定會(huì)采取嚴(yán)刑苛罰？對(duì)此，涂爾干指出了兩個(gè)原因：一是為維護(hù)專制統(tǒng)治者本身的利益。對(duì)專制統(tǒng)治者的攻擊，被看作是褻瀆神明，因此應(yīng)該進(jìn)行粗暴的鎮(zhèn)壓。二是為維護(hù)專制統(tǒng)治者的權(quán)威。在專制社會(huì)里，所有法律都表達(dá)了君主的意志。所以，主要的違法行為似乎都是直接針對(duì)君主的。這些行為必然遭致更強(qiáng)烈的而非更溫和的譴責(zé)。由此，涂爾干得出結(jié)論：只要權(quán)威是集中的，懲罰就會(huì)更強(qiáng)烈，因此，人們就會(huì)更容易覺察到所有侵犯權(quán)威的人，對(duì)他們的反應(yīng)就更強(qiáng)烈。所以說，大多數(shù)犯罪行為都在某種程度上被強(qiáng)化了；懲罰的平均強(qiáng)度也得到了格外的加強(qiáng)。顯然，涂爾干對(duì)專制社會(huì)里刑罰之所以嚴(yán)厲的論述基本上是正確的，這是由專制制度的特點(diǎn)所決定的。對(duì)此，法國(guó)著名啟蒙學(xué)家孟德斯鳩曾經(jīng)指出：“專制制度的原則是恐怖，而刑罰正是制造恐怖的有效工具。因?yàn)閷Ｖ浦贫仁巧贁?shù)人，甚至個(gè)別人對(duì)社會(huì)的統(tǒng)治。為維護(hù)這種統(tǒng)治的穩(wěn)定，必然采取血腥的鎮(zhèn)壓手段�！币虼耍R克思指出：“專制制度的最大特點(diǎn)是使人不成其為人。專制是對(duì)人進(jìn)行壓迫的一種制度，而刑罰就是這種壓迫手段。”在這種情況下，刑罰焉能不嚴(yán)酷？
三、社會(huì)控制手段的增加
任何一個(gè)社會(huì)都要求進(jìn)行社會(huì)控制，社會(huì)控制是指通過社會(huì)力量使人們遵守社會(huì)規(guī)范、維護(hù)社會(huì)秩序的過程。社會(huì)控制的目的決定社會(huì)控制的手段是多樣性的，各種社會(huì)控制方法決定社會(huì)控制的手段是多樣性的，法律、道德、輿論、紀(jì)律、習(xí)俗和宗教是社會(huì)控制的主要手段。這些手段是綜合性的。
刑罰本身就是一種社會(huì)管理手段，是一種代價(jià)最大、不得已而用之的社會(huì)管理手段。刑罰的本質(zhì)是管理，它是其他社會(huì)管理方式的替代性手段。也就是說，刑罰是在其他社會(huì)管理方式不能奏效的情況下才采用的一種社會(huì)管理手段。正是在這個(gè)意義上說，刑罰是其他社會(huì)管理失效的代償。由此出發(fā)，我們就能理解為什么社會(huì)管理水平低的社會(huì)刑罰重而社會(huì)管理水平高的社會(huì)刑罰輕。因?yàn)樵谏鐣?huì)管理水平低的社會(huì)，其他社會(huì)管理方式不能有效地化解社會(huì)矛盾，因而只能通過刑罰的手段來解決社會(huì)矛盾。而在社會(huì)管理水平高的社會(huì)，就不會(huì)出現(xiàn)這種現(xiàn)象，因?yàn)槠渌鐣?huì)管理方式將社會(huì)沖突控制在一個(gè)較低的水平上，只有極個(gè)別或極少數(shù)的社會(huì)矛盾才需要通過刑罰來加以解決。例如，在一個(gè)稅收管理制度十分完善的社會(huì)，不可能出現(xiàn)大規(guī)模的稅收犯罪。即使有，也可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)并有效地加以控制。在這種情況下，對(duì)稅收犯罪當(dāng)然就不需要使用重刑。但在一個(gè)稅收管理制度極不完善的社會(huì)，依賴行政手段難以有效地完成稅收職能，只能動(dòng)用刑罰，因而稅收犯罪必然需要重刑。 [77]
四、社會(huì)組織形式的復(fù)雜化
社會(huì)組織結(jié)構(gòu)和復(fù)雜性不同，對(duì)社會(huì)控制的形式要求也不同。但一個(gè)社會(huì)組織的結(jié)構(gòu)越復(fù)雜，法的產(chǎn)生和變革的機(jī)率就越大。一般來說，相對(duì)簡(jiǎn)單的社會(huì)具有極高的可預(yù)測(cè)性。傳統(tǒng)的習(xí)慣使一系列的行為預(yù)期完全內(nèi)化，根本無需成文的規(guī)范，法沒有產(chǎn)生的必要；隨著社會(huì)日益的規(guī)�；蛷�(fù)雜化，那么社會(huì)成員的利益必然日益多元化，人們之間行為的可預(yù)測(cè)性程度利益降低，這樣人們之間的沖突會(huì)越來越多，那么法律作為一種最有效率的解決糾紛的方式就會(huì)產(chǎn)生和發(fā)展。另一方面，社會(huì)日益的復(fù)雜，單靠部落首領(lǐng)來調(diào)解沖突和維持社會(huì)往往顯得無能為力，于是凌駕于個(gè)人之上的公共權(quán)力機(jī)構(gòu)——國(guó)家就產(chǎn)生了，隨之，代表公共機(jī)構(gòu)的官僚體系產(chǎn)生，作為國(guó)家的基本構(gòu)件的法院、監(jiān)獄、警察就產(chǎn)生了；刑罰由少數(shù)的部落首領(lǐng)掌控轉(zhuǎn)移到專門的機(jī)構(gòu)，私人復(fù)仇轉(zhuǎn)變成國(guó)家復(fù)仇。
