[ 李元邃 ]——(2003-10-8) / 已閱70010次
根據(jù)《工商行政管理機關(guān)行政處罰程序暫行規(guī)定》第八條規(guī)定。工商行政管理機關(guān)在辦案中的證據(jù)有以下幾種：書證，物證，證人證言，視聽資料，當事人陳述，鑒定結(jié)論，勘驗筆錄和現(xiàn)場筆錄。
審查判斷證據(jù)，在辦案過程中，辦案人員對當事人提供的和辦案機關(guān)收集的全部證據(jù)材料，進行分析研究和鑒別，找出證據(jù)材料與案件之間的客觀聯(lián)系，確定其真實性和證明力，從而對案件事實作出正確認定，這種活動，稱為審查判斷證據(jù)。
審查判斷證據(jù)的方法：(1)對每一個證據(jù)，應(yīng)逐項進行審查、核實。在審查過程中，要考慮到每一個證據(jù)的特點，不同種類的證據(jù)，應(yīng)從不同方面進行審核。(2)在逐項審查的基礎(chǔ)上，還須進行綜合審查，找出各種證據(jù)之間的相互關(guān)系及矛盾所在，進而確定證據(jù)的真實性或決定繼續(xù)收集證據(jù)。（3）對質(zhì)（質(zhì)證），《工商行政管理機關(guān)行政處罰聽證暫行規(guī)則》第三十四條規(guī)定：“當事人可以當場提出證明自己主張的證據(jù)，聽證主持人應(yīng)當接收。當事人和案件調(diào)查人員經(jīng)聽證主持人允許，可以就有關(guān)證據(jù)進行質(zhì)問，也可以向到場的證人、鑒定人、勘驗人發(fā)問�！�
第七部分 對書證物證的審查判斷
一、書證、物證的概念
l、書證：凡是用文字、符號記載，表達人的思想，其內(nèi)容能夠證明案件真實情況的一部或全部的物品。如：身份證及復印件，原始單據(jù)、協(xié)議等。
書證的特征：(1)記載、表達的方式可以是文字也可以是符號或圖畫，制作方法既可以是手書，也可以印刷、刻制，記載的物品，有紙張、金、石、竹木或其他物品。(2)內(nèi)容必須反映一定的案件事實，并能據(jù)以查明案件的真實情況。
按照不同標準，可將書證分為幾種類型。
(1)根據(jù)書證是否為了國家機關(guān)等行使職權(quán)所制作，可分為公文書和非公文書。凡是國家機關(guān)、企事業(yè)單位，人民團體在法定權(quán)限范圍內(nèi)，行使職權(quán)，所制作的文書稱為公文，如：詢問通知書，行政處罰決定書等。公文書以外的文書，就是非公文書。如：當事人的復議申請書、企業(yè)法人之間來往的信函等等。
(2)根據(jù)書證的制作方式，可分為原件、復印件，正本、副本和節(jié)錄本。書證的原件(原本)是指文件制作人最初制成的文件，照原件全文抄錄或印制，并對外部具有與原件同等效力的文件，稱為正本；照原件抄錄，或照正本復印的文件稱為副本或復印件，僅摘抄原件部分內(nèi)容的，稱為節(jié)錄本。特別強調(diào)，辦案機關(guān)在收集證據(jù)中盡量收集原件，在原件不可能得到的情況下，收集副本、復印件或節(jié)錄本也可以，但必須注明副本、復印件、節(jié)錄本的出處，收集時間、收集人的簽字及出處單位或人的簽字蓋章。
(3)根據(jù)書證的形式，又可分為一般書證與特定書證。對書證的制作，法律只要求有明確的意思表示，不要求具備一定形式和手續(xù)的，稱為一般書證，如當事人自己對違法行為所書寫的交待材料。對書證的制作、法律規(guī)定必須具備特定形式和手段的稱為特定書證。如依據(jù)《工商行政管理機關(guān)行政處罰程序暫行規(guī)定》第十六條的規(guī)定，辦案人員通知當事人到辦案機關(guān)或當事人住處所制作的詢問筆錄，是特定書證。再例如，某人要想從事經(jīng)營活動，必須按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的形式和手續(xù)，向工商行政管理機關(guān)申辦營業(yè)執(zhí)照，營業(yè)執(zhí)照是據(jù)以認定其能否從事經(jīng)營活動的一種特定書證。
