[ 陳瑞華 ]——(2012-8-14) / 已閱14957次
這一標(biāo)準(zhǔn)化的“獨(dú)立量刑程序”，不僅為一些研究者所倡導(dǎo)，而且也開(kāi)始出現(xiàn)在一些基層法院的量刑程序改革試點(diǎn)之中。[23]通過(guò)這種“兩次開(kāi)庭”、“兩次評(píng)議”和“兩次宣判”的程序設(shè)置，原來(lái)那種令被告人無(wú)所適從的尷尬局面不復(fù)存在了，被告人的無(wú)罪辯護(hù)權(quán)與量刑辯護(hù)權(quán)都可以得到較為充分的保障，公訴方也避免了在指控犯罪與提供量刑建議之間穿梭進(jìn)行的困境，法庭也可以較為從容地審理定罪問(wèn)題，嚴(yán)格地掌握定罪的標(biāo)準(zhǔn)和條件，而不必在定罪之前就對(duì)量刑問(wèn)題給予事先考慮。這種程序設(shè)置還可以為未來(lái)的正當(dāng)程序改革保留較大的空間，使得量刑程序的改革設(shè)想只能在定罪審理結(jié)束之后才能實(shí)現(xiàn)，而在此之前，法庭對(duì)定罪問(wèn)題的審理將更充分地貫徹?zé)o罪推定、程序正義、嚴(yán)格證明等程序理念�？傮w而言，讓量刑公正的理念更充分地貫徹在量刑程序之中，讓正當(dāng)程序的精神體現(xiàn)在定罪審理程序之中，兩者各得其所，互不抵觸，這將是“獨(dú)立量刑模式”所能達(dá)到的理想境界。
當(dāng)然，這種“獨(dú)立量刑程序”的改革設(shè)想也引起了不少爭(zhēng)議。一些研究者和實(shí)務(wù)界人士對(duì)其“合法性”提出了質(zhì)疑，認(rèn)為對(duì)同一刑事案件進(jìn)行“兩次庭審”、“兩次評(píng)議”和“兩次宣判”，對(duì)現(xiàn)行刑事訴訟法確立的審判程序造成太大的突破，缺乏合理的法律依據(jù)。針對(duì)這種量刑程序，有人也擔(dān)心完全獨(dú)立的量刑程序可能不適合中國(guó)的訴訟制度，定罪與量刑的完全獨(dú)立只有在英美對(duì)抗制中才可以得到實(shí)現(xiàn)，而中國(guó)現(xiàn)行的審判制度似乎并沒(méi)有這種獨(dú)立量刑程序存在的空間。還有人擔(dān)心，獨(dú)立的量刑程序改革方案將與現(xiàn)行的審判管理制度發(fā)生沖突，在院長(zhǎng)、庭長(zhǎng)保留對(duì)刑事案件的行政審批權(quán)，審判委員會(huì)擁有對(duì)案件的討論決定權(quán)的制度下，法庭無(wú)論是對(duì)定罪問(wèn)題還是對(duì)量刑問(wèn)題都難以行使獨(dú)立的裁判權(quán)。而在一個(gè)動(dòng)輒需要向院長(zhǎng)、庭長(zhǎng)或?qū)徟形瘑T會(huì)匯報(bào)的制度下，這種“獨(dú)立的量刑程序”將是很難實(shí)施的。
筆者無(wú)意為這種“獨(dú)立量刑模式”的正當(dāng)性進(jìn)行辯護(hù)。其實(shí)，這種量刑模式并不是完美無(wú)缺的，而存在著一些問(wèn)題和不足。但是，上述質(zhì)疑的觀(guān)點(diǎn)似乎并沒(méi)有找到問(wèn)題的關(guān)鍵，而只是從一些技術(shù)和形式上提出了異議。這些異議是完全可以得到解答的。
對(duì)于獨(dú)立量刑程序改革的“合法性”問(wèn)題，筆者認(rèn)為這與中國(guó)司法改革的路徑選擇有著密切的關(guān)系。近年來(lái)，隨著制度變革中的“立法推動(dòng)主義”路徑暴露出越來(lái)越多的缺陷，司法機(jī)關(guān)在中國(guó)司法改革中正發(fā)揮著越來(lái)越大的作用。司法機(jī)關(guān)通過(guò)一種自生自發(fā)、自下而上的改革試驗(yàn)，為解決司法實(shí)踐中普遍存在的難題，對(duì)一系列新的制度進(jìn)行了一定范圍的試驗(yàn)。經(jīng)過(guò)改革試驗(yàn)，對(duì)于其中效果不理想的改革方案，司法機(jī)關(guān)最終予以放棄；而對(duì)于那些有效解決問(wèn)題、實(shí)施效果良好的改革措施，司法機(jī)關(guān)也通過(guò)規(guī)范化的努力，使其逐步變成普遍適用的法律規(guī)范�？