[ 俞強(qiáng) ]——(2013-1-23) / 已閱13463次
相比普通法，法國(guó)法之所以發(fā)展是因?yàn)楦锩囊淮湍闷苼龊笫老Ｍ褂脟?guó)家權(quán)力改變財(cái)產(chǎn)權(quán)并且試圖確保法官不能干涉。因此與法律規(guī)則的本質(zhì)相差甚遠(yuǎn)，深藏于普通法和大陸法的思想體系也明顯不同。拿破侖法典通過軍隊(duì)引入到比利時(shí)、荷蘭、意大利和德國(guó)部分地區(qū)。在殖民時(shí)期，法國(guó)法加強(qiáng)了對(duì)近東部、北部和撒哈拉沙漠以南的非洲地區(qū)、印度支那、大洋洲、法國(guó)加勒比海島的法律影響力。拿破侖法典對(duì)盧森堡、葡萄牙、西班牙、瑞士也有重要影響力。當(dāng)19世界葡萄牙和西班牙在拉丁美洲勢(shì)力減弱時(shí)，新興國(guó)家的立法者都把法國(guó)法看成希望。在19世紀(jì)，法國(guó)民法典經(jīng)過修正后被移植到俄羅斯帝國(guó)以及其受其影響和占領(lǐng)的周邊地區(qū)。這些國(guó)家在俄羅斯革命成功后都采用了社會(huì)主義法，但是柏林墻倒坍后又回復(fù)到法國(guó)法，研究中有84個(gè)國(guó)家采用法國(guó)法。
德國(guó)法也是以羅馬法為基礎(chǔ)的，俾斯麥統(tǒng)一德國(guó)后于1897年頒布了商法典，與法國(guó)法在程序上有許多共同點(diǎn)，但適應(yīng)了強(qiáng)大的司法造法。德國(guó)法影響的國(guó)家有奧地利，前捷克斯洛伐克，希臘，匈牙利，意大利，瑞士，南斯拉夫，日本，韓國(guó)和前蘇聯(lián)的一些國(guó)家。臺(tái)灣的法律來(lái)自于中國(guó)，在現(xiàn)代化中依靠于德國(guó)法。研究中有19個(gè)國(guó)家是德國(guó)法傳統(tǒng)。
斯堪的納維亞法系通常被看做為大陸法的一部分，盡管它的法律比德國(guó)和法國(guó)對(duì)羅馬法延續(xù)的要少，大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為斯堪的納維亞法系與其他法明顯不同，把它作為獨(dú)立的法系。
對(duì)法系的分類可以總結(jié)如下：
第一，盡管大多數(shù)法律移植是征服和殖民的產(chǎn)物，但是也有例外。
第二，因?yàn)樗箍暗募{維亞國(guó)沒有任何殖民地，德國(guó)法的影響是短暫的并且被一戰(zhàn)突然中斷，因此很少有大陸和普通法國(guó)家。
第三，盡管我們就純粹類型而言經(jīng)常說普通法和法國(guó)法，但是實(shí)際上他們之間也相互影響和在某些領(lǐng)域趨同化。
第四，有人指出制定法在普通法國(guó)家趨向重要性，以此作為司法法不再重要的證據(jù)。這是不正確的。
第五，隨著過渡經(jīng)濟(jì)國(guó)家從社會(huì)主義法重新歸類為法國(guó)法或德國(guó)法，有人擔(dān)心法律起源的區(qū)別被過渡經(jīng)濟(jì)國(guó)家所驅(qū)使。
Section2 Effects of legal origins on diverse areas of law and regulation
法律起源影響法律法規(guī)的很多領(lǐng)域，這使得把它作為一種工具是危險(xiǎn)的。實(shí)際上，各種法律規(guī)則（例如規(guī)范投資者保護(hù)和法律程序的規(guī)則）能夠影響投資者保護(hù)和金融市場(chǎng)。這使得實(shí)證研究具有不完全性。首先考慮的是法律起源對(duì)具體法律制度的影響，然后才是法律制度對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效可能直接的影響。
現(xiàn)有的研究分為三部分。第一，LLSV之后的研究檢驗(yàn)了法律起源對(duì)投資者保護(hù)的影響，然后檢驗(yàn)投資者保護(hù)對(duì)金融市場(chǎng)的影響。有些研究關(guān)注股票市場(chǎng)，LLSV反董事權(quán)利度量方法已經(jīng)被通過證券法新股票上市股東權(quán)利保護(hù)和通過公司法對(duì)公司內(nèi)部知情人自我交易的股東權(quán)利保護(hù)的度量方法所取代。結(jié)果，這些研究使用這些度量方法作為股票市值與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比率、公開發(fā)行活動(dòng)的頻率、選票的價(jià)值、紅利分配、托賓的Q比率、所有權(quán)分散度。