全國人民代表大會常務委員會

第八十五條　期貨交易場所應當依照本法和國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易場所工作人員的監(jiān)督管理，依法履行下列職責：

（一）提供交易的場所、設施和服務；

（二）設計期貨合約、標準化期權合約品種，安排期貨合約、標準化期權合約品種上市；

（三）對期貨交易進行實時監(jiān)控和風險監(jiān)測；

（四）依照章程和業(yè)務規(guī)則對會員、交易者、期貨服務機構(gòu)等進行自律管理；

（五）開展交易者教育和市場培育工作；

（六）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。

期貨交易場所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務院批準，期貨交易場所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關的業(yè)務。

第八十六條　期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，應當首先用于保證期貨交易的場所、設施的運行和改善。

第八十七條　期貨交易場所應當加強對期貨交易的風險監(jiān)測，出現(xiàn)異常情況的，期貨交易場所可以依照業(yè)務規(guī)則，單獨或者會同期貨結(jié)算機構(gòu)采取下列緊急措施，并立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)：

（一）調(diào)整保證金；

（二）調(diào)整漲跌停板幅度；

（三）調(diào)整會員、交易者的交易限額或持倉限額標準；

（四）限制開倉；

（五）強行平倉；

（六）暫時停止交易；

（七）其他緊急措施。

異常情況消失后，期貨交易場所應當及時取消緊急措施。

第八十八條　期貨交易場所應當實時公布期貨交易即時行情，并按交易日制作期貨市場行情表，予以公布。

期貨交易行情的權益由期貨交易場所享有。未經(jīng)期貨交易場所許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易行情。

期貨交易場所不得發(fā)布價格預測信息。

期貨交易場所應當依照國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，履行信息報告義務。

第八十九條　因突發(fā)性事件影響期貨交易正常進行時，為維護期貨交易正常秩序和市場公平，期貨交易場所可以按照本法和業(yè)務規(guī)則規(guī)定采取必要的處置措施，并應當及時向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報告。

因前款規(guī)定的突發(fā)性事件導致期貨交易結(jié)果出現(xiàn)重大異常，按交易結(jié)果進行結(jié)算、交割將對期貨交易正常秩序和市場公平造成重大影響的，期貨交易場所可以按照業(yè)務規(guī)則采取取消交易等措施，并應當及時向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報告并公告。

第九十條　期貨交易場所對其依照本法第八十七條、第八十九條規(guī)定采取措施造成的損失，不承擔民事賠償責任，但存在重大過錯的除外。

第七章　期貨結(jié)算機構(gòu)

第九十一條　期貨結(jié)算機構(gòu)是指依法設立，為期貨交易提供結(jié)算、交割服務，實行自律管理的法人。

期貨結(jié)算機構(gòu)包括內(nèi)部設有結(jié)算部門的期貨交易場所、獨立的期貨結(jié)算機構(gòu)和經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準從事與證券業(yè)務相關的期貨交易結(jié)算、交割業(yè)務的證券結(jié)算機構(gòu)。

第九十二條　獨立的期貨結(jié)算機構(gòu)的設立、變更和解散，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

設立獨立的期貨結(jié)算機構(gòu)，應當具備下列條件：

（一）具備良好的財務狀況，注冊資本最低限額符合國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定；

（二）有具備任職專業(yè)知識和業(yè)務工作經(jīng)驗的高級管理人員；

（三）具備完善的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度和風險控制制度；

（四）具備符合要求的營業(yè)場所、信息技術系統(tǒng)以及與期貨交易的結(jié)算有關的其他設施；

（五）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

承擔期貨結(jié)算機構(gòu)職責的期貨交易場所，應當具備本條第二款規(guī)定的條件。

國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，在六個月內(nèi)作出批準或者不予批準的決定。

第九十三條　期貨結(jié)算機構(gòu)作為中央對手方，是結(jié)算參與人共同對手方，進行凈額結(jié)算，為期貨交易提供集中履約保障。

第九十四條　期貨結(jié)算機構(gòu)履行下列職責：

（一）組織期貨交易的結(jié)算、交割；

（二）按照章程和業(yè)務規(guī)則對交易者、期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨服務機構(gòu)、非期貨經(jīng)營機構(gòu)結(jié)算參與人等進行自律管理；

