[ 宋慈 ]——(2009-7-20) / 已閱16975次
我國石油企業(yè)壟斷權(quán)利與義務(wù)的失衡問題探究
宋慈
摘要
隨著我國市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和完善，我國大型石油企業(yè)憑借其自然壟斷地位所依照的舊有價(jià)格及競爭規(guī)則已不能滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。本文圍繞我國石油企業(yè)的壟斷權(quán)利與義務(wù)應(yīng)對應(yīng)設(shè)置的觀點(diǎn)，以經(jīng)濟(jì)法學(xué)的角度，從問題、原因和解決路徑和意義四個(gè)方面進(jìn)行了討論。
關(guān)鍵字：石油企業(yè)；自然壟斷；權(quán)利義務(wù)；平衡對稱
一、主要問題
經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域成本弱增性理論認(rèn)為，在整個(gè)有關(guān)產(chǎn)出范圍內(nèi)，即使沒有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用，即使平均成本曲線上升，但只要單個(gè)企業(yè)供應(yīng)整個(gè)市場的成本小于多個(gè)企業(yè)分別生產(chǎn)的成本之和，由單一企業(yè)壟斷市場生產(chǎn)的社會成本仍然最小。具備這一秉性的行業(yè)就是自然壟斷行業(yè)。即自然壟斷的特點(diǎn)在于一個(gè)代表性企業(yè)成本函數(shù)的劣加性。1
經(jīng)濟(jì)法學(xué)領(lǐng)域一般認(rèn)為，自然壟斷是由于特定行業(yè)的市場的自然條件或原因而產(chǎn)生的壟斷經(jīng)營，這些行業(yè)如果進(jìn)行競爭，則可能導(dǎo)致社會資源的浪費(fèi)或市場秩序的混亂。2 自然壟斷行業(yè)的資金需求量較大、投入期長，一旦過度競爭可能造成社會資源的重大浪費(fèi)。且這些行業(yè)往往關(guān)系到國計(jì)民生，為了保證社會秩序的穩(wěn)定，應(yīng)允許行業(yè)實(shí)施壟斷。也就是說，自然壟斷是因效率原因及秩序原因而被法律設(shè)置并保護(hù)的。被授予壟斷權(quán)利的企業(yè)應(yīng)以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率最大化和社會經(jīng)濟(jì)秩序穩(wěn)定為其首要目標(biāo)，其最終是要為廣大消費(fèi)者服務(wù)，為社會利益服務(wù)。
但由于我國自然壟斷企業(yè)產(chǎn)生背景的特殊性，使其在實(shí)踐中存在比較突出的問題。西方國家市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展歷經(jīng)了幾百年步入了成熟發(fā)展時(shí)期，各種生產(chǎn)要素都以市場為基礎(chǔ)配置手段，價(jià)格、競爭和供求等市場機(jī)制發(fā)揮調(diào)節(jié)作用。再加上長期規(guī)制也使企業(yè)養(yǎng)成了比較好的公共素質(zhì)，在這樣的條件下，適當(dāng)放松或取消規(guī)制，可以更加充分地發(fā)揮市場機(jī)制的作用。但我國正處于社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的建立和完善時(shí)期，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影響還存在，這就決定了我國自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制方式仍帶有行政色彩。同時(shí)我國自然壟斷產(chǎn)業(yè)的規(guī)制變遷還有我國的特殊局限。這種特殊局限主要體現(xiàn)在：自然壟斷產(chǎn)業(yè)主要是國有企業(yè)壟斷經(jīng)營的產(chǎn)業(yè)，而產(chǎn)業(yè)主管部門和這些企業(yè)由于資產(chǎn)所有權(quán)的關(guān)系而具有利益關(guān)系。因此，我國自然壟斷行業(yè)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系更加復(fù)雜。3 實(shí)踐中，這些企業(yè)并未能實(shí)現(xiàn)社會資源的最佳配置、實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。相反，這些行業(yè)依仗其壟斷地位，實(shí)施壟斷行為，使其資源配置效率十分低下，而員工報(bào)酬卻高得驚人。由于缺乏競爭，這些企業(yè)任意進(jìn)行經(jīng)營活動，損害消費(fèi)者利益，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