公司治理的標(biāo)準(zhǔn)代理模式出現(xiàn)了對(duì)這些變量的預(yù)測(cè)，其中投資者保護(hù)形成了巨大的金融市場(chǎng)。其他研究關(guān)注債權(quán)人的權(quán)利。LLSV的破產(chǎn)法措施已被取代。債權(quán)實(shí)現(xiàn)率以破產(chǎn)后能取回的債權(quán)比例指標(biāo)來(lái)度量。后續(xù)研究針對(duì)法律執(zhí)行不等于法律文本、在有效市場(chǎng)中整合法律規(guī)則和執(zhí)行特點(diǎn)的批評(píng)。通過關(guān)注銀行的國(guó)有股權(quán)份額來(lái)考察國(guó)家對(duì)金融市場(chǎng)的干涉度。這些研究一般把債權(quán)市場(chǎng)的規(guī)模作為經(jīng)濟(jì)績(jī)效來(lái)衡量，盡管對(duì)私人債權(quán)市場(chǎng)進(jìn)行了主觀評(píng)估。
第二部分一些論文考察了特殊經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的政府規(guī)制，國(guó)家所有權(quán)�？疾炝耸袌�(chǎng)準(zhǔn)入的步驟�？疾榱藢�(duì)腐敗和地下經(jīng)濟(jì)規(guī)模的影響。創(chuàng)設(shè)了勞動(dòng)市場(chǎng)規(guī)制指標(biāo)和考查對(duì)勞動(dòng)力就業(yè)率和失業(yè)率的影響。還考察了媒體的國(guó)家所有權(quán)，在世界范圍內(nèi)還廣泛存在，尤其是電視行業(yè)。還考查了政府干預(yù)私人生活和軍方征兵的終極形式。
第三部分考察了法律起源對(duì)司法制度的特點(diǎn)的影響以及司法制度對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)的安全性和合同履行的影響。各國(guó)司法程序的形式主義和對(duì)解除不合算的租賃和支付空頭支票所花時(shí)間的影響。這些變量可以廣泛解釋為法院強(qiáng)制履行合同的效率，事實(shí)上與債務(wù)支付效率高度相關(guān)。國(guó)家憲法關(guān)于司法獨(dú)立的規(guī)定和對(duì)上訴法院的判例作為判案根據(jù)的接受程度。人均收入與更好的股東和債權(quán)人保護(hù)、更高的合同履行效率、更低的銀行國(guó)有化程度有關(guān)。大陸法一般對(duì)股東和債權(quán)人的保護(hù)較弱，債務(wù)實(shí)現(xiàn)效率低下，銀行國(guó)有化程度高。法律起源對(duì)法律規(guī)則和金融制度的影響在統(tǒng)計(jì)學(xué)上和積極上具有重要意義。
人均收入一般與發(fā)達(dá)的金融市場(chǎng)有關(guān)，其反映在股市資本與GDP的比率、公司的數(shù)量、所有權(quán)集中度、更高的私人債權(quán)與GDP的比率。投資者保護(hù)與金融市場(chǎng)的發(fā)達(dá)程度有關(guān)。招股說明書的披露與控制權(quán)的溢價(jià)減少有關(guān)。法律規(guī)則對(duì)債務(wù)市場(chǎng)的影響也是重大的。債權(quán)隨著私人信貸與GDP的比率增長(zhǎng)而得到更好的保護(hù)。債權(quán)的實(shí)現(xiàn)效率隨著私人信貸與GDP的比率增長(zhǎng)而提高。銀行國(guó)有化程度越高，借貸利率差就越大。
人均收入與更低的準(zhǔn)入規(guī)制和媒體國(guó)有化程度有關(guān)，與勞動(dòng)市場(chǎng)規(guī)制和征兵制度無(wú)關(guān)。相比普通法國(guó)家，德國(guó)法和法國(guó)法國(guó)家有著更高的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)制和勞動(dòng)市場(chǎng)規(guī)制、媒體的高度國(guó)有化以及對(duì)征兵制度的高度依賴性。開辦公司的程序越是繁瑣，腐敗指數(shù)就越惡化，地下經(jīng)濟(jì)的就業(yè)率就呈14%增長(zhǎng)。
勞動(dòng)市場(chǎng)的高度規(guī)制意味著男性勞動(dòng)力就業(yè)率的減少，失業(yè)率的增加和青年勞動(dòng)力失業(yè)率的增加。