(4)根據(jù)書證中記載的內(nèi)容，可分為處分書證與報告書證。凡是書證中記載的內(nèi)容，是以發(fā)生、變更或消滅一定法律關(guān)系為目的，叫處分書證，如開業(yè)申請書。凡是書證中記載的內(nèi)容不是以產(chǎn)生一定法律后果為目的，而是在于報導制作人所了解的具有法律意義的事實，稱為報告書證，如帳本、報告某類事實的信函等。
明確書證的特征及分類，便于辦案機關(guān)辦案人員根據(jù)案件的不同情況，確定書證的效力，對案件事實作出正確判斷。
2、物證：凡是用物品的外形、特征、質(zhì)量等證明案件真實情況的一部或全部的物品或痕跡，稱為物證�？梢宰鳛槲镒C的有，(1)違法犯罪的工具，如制造假酒的工具或容器；(2)留有違法犯罪痕跡的物品。如血衣、犯罪現(xiàn)場留下的腳印等；(3)違法犯罪指向的客體。如已制造好的假酒、假煙；(4)其他可以供揭露違法犯罪行為和查獲當事人的物品。如制假現(xiàn)場的配料、原料、紙箱等等。
物證與書證有顯著的不同，第一，書證有一定的思想內(nèi)容，并以此內(nèi)容證明案件的真實情況；物證不具有自己的思想內(nèi)容，只能用自己的外形、特征、質(zhì)量等證明案件的真實情況，有時，—個物品既可作為書證，也可作為物證。如經(jīng)濟合同，如果是以它記載的內(nèi)容來證明合同關(guān)系，視為書證；如果以它上面被涂改的痕跡、印章的真?zhèn)蝸碜髯C據(jù)，證明合同是偽造的，即視為物證。第二，法律對于特定書證有特殊的要求及規(guī)定，如詢問筆錄。不是辦案機關(guān)二人以上執(zhí)法人員收集，而是其他部門不具備法定形式的人收集的書證，就不具備書證的證明效力，或者辦案機關(guān)工作人員收集證據(jù)時程序不合法，同樣不具備法律上的證明效力。
物證是辦案中用來查明案件事實的一種重要證據(jù)，因為物證是客觀存在的物品，在工作實踐中，一方面它可用來鑒別當事人陳述、證人證言的真?zhèn)危硪环矫�，由于物證與案件爭議的標的物相關(guān)，在某些案件中，可以直接用來認定違法行為。
二、書證、物證的意義
書證和物證都是物質(zhì)的東西，具有自然性和客觀性的特點，因而是一種很有證明力度的證據(jù)，辦案機關(guān)通過對書證、物證的收集和認定，一是可以直接揭露當事人的違法行為，證實當事人的違法行為的存在；二是可以確定當事人的違法行為和當事人身份；三是可以查證證人證言、當事人陳述是否真實可靠。實踐證明，當辦案機關(guān)掌握了真實的物證、書證時，就可以作出符合實際、任何人也推不翻的處罰結(jié)論。
三、書證、物證的收集和在辦案中的固定形式
書證、物證主要是通過勘驗、檢查和扣留等方式方法收集的，因為當事人不會主動把書證、物證送到辦案機關(guān)。辦案人員在收集書證、物證時，必須嚴格依照法律規(guī)定進行，并按法定程序在辦案中加以固定。例如：在勘驗、檢查中獲取的書證、物證，辦案人員應(yīng)當在勘驗、檢查筆錄中全面、準確的反映，證明何時、何地來自何人之手，對于扣留的物品和文件，辦案人員應(yīng)當會同在場見證人和被扣留物品持有人查點清楚，當場開列《扣留（封存）財物通知書》《財物清單》 (報主管局領(lǐng)導簽字同意)，由辦案人員、見證人和被扣留物品持有人簽名和蓋章(若持有人拒絕簽字，在扣押清單上注明拒絕簽字原因)，一份交給持有人，一份隨案備查，一份存檔。如果需要扣留當事人的郵件、電報，須經(jīng)辦案機關(guān)主管領(lǐng)導同意批準后，開具扣留通知書，交郵電部門予以扣留，同時對被扣留的郵件、電報等逐件開列清單，交郵電部門一份，當事人一份，辦案機關(guān)備查一份。
四、書證、物證的保全
在收集書證、物證的同時，還應(yīng)注意對書證、物證的保全，依據(jù)《行政處罰法》第三十七條第二款之規(guī)定采取保全措施，根據(jù)書證、物證的不同特點，通常的做法是：