梢哉f(shuō)，司法機(jī)關(guān)的改革試驗(yàn)對(duì)于制度試錯(cuò)和發(fā)現(xiàn)適合中國(guó)的法律制度，都是一條不可規(guī)避的改革道路。在這種改革試驗(yàn)過(guò)程中，假如一味地固守現(xiàn)行法律的規(guī)定，不在制度上做出任何實(shí)質(zhì)性的改革突破，那么，新的法律制度是不可能發(fā)展起來(lái)的。就量刑程序改革本身而言，如果機(jī)械地從現(xiàn)行成文法中尋找所謂的“法律依據(jù)”，也是不切實(shí)際的。[24]其實(shí)，目前的量刑程序改革本身就是一種創(chuàng)設(shè)法律的過(guò)程。假如經(jīng)過(guò)對(duì)“獨(dú)立量刑模式”的反復(fù)試驗(yàn)，最終證明這是在被告人不認(rèn)罪案件中進(jìn)行量刑程序改革的明智選擇，那么，將來(lái)最高司法機(jī)關(guān)就可以通過(guò)司法解釋?zhuān)_認(rèn)其合法性，甚至就連立法機(jī)關(guān)也可以通過(guò)修律的方式，將其確立在成文法典之中。相反，在這種量刑模式還沒(méi)有得到廣泛試驗(yàn)的情況下，就動(dòng)輒以“合法性”為由，將這種改革方案扼殺在搖籃之中，那么，這可能會(huì)導(dǎo)致我們喪失了一次發(fā)現(xiàn)法律的機(jī)會(huì)，量刑程序改革的成功也將因此受到不利的影響。
至于另外兩個(gè)問(wèn)題，筆者也可以給出必要的回應(yīng)。的確，只有在英美對(duì)抗制中，才能確立完全獨(dú)立的量刑程序。這一點(diǎn)，筆者在以往的研究中做過(guò)分析，這里不再贅述。[25]但是，筆者提出的“獨(dú)立量刑模式”，并不是英美法意義上的徹底獨(dú)立程序。這是因?yàn)�，英美�?shí)行陪審團(tuán)制度，陪審團(tuán)與法官分別就定罪問(wèn)題和量刑問(wèn)題進(jìn)行裁決，這種審判組織上的獨(dú)立才是保證定罪與量刑據(jù)展示，從而對(duì)對(duì)方的量刑證據(jù)進(jìn)行有效的攻防準(zhǔn)備工作，這無(wú)論對(duì)于保障量刑事實(shí)的準(zhǔn)確性，還是對(duì)于保證法庭圍繞著有爭(zhēng)議的量刑情節(jié)進(jìn)行有效率的審理，都將是很有意義的。不僅如此，在那些有被害人的案件中，如何在量刑程序中確立被害人的訴訟地位，保障被害人對(duì)量刑決策過(guò)程的有效參與，這對(duì)于法院量刑程序改革的完成，也將是一項(xiàng)不容輕視的挑戰(zhàn)；在未來(lái)的量刑程序中，如何確立一種有別于定罪審理程序的證據(jù)規(guī)則，使得量刑事實(shí)通過(guò)一種自由證明機(jī)制得到準(zhǔn)確的認(rèn)定，避免量刑事實(shí)認(rèn)定上的錯(cuò)誤，這也將是量刑程序改革中不可回避的研究課題。
注釋:
[l]參見(jiàn)陳瑞華：《論量刑程序的獨(dú)立性》，《中國(guó)法學(xué)》2009年第1期。
[2]參見(jiàn)李玉萍：《健全和完善量刑程序?qū)崿F(xiàn)量刑規(guī)范化》，《中國(guó)審判》2009年第8期。
[3]參見(jiàn)羅潔琪：《最高法院量刑規(guī)范化改革起步》，財(cái)經(jīng)網(wǎng)，2008年11月14日訪(fǎng)問(wèn)。
[4]參見(jiàn)徐斌、郭強(qiáng)：《山東青島法院首次將量刑納人庭審程序》，《齊魯晚報(bào)》2009年3月21日。另參見(jiàn)李廣軍等：《控辯雙方當(dāng)庭辯論判幾年法院將量刑納人庭審程序》，《長(zhǎng)沙晚報(bào)》2009年6月11日。
[5]參見(jiàn)陳冰：《嚴(yán)格程序規(guī)范量刑確保公正—最高人民法院刑三庭負(fù)責(zé)人答記者問(wèn)》，《人民法院報(bào)》2009年6月1日。
