[ 余勁松 ]——(2013-10-29) / 已閱11685次
[1]參見《境外投資管理辦法》第6、7、8條。根據(jù)規(guī)定，企業(yè)開展以下情形境外投資應當報商務部核準：（1）在與我國未建交國家的境外投資；（2）特定國家或地區(qū)的境外投資（具體名單由商務部會同外交部等有關部門確定）；（3）中方投資額1億美元及以上的境外投資；（4）涉及多國（地區(qū)）利益的境外投資；（5）設立境外特殊目的公司。地方企業(yè)開展以下情形的境外投資則應當報省級商務主管部門核準：（1）中方投資額1000萬美元及以上、1億美元以下的境外投資；（2）能源、礦產(chǎn)類境外投資；（3）需在國內(nèi)招商的境外投資。企業(yè)開展上述規(guī)定情形以外的境外投資，須提交《境外投資申請表》，并按相關規(guī)定報商務部或省級商務主管部門辦理核準。
[2]參見《境外投資項目核準暫行管理辦法》第4條、第5條的規(guī)定以及《通知》的有關規(guī)定。此外，《通知》進一步規(guī)定了有關特殊項目核準，即前往未建交、受國際制裁國家，或前往發(fā)生戰(zhàn)爭、動亂等國家和地區(qū)的投資項目，以及涉及基礎電信運營、跨界水資源開發(fā)利用、大規(guī)模土地開發(fā)、干線電網(wǎng)、新聞傳媒等特殊敏感行業(yè)的境外投資項目，不分限額，由省級發(fā)改部門或中央管理企業(yè)初審后報國家發(fā)改委核準，或由國家發(fā)改委審核后報國務院核準。
[3]參見《境外投資管理辦法》第9條。企業(yè)境外投資有以下情形之一的，商務部和省級商務主管部門不予核準：（一）危害我國國家主權(quán)、安全和社會公共利益，或違反我國法律法規(guī)；（二）損害我國與有關國家（地區(qū)）關系；（三）可能違反我國對外締結(jié)的國際條約；（四）涉及我國禁止出口的技術和貨物。
[4]參見《境外投資項目核準暫行管理辦法》第18條。國家發(fā)改委核準項目的條件為：（一）符合國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，不危害國家主權(quán)、安全和公共利益，不違反國際法準則；（二）符合經(jīng)濟和社會可持續(xù)發(fā)展要求，有利于開發(fā)國民經(jīng)濟發(fā)展所需戰(zhàn)略性資源；符合國家關于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的要求，促進國內(nèi)具有比較優(yōu)勢的技術、產(chǎn)品、設備出口和勞務輸出，吸收國外先進技術；（三）符合國家資本項目管理和外債管理規(guī)定；[四）投資主體具備相應的投資實力。
[5]國際上一些國家對境外投資的限制也多是基于這個方面考慮。例如，美國《1979年出口管理法》規(guī)定，除了特定國家外，其向任何一個國家出口技術數(shù)據(jù)都必須獲得商務部出口管理局簽發(fā)的普通許可證。參見王孜弘：《美國對外投資的管理與限制》，《中國經(jīng)貿(mào)導刊》2005年第7期，第36頁。
[6]依據(jù)2006年7部委聯(lián)合發(fā)布的《境外投資產(chǎn)業(yè)指導政策》，屬于下列情形之一的，列為禁止類境外投資項目：危害國家安全和損害社會公共利益的；運用我國禁止出口的特有工藝或者技術的；我國法律禁止經(jīng)營的領域；投資對象國或地區(qū)法律禁止投資的產(chǎn)業(yè)，我國締結(jié)或參加的國際條約規(guī)定禁止投資的其他產(chǎn)業(yè)；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。依據(jù)《境外投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》，下列產(chǎn)業(yè)禁止境外投資：農(nóng)、林、牧、漁業(yè)中我國特有的珍貴優(yōu)良品種的養(yǎng)殖、種植（包括種植業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)、水產(chǎn)業(yè)的優(yōu)良基因）；制造業(yè)中我國傳統(tǒng)工藝的綠茶及特種茶加工（名茶、黑茶等）以及傳統(tǒng)中藥飲片炮制技術及中成藥秘方產(chǎn)品的生產(chǎn)；社會服務業(yè)中的博彩業(yè)（含賭博類跑馬場）以及色情業(yè)；其他行業(yè)中運用我國禁止出口的特有工藝或者技術的、我國法律法規(guī)禁止的其他產(chǎn)業(yè)以及投資對象國或地區(qū)的環(huán)境保護要求的產(chǎn)業(yè)；我國締結(jié)或參加的國際條約規(guī)定禁止的產(chǎn)業(yè)。
[7][美]博登海默：《法理學：法律哲學與法律方法》，鄧正來譯，中國政法大學出版社2004年版，第324頁。