（三）辦理與期貨交易的結(jié)算、交割有關的信息查詢業(yè)務；

（四）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。

第九十五條　期貨結(jié)算機構(gòu)應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，在其業(yè)務規(guī)則中規(guī)定結(jié)算參與人制度、風險控制制度、信息安全管理制度、違規(guī)違約處理制度、應急處理及臨時處置措施等事項。期貨結(jié)算機構(gòu)制定和修改章程、業(yè)務規(guī)則，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。參與期貨結(jié)算，應當遵守期貨結(jié)算機構(gòu)制定的業(yè)務規(guī)則。

期貨結(jié)算機構(gòu)制定和執(zhí)行業(yè)務規(guī)則，應當與期貨交易場所的相關制度銜接、協(xié)調(diào)。

第九十六條　期貨結(jié)算機構(gòu)應當建立流動性管理制度，保障結(jié)算活動的穩(wěn)健運行。

第九十七條　本法第八十四條，第八十五條第二款，第八十六條，第八十八條第三款、第四款的規(guī)定，適用于獨立的期貨結(jié)算機構(gòu)和經(jīng)批準從事期貨交易結(jié)算、交割業(yè)務的證券結(jié)算機構(gòu)。

第八章　期貨服務機構(gòu)

第九十八條　會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、期貨保證金存管機構(gòu)、交割庫、信息技術服務機構(gòu)等期貨服務機構(gòu)，應當勤勉盡責、恪盡職守，按照相關業(yè)務規(guī)則為期貨交易及相關活動提供服務，并按照國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的要求提供相關資料。

第九十九條　會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等期貨服務機構(gòu)接受期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨交易場所、期貨結(jié)算機構(gòu)的委托出具審計報告、法律意見書等文件，應當對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。

第一百條　交割庫包括交割倉庫和交割廠庫等。交割庫為期貨交易的交割提供相關服務，應當符合期貨交易場所規(guī)定的條件。期貨交易場所應當與交割庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權利和義務。

交割庫不得有下列行為：

（一）出具虛假倉單；

（二）違反期貨交易場所的業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的出庫、入庫；

（三）泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密；

（四）違反國家有關規(guī)定參與期貨交易；

（五）違反國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。

第一百零一條　為期貨交易及相關活動提供信息技術系統(tǒng)服務的機構(gòu)，應當符合國家及期貨行業(yè)信息安全相關的技術管理規(guī)定和標準，并向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以依法要求信息技術服務機構(gòu)提供前款規(guī)定的信息技術系統(tǒng)的相關材料。

第九章　期貨業(yè)協(xié)會

第一百零二條　期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

期貨經(jīng)營機構(gòu)應當加入期貨業(yè)協(xié)會。期貨服務機構(gòu)可以加入期貨業(yè)協(xié)會。

第一百零三條　期貨業(yè)協(xié)會的權力機構(gòu)為會員大會。

期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

期貨業(yè)協(xié)會設理事會。理事會成員依照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。

第一百零四條　期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責：

（一）制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員的業(yè)務活動及從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反法律、行政法規(guī)、國家有關規(guī)定、協(xié)會章程和自律規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀律處分或者實施其他自律管理措施；

（二）對會員之間、會員與交易者之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解；

（三）依法維護會員的合法權益，向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求；

（四）組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流；

（五）教育會員和期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，組織開展行業(yè)誠信建設，建立行業(yè)誠信激勵約束機制；

（六）開展交易者教育和保護工作，督促會員落實交易者適當性管理制度，開展期貨市場宣傳；

（七）對會員的信息安全工作實行自律管理，督促會員執(zhí)行國家和行業(yè)信息安全相關規(guī)定和技術標準；

（八）組織會員就期貨行業(yè)的發(fā)展、運作及有關內(nèi)容進行研究，收集整理、發(fā)布期貨相關信息，提供會員服務，組織行業(yè)交流，引導行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展；