人均收入與更低的法律形式主義正相關(guān)，與法官終生制和對(duì)判例法的接受程度無(wú)關(guān)。法律起源對(duì)機(jī)構(gòu)有著重大影響。相比普通法國(guó)家，大陸法國(guó)家重視法律形式主義、忽略法官終生制和在憲法上不接受判例法。司法機(jī)關(guān)的設(shè)置對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和合同的履行至關(guān)重要。法律形式主義程度越高，支付支票的時(shí)間越長(zhǎng)，合同履行率越低。法官終生制有利于財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。判例法數(shù)量越多，財(cái)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的越好。
法律起源的經(jīng)濟(jì)績(jī)效具有普遍意義，相比法國(guó)法，普通法更注重對(duì)投資者的保護(hù)，從而促進(jìn)金融市場(chǎng)的發(fā)展，使得融資途徑更多和所有權(quán)更分散；更高的國(guó)有化和政府規(guī)制將導(dǎo)致腐敗、勞動(dòng)市場(chǎng)功能喪失和低下經(jīng)濟(jì)的泛濫。更少的法律形式主義和司法獨(dú)立制度更有利于保護(hù)財(cái)產(chǎn)權(quán)和合同的履行。
Section 3 Legal origin theory
LLSV并沒有對(duì)此做出新的解釋，而是采納其他學(xué)者的觀點(diǎn)。從其他觀點(diǎn)、理論中吸取精華，經(jīng)過修正、合成為法律起源理論。這些被修正的理論有：Revolutionary explanation和Medieval explanation。
1、Revolutionary explanation
革命是法系差異的標(biāo)準(zhǔn)解釋，根據(jù)這一解釋，英國(guó)律師在反對(duì)貴族及其在法庭上的皇家特權(quán)的光榮革命中作為財(cái)產(chǎn)所有者獲得了勝利。結(jié)果英國(guó)法官獲得了獨(dú)立于貴族的地位包括終生任命制法案。獨(dú)立的必然結(jié)果是對(duì)死然財(cái)產(chǎn)的尊重，尤其是反對(duì)行政權(quán)力對(duì)財(cái)產(chǎn)的侵犯。實(shí)際上普通法國(guó)家的法院獲得了審查行政行為的權(quán)力。同樣的原則適用于由公共和私人部門對(duì)財(cái)產(chǎn)的剝奪。另一必然結(jié)果是對(duì)合同自由的尊重。法官不用考慮公共利益解釋合同的權(quán)力。重申了上訴法院造法的權(quán)力，因此法官造法成為獨(dú)立于議會(huì)的法律淵源。司法獨(dú)立和法官造法權(quán)使得法官成為具有吸引力和威信的職位。
哈耶克認(rèn)為法系的區(qū)別在于對(duì)自由的不同理解。他區(qū)分自由的兩種觀點(diǎn)直接朔源到英國(guó)的經(jīng)驗(yàn)主義世界觀和法國(guó)的理性主義。一種觀點(diǎn)認(rèn)為自由的本質(zhì)在于自發(fā)的和無(wú)壓制的；另一觀點(diǎn)認(rèn)為自由只有在追求和實(shí)現(xiàn)絕對(duì)的社會(huì)目的時(shí)才能實(shí)現(xiàn)；前者代表了有機(jī)的，緩慢的和自我意識(shí)的增長(zhǎng)；后者代表了深思熟慮；前者代表了試錯(cuò)機(jī)制；后者代表了完全有效執(zhí)行的模式。哈耶克認(rèn)為法系的差異反映了對(duì)自由哲學(xué)理解的差異。
歷史分析對(duì)法律起源的經(jīng)濟(jì)績(jī)效具有三方面的重要意義：第一，更大的司法獨(dú)立可以保護(hù)個(gè)人財(cái)產(chǎn)和合同；第二，司法解決糾紛而不是立法解決糾紛，應(yīng)該強(qiáng)調(diào)私人合同和秩序性，而不是強(qiáng)調(diào)政府規(guī)制；規(guī)制的目的在于促進(jìn)合同的簽訂，而不是直接的具體結(jié)果；第三，承認(rèn)法學(xué)理論作為法源，表明普通法國(guó)家的法律與法國(guó)法國(guó)家相比具有對(duì)變化的情境更大的適應(yīng)力。
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