[6]2003年，最高法院、最高檢察院和司法部聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖砉V案件的若干意見(jiàn)》，對(duì)簡(jiǎn)易程序的適用作出了全面的規(guī)定。有關(guān)簡(jiǎn)易程序的評(píng)價(jià)，參見(jiàn)陳瑞華：《刑事訴訟的中國(guó)模式》，法律出版社2008年版，第61頁(yè)以下。
[7]參見(jiàn)盧金增等：《山東慶云：對(duì)簡(jiǎn)易程序刑事案件試行“隨案移送量刑建議書(shū)制度”》，《檢察日?qǐng)?bào)》2009年6月20日。
[8]參見(jiàn)培軍、胡志英：《山末臨沐審理簡(jiǎn)易程序案件公訴人必須出庭》，《齊魯晚報(bào)》2006年11月10日。另參見(jiàn)胡新橋等：《武漢檢方出席簡(jiǎn)易程序公訴案件集中開(kāi)庭》，《法制日?qǐng)?bào)》2009年6月12日。
[9]參見(jiàn)張安平：《“批量”出庭照亮簡(jiǎn)易程序監(jiān)督盲區(qū)》，《檢察日?qǐng)?bào)》2009年7月19日。
[10]筆者根據(jù)山東省日照市東港區(qū)法院的改革經(jīng)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)簡(jiǎn)易程序中的量刑模式已經(jīng)具有了明晰的方向。在這種程序中，需要簡(jiǎn)化乃至省略的是對(duì)犯罪事實(shí)的當(dāng)庭審理過(guò)程，需要加強(qiáng)公開(kāi)性、透明性和對(duì)抗性的卻是量刑審理過(guò)程。但是，即便是對(duì)量刑問(wèn)題，法庭也不需要不厭其煩地展開(kāi)調(diào)查和辯論，而完全可以確立一種“流水作業(yè)”的審理模式。其實(shí)，在半天左右的時(shí)間里，法庭完成5至7件輕微案件的量刑裁決過(guò)程，這無(wú)論是對(duì)檢察機(jī)關(guān)還是對(duì)法院而言，都不會(huì)帶來(lái)訴訟效率下降的問(wèn)題。參見(jiàn)陳虹偉等：《中國(guó)量刑程序改革走到關(guān)鍵時(shí)刻》，《法制日?qǐng)?bào)》（周末版）2009年10月15日。
[11]前引[9]，張安平文。
[12]前引[10]，陳虹偉等文。
[13]參見(jiàn)前引[6]，陳瑞華書(shū)，第61頁(yè)以下。
[14]參見(jiàn)肖波：《定罪程序與量刑程序的自然銜接—上海浦東新區(qū)法院的量刑程序試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)》，《中國(guó)審判》2009年第8期。另參見(jiàn)王德錄等：《試行量刑程序?qū)崿F(xiàn)“陽(yáng)光量刑”》，《中國(guó)審判》2009年第8期。
[15]所謂“徹底的事實(shí)審理”，是指按照直接、言辭和集中進(jìn)行的原則，在不受公訴方案卷筆錄影響的前提下，通過(guò)法庭審理對(duì)案件事實(shí)加以認(rèn)定的裁判過(guò)程。參見(jiàn)陳瑞華：《刑事審判原理論》，北京大學(xué)出版社1997年版，第183頁(yè)以下。
[16]前引[6]，陳瑞華書(shū)，第107頁(yè)以下。
[17]同上書(shū)，第295頁(yè)以下。
[18]2009年7月20日，筆者觀(guān)摩旁聽(tīng)了江蘇省揚(yáng)州市邢江區(qū)法院對(duì)徐留洪等人涉嫌貪污一案的開(kāi)庭審理。對(duì)于這一被告人當(dāng)庭認(rèn)罪的案件，該法院按照最高法院《量刑程序指導(dǎo)意見(jiàn)》所設(shè)定的改革方案，先后對(duì)定罪問(wèn)題與量刑問(wèn)題進(jìn)行了法庭調(diào)查，并將量刑辯論納人法庭辯論程序之中。整個(gè)開(kāi)庭審理持續(xù)了兩個(gè)半小時(shí)。筆者注意到，在長(zhǎng)達(dá)兩個(gè)半小時(shí)的開(kāi)庭審理中，法庭對(duì)被告人貪污犯罪事實(shí)的調(diào)查持續(xù)了一個(gè)多小時(shí)。其間，對(duì)于幾乎所有貪污犯罪的事實(shí)和證據(jù)，兩名被告人均當(dāng)庭予以認(rèn)可，辯護(hù)人也沒(méi)有提出異議。但法庭仍然引導(dǎo)公訴方宣讀、出示了一組又一組的書(shū)證和筆錄材料。參見(jiàn)盧志堅(jiān)等：下面進(jìn)人量刑建議答辯程序努，《檢察日?qǐng)?bào)》2009年7月26日。