（九）期貨業(yè)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。

第十章　監(jiān)督管理

第一百零五條　國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法對期貨市場實行監(jiān)督管理，維護期貨市場公開、公平、公正，防范系統(tǒng)性風險，維護交易者合法權益，促進期貨市場健康發(fā)展。

國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在對期貨市場實施監(jiān)督管理中，依法履行下列職責：

（一）制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法進行審批、核準、注冊，辦理備案；

（二）對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及相關活動，進行監(jiān)督管理；

（三）對期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨交易場所、期貨結(jié)算機構(gòu)、期貨服務機構(gòu)和非期貨經(jīng)營機構(gòu)結(jié)算參與人等市場相關參與者的期貨業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理；

（四）制定期貨從業(yè)人員的行為準則，并監(jiān)督實施；

（五）監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況；

（六）維護交易者合法權益、開展交易者教育；

（七）對期貨違法行為進行查處；

（八）監(jiān)測監(jiān)控并防范、處置期貨市場風險；

（九）對期貨行業(yè)金融科技和信息安全進行監(jiān)管；

（十）對期貨業(yè)協(xié)會的自律管理活動進行指導和監(jiān)督；

（十一）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)需要可以設立派出機構(gòu)，依照授權履行監(jiān)督管理職責。

第一百零六條　國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，有權采取下列措施：

（一）對期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨交易場所、期貨結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查，并要求其報送有關的財務會計、業(yè)務活動、內(nèi)部控制等資料；

（二）進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；

（三）詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關的事項作出說明，或者要求其按照指定的方式報送與被調(diào)查事件有關的文件和資料；

（四）查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記、通訊記錄等文件和資料；

（五）查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件資料，可以予以封存、扣押；

（六）查詢當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的保證金賬戶和銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息，可以對有關文件和資料進行復制；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人或者其授權的其他負責人批準，可以凍結(jié)、查封，期限為六個月；因特殊原因需要延長的，每次延長期限不得超過三個月，最長期限不得超過二年；

（七）在調(diào)查操縱期貨市場、內(nèi)幕交易等重大違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人或者其授權的其他負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的交易，但限制的時間不得超過三個月；案情復雜的，可以延長三個月；

（八）決定并通知出境入境管理機關依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責任人員出境。

為防范期貨市場風險，維護市場秩序，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。

第一百零七條　國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于二人，并應當出示執(zhí)法證件和檢查、調(diào)查、查詢等相關執(zhí)法文書。監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員少于二人或者未出示執(zhí)法證件和有關執(zhí)法文書的，被檢查、調(diào)查的單位或者個人有權拒絕。

第一百零八條　國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，應當依法辦事，忠于職守，公正廉潔，保守國家秘密和有關當事人的商業(yè)秘密，不得利用職務便利牟取不正當利益。

第一百零九條　國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，被檢查、調(diào)查的單位和個人應當配合，如實作出說明或者提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)與其他相關部門，應當建立信息共享等監(jiān)督管理協(xié)調(diào)配合機制。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，有關部門應當予以配合。

第一百一十條　對涉嫌期貨違法、違規(guī)行為，任何單位和個人有權向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)舉報。

對涉嫌重大違法、違規(guī)行為的實名舉報線索經(jīng)查證屬實的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照規(guī)定給予舉報人獎勵。

國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當對舉報人的身份信息保密。

第一百一十一條　國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定的規(guī)章、規(guī)則和監(jiān)督管理工作制度應當依法公開。

國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依據(jù)調(diào)查結(jié)果，對期貨違法行為作出的處罰決定，應當依法公開。