[8]一般來說，政府基于公共利益對經(jīng)濟活動進行的規(guī)制，通常應限于市場失靈的情況。但是也有學者指出“政治決定作出者不再被認為是唯一的、公允的、仁慈和全知的獨裁者，能通過信息完備的各種干預而將社會福利最大化并糾正市場失靈”（[德]彼得斯曼：《國際經(jīng)濟法的憲法功能與憲法問題》，何志鵬等譯，高等教育出版社2004年版，第116頁）；“公共選擇理論認為，政府官員是公共利益的代表的這種理想化認識與現(xiàn)實相距甚遠，行使經(jīng)濟選擇權(quán)的人并非‘經(jīng)濟閹人’。我們沒有理由將政府看作是超凡至圣的神造物。政府同樣也有缺陷，會犯錯誤，也常常會不顧公共利益而追求其官僚集團自身的私利。”（[美]查理德·A·波斯納：《法律的經(jīng)濟分析》，蔣兆康譯，林毅夫校，中文版譯者序言，中國大百科全書出版社1997年版，第29頁）。
[9]參見《境外投資管理辦法》第5條。
[10]參見《境外投資管理辦法》第6、7條。
[11]胡�。骸毒惩馔顿Y法規(guī)胎動精簡審批助民企走出去》，載賽迪網(wǎng)http：//news. ccidnet. com/art/1032/20120420/3794783_1. html，2012年8月30日訪問。
[12]參見談蕭：《韓國海外投資法制建設及其對中國的啟示》，載北大法律信息網(wǎng)http：//article. chinalawinfo. com/article_print. asp？articleid＝30916，2012年8月30日訪問。
[13]參見《境外投資項目核準暫行管理辦法》第6條。
[14]參見《境外投資項目核準暫行管理辦法》第19條、第20條、第22條、第23條。
[15]2007年5月30日發(fā)布的《國家發(fā)改委辦公廳關于境外投資項目備案證明的通知》（發(fā)改辦外資[2007] 1239號）。
[16]《通知》第5條。
[17]有關特殊項目核準，參見《通知》第2條。
[18]參見國務院發(fā)展研究中心對外經(jīng)濟研究部課題組：《新興市場經(jīng)濟體放松境外投資管制的經(jīng)驗教訓》，《經(jīng)濟研究參考》2002年第66期，第2-3頁。
[19]See Afra Afsharipour，“Rising Multinationals：Law and The Evolution of Outbound Acquisitions by Indian Companies”，44U. C. Davis L. Rev. （2011），p. 1056.
[20]參見姚梅鎮(zhèn)：《美國海外投資保證制度》，《武漢大學學報》（社會科學版）1981年第6期，第3-10頁；余勁松主編：《國際投資法》，法律出版社2007年版，第197-210頁。
[21]參見《中國貿(mào)促會“走出去促進計劃”調(diào)研材料之十五：加拿大吸引外投資及對外投資政策》，第61頁，載中國國際貿(mào)易促進委員會網(wǎng)http：//aaa. ccpit. org/Category7/Asset/2007/Jul/25/onlineeditimages/file71185328941950. pdf，2012年8月30日訪問。
[22]參見《中國貿(mào)促會“走出去促進計劃”調(diào)研材料之十九：新加坡吸引外投資及對外投資政策》，第47頁，載中國國際貿(mào)易促進委員會網(wǎng)http：//aaa. ccpit. org/Category7/Asset/2007/Jul/25/onlineeditimages/file7ll85329702253. pdf，2012年8月30日訪問；《中國貿(mào)促會“走出去促進計劃”調(diào)研材料之六：法國引外投資及對外投資政策》，第31頁，載中國國際貿(mào)易促進委員會網(wǎng)http：//aaa. ccpit. org/Category7/Asset/2007/Jul/25/onlineeditimages/file71185328941950. pdf，2012年8月30日訪問；《中國貿(mào)促會“走出去促進計劃”調(diào)研材料之十三：德國吸引外投資及對外投資政策》，第46-47頁，載中國國際貿(mào)易促進委員會網(wǎng)http：//aaa. ccpit. org/Category7/Asset/2007/Jul/25/onlineeditimages/fi1e71185328156929. pdf，2012年8月30日訪問。
[23]參見《中華人民共和國行政許可法》第13條；《國務院關于第六批取消和調(diào)整行政審批項目的決定》，國發(fā)[2012] 52號，2012年9月23日頒布。
【參考文獻】
1.國務院發(fā)展研究中心對外經(jīng)濟研究部課題組：《新興市場經(jīng)濟體放松境外投資管制的經(jīng)驗教訓》，《經(jīng)濟研究參考》2002年第66期。
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