（一）油價(jià)跟漲快跟跌慢
我國國內(nèi)油價(jià)受國際油價(jià)控制，當(dāng)紐約、新加坡、鹿特丹三地加權(quán)平均價(jià)上漲幅度超過8%，國家發(fā)改委會在三地加權(quán)價(jià)格的基礎(chǔ)上加運(yùn)費(fèi)制定出國內(nèi)成品油零售中準(zhǔn)價(jià)，作為我國石油公司調(diào)價(jià)的依據(jù)。但是我們應(yīng)當(dāng)看到，我國石油企業(yè)實(shí)際上是自產(chǎn)原油的。國家統(tǒng)計(jì)局2008年8月透露，預(yù)計(jì)2008年全年，我國原油產(chǎn)量18960萬噸，凈進(jìn)口量18020萬噸，原油對外依存度將從上半年的48.3%進(jìn)一步上升到48.7％。4 也就是說，50%多的原油的成本并不受國外油價(jià)的支配。但是我國油價(jià)隨世界油價(jià)上漲而全面上漲，這必然導(dǎo)致這些壟斷企業(yè)獲得巨大的利潤。然而當(dāng)國際油價(jià)下跌時(shí)，我國油價(jià)卻在相當(dāng)長一段時(shí)間內(nèi)居高不下。2008年10月以來國際原油價(jià)持續(xù)下跌，然而我國成品油價(jià)格12月底才在一片不滿的聲浪中開始下降。
（二）買漲不買落
我國的石油流通體制存在國際市場石油價(jià)格越高我們進(jìn)口越多，價(jià)格下跌反而減少進(jìn)口的怪現(xiàn)象。5
（三）民營油企生存艱難
2008年年初以來的一段時(shí)間，由于無法得到“兩巨頭”的足夠供油，（民營油企老板）陳先生只好在油站外面高高地掛著“免供”牌——— 由于批零倒掛，無法正常對外供油，望見諒！6 民營油企普遍反映“命門”被卡、無油可賣、批零倒掛，導(dǎo)致大批企業(yè)被收購或倒閉。日前，中國商業(yè)聯(lián)合會石油流通委員會對外表示，多家民營油企正醞釀對兩大石油巨頭提起“反壟斷”訴訟。據(jù)了解，針對石油價(jià)格的這一反壟斷調(diào)查申請，國家發(fā)改委價(jià)格監(jiān)督司已予以受理。7
（四）石油行業(yè)高福利
去年（2006年）北京市職工年平均工資為36097元，全市達(dá)到這個(gè)平均數(shù)的職工人數(shù)比重為39.3%。石油和天然氣開采業(yè)職工年平均工資超過10萬元。8
二、原因分析
筆者認(rèn)為，造成上述問題的法律層面原因是：法律規(guī)范對我國石油壟斷企業(yè)的權(quán)利與義務(wù)規(guī)定并不匹配，企業(yè)被政府授予壟斷的特權(quán)但并未被強(qiáng)制承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。
現(xiàn)代法律規(guī)定權(quán)利要以權(quán)利與義務(wù)之間具有平衡行為原則。應(yīng)當(dāng)讓當(dāng)事人之間形成權(quán)利義務(wù)對應(yīng)的關(guān)系，相互制約，違反規(guī)則者，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，以保障社會的正常發(fā)展。9 而我國石油壟斷企業(yè)的權(quán)利義務(wù)配置并不符合這一原則。
1994年3月年國務(wù)院批轉(zhuǎn)國家計(jì)委、國家經(jīng)貿(mào)委《關(guān)于改革原油、成品油流通體制的意見》，加強(qiáng)對原油、成品油生產(chǎn)、流通的宏觀管理；1999年5月，由國家經(jīng)貿(mào)委起草，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于清理整頓煉油廠和規(guī)范原油產(chǎn)品流通秩序的意見》之后，形成了今天的石油流通格局。石油壟斷企業(yè)的主要權(quán)利包括：
（一）國內(nèi)油田原油壟斷開采權(quán)。我國只授予了中石油、中石化、中海油、陜西延長油礦管理局四家單位具有原油開采權(quán)。