同時(shí)，社會(huì)的日益復(fù)雜和規(guī)�；缸锏姆N類和復(fù)雜程度也日益的增加；作為打擊犯罪武器的刑罰必然日益變得專業(yè)化和復(fù)雜化�？梢�，社會(huì)與法律彼此聯(lián)系的普遍事實(shí)，導(dǎo)致了刑罰的進(jìn)化。
五、思想觀念的變革 [78]
“思想往往是變革的先導(dǎo)”， 在人類文明的漫長(zhǎng)進(jìn)程中，刑罰思想從既漠視社會(huì)利益，又漠視個(gè)人利益的報(bào)應(yīng)主義刑罰理論，演進(jìn)到既強(qiáng)調(diào)社會(huì)利益、社會(huì)價(jià)值而忽視個(gè)人利益的功利主義刑罰功能理論，發(fā)展到注重個(gè)人價(jià)值、個(gè)人利益的理性主義刑罰功能理論。報(bào)應(yīng)主義長(zhǎng)期成為責(zé)難對(duì)象，功利主義理論正在受到現(xiàn)實(shí)和理性主義刑罰功能理論的挑戰(zhàn)。社會(huì)是由個(gè)人組成的，個(gè)人是社會(huì)的細(xì)胞，兩者的利益應(yīng)該是一致的，個(gè)人應(yīng)該維護(hù)社會(huì)利益，社會(huì)應(yīng)當(dāng)盡量保護(hù)個(gè)人利益，每一個(gè)人的個(gè)人的利益、價(jià)值都應(yīng)當(dāng)受到社會(huì)領(lǐng)所應(yīng)當(dāng)?shù)淖鹬�。但是，就目前而言，社�?huì)還不能最終實(shí)現(xiàn)人的全面、自由發(fā)展，理性主義不能真正實(shí)現(xiàn)。也許，功利主義刑罰功能理論與理性主義刑罰功能理論的辯證統(tǒng)一，是刑罰功能理論和實(shí)踐的最佳方案。
以人為本是社會(huì)現(xiàn)代化的重要征表，也是刑事法治的精神底蘊(yùn)。刑法的倫理價(jià)值本質(zhì)在于對(duì)人格尊嚴(yán)的尊重，對(duì)人應(yīng)有權(quán)利的關(guān)注，刑法的存在，刑法的使用目的，不在于懲罰報(bào)應(yīng)人本身，不在于限制人的自由，而在于對(duì)人情、人性的培養(yǎng)，在于人格的矯正與完善，在于對(duì)人的自由和權(quán)利的保障。因此，刑罰人本主義、人道主義、刑罰謙抑是現(xiàn)代刑罰的應(yīng)有之義。
刑罰思想往往影響刑罰制度的變革 ，刑罰制度的變革又影響著刑罰思想的變化。從人道主義、重視人類自身價(jià)值的思想角度，刑罰隨著社會(huì)的進(jìn)步必然朝著更加緩和、人道、文明的方向發(fā)展。
六、立法者的立法選擇
在 《物種起源》一書中達(dá)爾文認(rèn)為，家養(yǎng)物種起源于少數(shù)幾種野生物種，但由于物種本身有遺傳和變異兩種性質(zhì)，其中對(duì)人類有用的變異就在人工選擇過程中被保留了下來，保留了下來的有用的性狀通過遺傳繼續(xù)傳給后代，后代中又出現(xiàn)的變異則再一次被選擇。這樣，家養(yǎng)物種就沿著對(duì)人類越來越有用的方向進(jìn)化。
可見，相對(duì)于自然選擇，人工選擇能在一個(gè)相對(duì)較短的時(shí)間內(nèi)造就出適合于人類需要的物種，人的主觀能動(dòng)性是不可忽略的。
“法律必須穩(wěn)定，但又不能靜止不變�！边@句法律名言道出了法律必須兼顧的兩個(gè)方面，一是法律必須與社會(huì)相適應(yīng)，隨著社會(huì)的變化而變化，從而與社會(huì)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)相適應(yīng)；二是法律應(yīng)該穩(wěn)定，不應(yīng)朝令夕改。法律的實(shí)施能否達(dá)到制定時(shí)的預(yù)期效果無法在法律實(shí)施前測(cè)出。法律實(shí)施與立法者的意圖的背離必然會(huì)導(dǎo)致法律的變化， 立法者會(huì)制定出一項(xiàng)新的法律來取代原有的法律。
同時(shí)，無論立法者的立法技術(shù)有多高、法典制定得有多好，但如果法律不為人們所認(rèn)同、不方便當(dāng)?shù)厝思右允褂�。那么法律的價(jià)值是無法實(shí)現(xiàn)的。例如，秦律在當(dāng)時(shí)的世界上是最先進(jìn)的法律，但是由于過分嚴(yán)酷，終于不被人所接受。
總之，立法者的立法選擇是刑罰進(jìn)化的動(dòng)力之一。
七、刑罰制度的改革
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