第一百一十二條　國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對涉嫌期貨違法的單位或者個人進行調(diào)查期間，被調(diào)查的當事人書面申請，承諾在國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)認可的期限內(nèi)糾正涉嫌違法行為，賠償有關交易者損失，消除損害或者不良影響的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定中止調(diào)查。被調(diào)查的當事人履行承諾的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定終止調(diào)查；被調(diào)查的當事人未履行承諾或者有國務院規(guī)定的其他情形的，應當恢復調(diào)查。具體辦法由國務院規(guī)定。

國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)中止或者終止調(diào)查的，應當按照規(guī)定公開相關信息。

第一百一十三條　國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法將有關期貨市場主體遵守本法的情況納入期貨市場誠信檔案。

第一百一十四條　國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，發(fā)現(xiàn)期貨違法行為涉嫌犯罪的，應當依法將案件移送司法機關處理；發(fā)現(xiàn)公職人員涉嫌職務違法或者職務犯罪的，應當依法移送監(jiān)察機關處理。

第一百一十五條　國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當建立健全期貨市場監(jiān)測監(jiān)控制度，通過專門機構(gòu)加強保證金安全存管監(jiān)控。

第一百一十六條　為防范交易及結(jié)算的風險，期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨交易場所、期貨結(jié)算機構(gòu)和非期貨經(jīng)營機構(gòu)結(jié)算參與人應當從業(yè)務收入中按照國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、國務院財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金。

第一百一十七條　期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨交易場所、期貨結(jié)算機構(gòu)、期貨服務機構(gòu)和非期貨經(jīng)營機構(gòu)結(jié)算參與人等應當按照規(guī)定妥善保存與業(yè)務經(jīng)營相關的資料和信息，任何人不得泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損。期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨交易場所、期貨結(jié)算機構(gòu)和非期貨經(jīng)營機構(gòu)結(jié)算參與人的信息和資料的保存期限不得少于二十年；期貨服務機構(gòu)的信息和資料的保存期限不得少于十年。

第十一章　跨境交易與監(jiān)管協(xié)作

第一百一十八條　境外期貨交易場所向境內(nèi)單位或者個人提供直接接入該交易場所交易系統(tǒng)進行交易服務的，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)申請注冊，接受國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的監(jiān)督管理，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。

第一百一十九條　境外期貨交易場所上市的期貨合約、期權合約和衍生品合約，以境內(nèi)期貨交易場所上市的合約價格進行掛鉤結(jié)算的，應當符合國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定。

第一百二十條　境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易，應當委托具有境外期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的境內(nèi)期貨經(jīng)營機構(gòu)進行，國務院另有規(guī)定的除外。

境內(nèi)期貨經(jīng)營機構(gòu)轉(zhuǎn)委托境外期貨經(jīng)營機構(gòu)從事境外期貨交易的，該境外期貨經(jīng)營機構(gòu)應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)申請注冊，接受國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的監(jiān)督管理，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。

第一百二十一條　境外期貨交易場所在境內(nèi)設立代表機構(gòu)的，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

境外期貨交易場所代表機構(gòu)及其工作人員，不得從事或者變相從事任何經(jīng)營活動。

第一百二十二條　境外機構(gòu)在境內(nèi)從事期貨市場營銷、推介及招攬活動，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，適用本法的相關規(guī)定。

境內(nèi)機構(gòu)為境外機構(gòu)在境內(nèi)從事期貨市場營銷、推介及招攬活動，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

任何單位或者個人不得從事違反前兩款規(guī)定的期貨市場營銷、推介及招攬活動。

第一百二十三條　國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以和境外期貨監(jiān)督管理機構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機制，或者加入國際組織，實施跨境監(jiān)督管理。

國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應境外期貨監(jiān)督管理機構(gòu)請求提供協(xié)助的，應當遵循國家法律、法規(guī)的規(guī)定和對等互惠的原則，不得泄露國家秘密，不得損害國家利益和社會公共利益。

第一百二十四條　國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以按照與境外期貨監(jiān)督管理機構(gòu)達成的監(jiān)管合作安排，接受境外期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的請求，依照本法規(guī)定的職責和程序為其進行調(diào)查取證。境外期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當提供有關案件材料，并說明其正在就被調(diào)查當事人涉嫌違反請求方當?shù)仄谪浄�律法�?guī)的行為進行調(diào)查。境外期貨監(jiān)督管理機構(gòu)不得在中華人民共和國境內(nèi)直接進行調(diào)查取證等活動。