（二）煉油、批發(fā)、零售業(yè)務(wù)權(quán)。中石油獲得北方12省的油氣資源和相應(yīng)的勘探生產(chǎn)業(yè)務(wù)，同時(shí)獲得這些省份的煉油、批發(fā)、零售業(yè)務(wù)。中石化則獲得南方19省的生產(chǎn)、煉油、銷售業(yè)務(wù)。中海油業(yè)務(wù)不變。其中，國務(wù)院規(guī)定除兩大集團(tuán)之外，不允許獨(dú)立的成品油批發(fā)企業(yè)存在，國內(nèi)各煉油廠生產(chǎn)的成品油全部交兩大集團(tuán)批發(fā)經(jīng)營。同時(shí)，兩大集團(tuán)在零售業(yè)務(wù)中享有特權(quán)，各地新建的加油站，統(tǒng)一由中石油、中石化全資或控股建設(shè)。10 雖然2005年《關(guān)于鼓勵支持和引導(dǎo)個(gè)體私營等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見》（下稱“非公經(jīng)濟(jì)36條”）允許民營資本進(jìn)入石油行業(yè)，但由于國有石油巨頭在原油進(jìn)口、開采、煉制、批發(fā)上的排他性，民營資本可經(jīng)營范圍相當(dāng)狹窄。
（三）中石油、中石化兩大集團(tuán)擁有對民營企業(yè)從事海外進(jìn)口原油的配額發(fā)放權(quán)。
（四）兩大集團(tuán)擁有石油的進(jìn)出口經(jīng)營權(quán)。
然而，法律中針對這些權(quán)利的義務(wù)設(shè)置卻少之又少，只有一些比較籠統(tǒng)的規(guī)定。如：2001年10月15日《國家計(jì)委關(guān)于完善石油價(jià)格接軌辦法及調(diào)整成品油價(jià)格的通知》中規(guī)定：“石油、石化集團(tuán)公司要在國家規(guī)定的政策范圍內(nèi)，用好定價(jià)自主權(quán)，根據(jù)國際市場石油價(jià)格和國內(nèi)供求情況的變化合理確定成品油具體零售價(jià)格。同時(shí)，石油、石化集團(tuán)公司要加強(qiáng)價(jià)格自律，共同承擔(dān)起維護(hù)市場秩序穩(wěn)定的責(zé)任。”2002年2月27日《國務(wù)院辦公廳關(guān)于開展加油站專項(xiàng)整治工作的通知》中規(guī)定：“石油集團(tuán)、石化集團(tuán)要根據(jù)本通知要求制定具體實(shí)施辦法，嚴(yán)格按照國家政策規(guī)范經(jīng)營，加強(qiáng)自律，有序競爭，并積極配合政府有關(guān)部門做好加油站整治工作�！边@樣的規(guī)定在實(shí)踐操作中可說價(jià)值非常之低，而我國《反壟斷法》中雖對壟斷行為做出了規(guī)定，但其規(guī)定較為籠統(tǒng)，可能為石油壟斷企業(yè)逃避義務(wù)，濫用權(quán)利、追逐利益提供了可乘之機(jī)。正是因?yàn)槿绱�，才會�?dǎo)致我國石油企業(yè)為一己之私抬高油價(jià)，而出現(xiàn)油價(jià)“跟漲不跟跌”或“跟漲快、跟跌慢”和為了降低進(jìn)口原油的競爭力而“買漲不買落”的現(xiàn)象。同時(shí)，壟斷企業(yè)為了保護(hù)自己的壟斷地位，排除競爭，而擠壓民營企業(yè)的生存空間。通過這些行為，壟斷企業(yè)獲得了暴利，使得其職工的收入畸高，出現(xiàn)了高福利的局面。
三、解決路徑
自然壟斷行業(yè)在享有壟斷特權(quán)的同時(shí)，要承擔(dān)相應(yīng)的公共服務(wù)義務(wù)。這樣的權(quán)利義務(wù)配置才合乎邏輯，合乎法理。因此，解決這一問題的方法其實(shí)就是要使壟斷企業(yè)的特權(quán)與義務(wù)相匹配。既然壟斷企業(yè)擁有那么多壟斷性的特權(quán)，那么其理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。在我國已有法律規(guī)定基礎(chǔ)上，還應(yīng)進(jìn)一步對其義務(wù)進(jìn)行細(xì)化。具體而言：
（一） 微觀層面
1.壟斷企業(yè)要保證所提供產(chǎn)品的質(zhì)量。與一般企業(yè)不同，其缺少競爭對手而使其沒有要不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量的壓力。而壟斷企業(yè)的公共服務(wù)屬性要求它提供服務(wù)要保證質(zhì)量，不能因?yàn)槌杀镜仍蚪档彤a(chǎn)品的品質(zhì)。
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