[19]關(guān)于許霆案以及對(duì)許霆案的深人分析，參見(jiàn)陳瑞華：《脫緩的野馬—從許霆案看刑事法官的自由裁量權(quán)》，《中外法學(xué)》2009年第l期。
[20]2009年7月3日，北京市東城區(qū)法院對(duì)一起詐騙案件進(jìn)行了開(kāi)庭審理。被告人當(dāng)庭拒不認(rèn)罪，辯護(hù)人提出了無(wú)罪辯護(hù)意見(jiàn)。在這一案件中，法院試驗(yàn)了一種新型的交錯(cuò)量刑模式，也就是先就被告人的定罪問(wèn)題舉行法庭調(diào)查和法庭辯論，然后在征得被告人同意的前提下，隨后舉行了專(zhuān)門(mén)的“量刑答辯”程序。被告人及其辯護(hù)人在法院尚未做出有罪裁判之前，不得不在量刑答辯中進(jìn)行了“量刑辯護(hù)”，提出了一些酌定的從輕量刑情節(jié)。參與旁聽(tīng)的很多人士都發(fā)現(xiàn)，被告人及其辯護(hù)人在一場(chǎng)連續(xù)舉行的法庭審理中，提出了兩種自相矛盾的辯護(hù)意見(jiàn)，其量刑辯護(hù)顯然對(duì)前面所作的無(wú)罪辯護(hù)帶來(lái)了否定性的效果。參見(jiàn)陳虹偉、王鋒：《量刑改革：一場(chǎng)關(guān)乎自由的討價(jià)還價(jià)？》，《法制日?qǐng)?bào)》（周末版）2009年7月9日。
[21]參見(jiàn)胡云騰：《構(gòu)建我國(guó)量刑程序的幾個(gè)爭(zhēng)議問(wèn)題》，《法制資訊》2008年6月30日。
[22]參見(jiàn)李玉萍：《我國(guó)相對(duì)獨(dú)立量刑程序的設(shè)計(jì)與構(gòu)建》，《法律適用》2008年第4期。
[23]2009年9月28日，山東省日照市東港區(qū)法院對(duì)一起詐騙案件進(jìn)行了開(kāi)庭審判。在法庭審理中，被告人拒不認(rèn)罪，辯稱(chēng)沒(méi)有實(shí)施詐騙行為，其行為不過(guò)屬于“民間借貸，欠款不還”。兩名辯護(hù)人為其做了無(wú)罪辯護(hù)。為保證被告人充分行使辯護(hù)權(quán)，法院將法庭審理分為定罪審理與量刑答辯兩個(gè)階段。在定罪過(guò)程中，法庭對(duì)控辯雙方提出的證據(jù)進(jìn)行了舉證和質(zhì)證，并給予雙方就被告人是否構(gòu)成詐騙罪的問(wèn)題進(jìn)行法庭辯論的機(jī)會(huì)。經(jīng)過(guò)最后陳述和庭后評(píng)議，法庭當(dāng)庭宣告被告人構(gòu)成詐騙罪。隨后，法庭就本案的量刑問(wèn)題舉行了量刑答辯。公訴方發(fā)表了量刑建議，并就量刑情節(jié)向法庭逐一做了說(shuō)明。辯護(hù)方也發(fā)表了量刑意見(jiàn)，并就量刑情節(jié)提出了本方的看法。最后，法庭再次經(jīng)過(guò)最后陳述和評(píng)議環(huán)節(jié)，當(dāng)庭宣告了量刑裁決。整個(gè)庭審從上午9：40開(kāi)始，至12：15結(jié)束。參加觀(guān)摩旁聽(tīng)的法官、檢察官、律師、法學(xué)研究者以及立法機(jī)關(guān)的官員，都沒(méi)有對(duì)這種“獨(dú)立量刑程序”的設(shè)置提出異議。參見(jiàn)前引[10]，陳虹偉等文。
[24]參見(jiàn)陳瑞華：《制度變革中的立法推動(dòng)主義》，《法學(xué)家》2009年第5期。
[25]參見(jiàn)陳瑞華：《定罪與量刑的程序關(guān)系模式》，《法律適用》2008年第4期。
出處:《法學(xué)研究》2010年第1期
（作者系北京大學(xué)法學(xué)院 教授 ）
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