1、對于一般物證，如劣質(zhì)飲料、假酒等，應(yīng)當開列清單附卷，并注明物證上的標簽，注明年月日，同時注明開列清單人的姓名及執(zhí)法人員、見證人簽字。
2、對于體積大，比較笨重的物證，如制假機器等，應(yīng)拍成照片歸卷，并注明該物證封存的地點，此類物證如有損壞，應(yīng)對損壞部份拍照，并附鑒定結(jié)論，如損壞部分需要修復，應(yīng)附有修復人的證明材料，同時，所拍照片應(yīng)注明拍攝時間、地點、拍攝人姓名等。
3、對于容易損壞、消失，或易變質(zhì)的物證，應(yīng)當立即用筆錄、繪圖、照像、錄相或制作模型等方法將它們固定下來，予以保存。
4、對于易燃、易爆的物證也應(yīng)拍照并附鑒定結(jié)論，歸入案卷內(nèi)，然后送專門機關(guān)妥善處理。
5、對于機密文件，除在扣留物證、書證的清單上注明發(fā)文單位和收繳情況外，應(yīng)對文件的封面、編號、標題等進行拍成照片存入案卷內(nèi)，不得向外擴散和宣傳。
6、對黃色書報、雜志、淫穢畫片、淫穢vcd等物證應(yīng)開列清單、封存，不準對外擴散。
7、對重要的書證，可裝入塑料袋內(nèi)密封以予保存。
五、對書證、物證的審查判斷
書證和物證，在查處案件活動中是一個很有力的證據(jù)，但這不等于說，對書證、物證就不需要審查判斷了，因此，在審查判斷書證、物證時應(yīng)當注意以下問題：
1、審查判斷書證、物證本身的真假，關(guān)鍵是弄清書證、物證的來源，它們是什么時間、地點、什么條件下獲取的，是現(xiàn)場取得的還是在別處找到的，是辦案人員檢查中發(fā)現(xiàn)，還是其家屬被逼交出的，是原始完物，還是根據(jù)當事人的口供復制或買來的，有沒有偽造、調(diào)換與變動等情況。
2、審查書證、物證與案件的關(guān)系，確定書證、物證能證明什么情節(jié)，與當事人的違法事實，有無內(nèi)在聯(lián)系，搞清這種關(guān)系的方法，一是讓當事人揭發(fā)，證人及當事人家屬的辨認，二是通過鑒定的幫助，對書證、物證進行科學的鑒定，三是收集其他旁證加以印證。
3、審查書證、物證與其他證據(jù)之間的關(guān)系，書證、物證必須與其他的證據(jù)互相印證，才能有力地認定案件事實，如果發(fā)現(xiàn)書證物證與其他證據(jù)之間有矛盾，不能主觀的去解釋，也不能人為的消除疑點，應(yīng)當通過進一步調(diào)查取證去解決矛盾。
第八部分 對證人證言的審查判斷
一、證人證言的概念
證人證言指與案件無直接利害關(guān)系，但了解案情的人就自己所知道的有關(guān)情況向辦案機關(guān)所作的陳述。在行政執(zhí)法機關(guān)查處案件中占有重要的地位，是一種最普通，最常用的證據(jù)。
二、證人的范圍
根據(jù)我國有關(guān)法律規(guī)定，凡是知道案件情況的人都有作證的義務(wù)，生理上、精神上有缺陷或者年幼不能辨別是非，不能正確表達意思的人不能作證人。在工作實踐中應(yīng)作如下理解。
1、證人的范圍是由案件事實本身所決定的，只能由直接或間接知道案件情況的人，才能作證人，換句話講，只有了解案件情況的人，才能向辦案機關(guān)陳述或控告檢舉與案件有關(guān)的事實，所以證人是特定的人，既不能隨意選擇，也不能由辦案機關(guān)指定或由別人代替。
2、凡是知道案件情況并有作證能力的人，不受社會地位、民族、性別、文化水平等的限制，都有義務(wù)向辦案機關(guān)提供案件的真實情況，既使是當事人的家屬，也可作為證人。
3、生理上、精神上有缺陷或者年幼，不能辨別是非，不能正確表達真實意思的人，不能作為證人。
三、證人的權(quán)利和義務(wù)
1、證人的主要權(quán)利：
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