未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)和國務院有關主管部門同意，任何單位和個人不得擅自向境外監(jiān)督管理機構(gòu)提供與期貨業(yè)務活動有關的文件和資料。

國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以依照與境外期貨監(jiān)督管理機構(gòu)達成的監(jiān)管合作安排，請求境外期貨監(jiān)督管理機構(gòu)進行調(diào)查取證。

第十二章　法律責任

第一百二十五條　違反本法第十二條的規(guī)定，操縱期貨市場或者衍生品市場的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。單位操縱市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

操縱市場行為給交易者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。

第一百二十六條　違反本法第十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、國務院授權的部門、期貨交易場所、期貨結(jié)算機構(gòu)的工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。

內(nèi)幕交易行為給交易者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。

第一百二十七條　違反本法第十六條第一款、第三款的規(guī)定，編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂期貨市場、衍生品市場的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足二十萬元的，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。

違反本法第十六條第二款的規(guī)定，在期貨交易、衍生品交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予處分。

傳播媒介及其從事期貨市場、衍生品市場信息報道的工作人員違反本法第十六條第三款的規(guī)定，從事與其工作職責發(fā)生利益沖突的期貨交易、衍生品交易的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以下的罰款。

編造、傳播有關期貨交易、衍生品交易的虛假信息，或者在期貨交易、衍生品交易中作出信息誤導，給交易者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。

第一百二十八條　違反本法第十八條第二款的規(guī)定，出借自己的期貨賬戶或者借用他人的期貨賬戶從事期貨交易的，責令改正，給予警告，可以處五十萬元以下的罰款。

第一百二十九條　違反本法第二十一條的規(guī)定，采取程序化交易影響期貨交易場所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序的，責令改正，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。

第一百三十條　違反本法第二十七條規(guī)定，未報告有關重大事項的，責令改正，給予警告，可以處一百萬元以下的罰款。

第一百三十一條　法律、行政法規(guī)和國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止參與期貨交易的人員，違反本法第五十三條的規(guī)定，直接或者以化名、借他人名義參與期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以五萬元以上五十萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予處分。

第一百三十二條　非法設立期貨公司，或者未經(jīng)核準從事相關期貨業(yè)務的，予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

第一百三十三條　提交虛假申請文件或者采取其他欺詐手段騙取期貨公司設立許可、重大事項變更核準或者期貨經(jīng)營機構(gòu)期貨業(yè)務許可的，撤銷相關許可，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足二十萬元的，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

第一百三十四條　期貨經(jīng)營機構(gòu)違反本法第四十條、第六十二條、第六十五條、第六十八條、第七十一條、第七十二條的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足二十萬元的，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。

期貨經(jīng)營機構(gòu)有前款所列違法情形，給交易者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。

期貨經(jīng)營機構(gòu)的主要股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人違反本法第七十一條規(guī)定的，依照本條第一款的規(guī)定處罰。

第一百三十五條　期貨經(jīng)營機構(gòu)違反本法第五十條交易者適當性管理規(guī)定，或者違反本法第六十六條規(guī)定從事經(jīng)紀業(yè)務接受交易者全權委托，或者有第七十八條損害交易者利益行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，吊銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

期貨經(jīng)營機構(gòu)有本法第七十八條規(guī)定的行為，給交易者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。

第一百三十六條　違反本法第十一條、第八十條、第九十二條規(guī)定，非法設立期貨交易場所、期貨結(jié)算機構(gòu)，或者以其他形式組織期貨交易的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。非法設立期貨交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締。

違反本法第三十條規(guī)定，未經(jīng)批準組織開展衍生品交易的，或者金融機構(gòu)違反本法第三十一條規(guī)定，未經(jīng)批準、核準開展衍生品交易的，依照前款規(guī)定處罰。

第一百三十七條　期貨交易場所、期貨結(jié)算機構(gòu)違反本法第十七條、第四十條、第八十五條第二款規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足二十萬元的，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。

第一百三十八條　期貨交易場所、期貨結(jié)算機構(gòu)違反本法第八十八條第三款規(guī)定發(fā)布價格預測信息的，責令改正，給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。

第一百三十九條　期貨服務機構(gòu)違反本法第九十八條的規(guī)定，從事期貨服務業(yè)務未按照要求提供相關資料的，責令改正，可以處二十萬元以下的罰款。

第一百四十條　會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等期貨服務機構(gòu)違反本法第九十九條的規(guī)定，未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入一倍以上十倍以下的罰款；沒有業(yè)務收入或者業(yè)務收入不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

期貨服務機構(gòu)有前款所列違法行為，給他人造成損失的，依法承擔賠償責任。

第一百四十一條　交割庫有本法第一百條所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上一百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易場所暫停或者取消其交割庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。

第一百四十二條　信息技術服務機構(gòu)違反本法第一百零一條規(guī)定未報備案的，責令改正，可以處二十萬元以下的罰款。

信息技術服務機構(gòu)違反本法第一百零一條規(guī)定，提供的服務不符合國家及期貨行業(yè)信息安全相關的技術管理規(guī)定和標準的，責令改正，沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入一倍以上十倍以下的罰款；沒有業(yè)務收入或者業(yè)務收入不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

第一百四十三條　違反本法第一百一十六條的規(guī)定，期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨交易場所、期貨結(jié)算機構(gòu)和非期貨經(jīng)營機構(gòu)結(jié)算參與人未按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的，責令改正，給予警告。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。

第一百四十四條　違反本法第一百一十七條的規(guī)定，期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨交易場所、期貨結(jié)算機構(gòu)、期貨服務機構(gòu)和非期貨經(jīng)營機構(gòu)結(jié)算參與人等未按照規(guī)定妥善保存與業(yè)務經(jīng)營相關的資料和信息的，責令改正，給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款；泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關文件資料的，責令改正，給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款，并暫停、吊銷相關業(yè)務許可或者禁止從事相關業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。

第一百四十五條　境外期貨交易場所和期貨經(jīng)營機構(gòu)違反本法第一百一十八條和第一百二十條的規(guī)定，未向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)申請注冊的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。

第一百四十六條　境內(nèi)單位或者個人違反本法第一百二十條第一款規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。

第一百四十七條　境外期貨交易場所在境內(nèi)設立的代表機構(gòu)及其工作人員違反本法第一百二十一條的規(guī)定，從事或者變相從事任何經(jīng)營活動的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。

第一百四十八條　違反本法第一百二十二條的規(guī)定在境內(nèi)從事市場營銷、推介及招攬活動的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。

第一百四十九條　拒絕、阻礙國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權的部門及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權的，責令改正，處以十萬元以上一百萬元以下的罰款，并由公安機關依法給予治安管理處罰。

第一百五十條　違反法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對有關責任人員采取期貨市場禁入的措施。

前款所稱期貨市場禁入，是指在一定期限內(nèi)直至終身不得進行期貨交易、從事期貨業(yè)務，不得擔任期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨交易場所、期貨結(jié)算機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員或者負責人的制度。

第一百五十一條　本法規(guī)定的行政處罰，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、國務院授權的部門按照國務院規(guī)定的職責分工作出決定；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

第一百五十二條　國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權的部門的工作人員，不履行本法規(guī)定的職責，濫用職權、玩忽職守，利用職務便利牟取不正當利益，或者泄露所知悉的有關單位和個人的商業(yè)秘密的，依法追究法律責任。

第一百五十三條　違反本法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第一百五十四條　違反本法規(guī)定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金、違法所得，違法行為人的財產(chǎn)不足以支付的，優(yōu)先用于承擔民事賠償責任。

第十三章　附　　則

第一百五十五條　本法自2022年8月1日起施行。

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