全國人民代表大會常務委員會

中華人民共和國主席令


第一一一號


《中華人民共和國期貨和衍生品法》已由中華人民共和國第十三屆全國人民代表大會常務委員會第三十四次會議于2022年4月20日通過，現(xiàn)予公布，自2022年8月1日起施行。



中華人民共和國主席  習近平

2022年4月20日


中華人民共和國期貨和衍生品法

（2022年4月20日第十三屆全國人民代表大會常務委員會第三十四次會議通過）

目　　錄

第一章　總　　則

第二章　期貨交易和衍生品交易

　　第一節(jié)　一般規(guī)定

　　第二節(jié)　期貨交易

　　第三節(jié)　衍生品交易

第三章　期貨結算與交割

第四章　期貨交易者

第五章　期貨經(jīng)營機構

第六章　期貨交易場所

第七章　期貨結算機構

第八章　期貨服務機構

第九章　期貨業(yè)協(xié)會

第十章　監(jiān)督管理

第十一章　跨境交易與監(jiān)管協(xié)作

第十二章　法律責任

第十三章　附　　則

第一章　總　　則

第一條　為了規(guī)范期貨交易和衍生品交易行為，保障各方合法權益，維護市場秩序和社會公共利益，促進期貨市場和衍生品市場服務國民經(jīng)濟，防范化解金融風險，維護國家經(jīng)濟安全，制定本法。

第二條　在中華人民共和國境內(nèi)，期貨交易和衍生品交易及相關活動，適用本法。

在中華人民共和國境外的期貨交易和衍生品交易及相關活動，擾亂中華人民共和國境內(nèi)市場秩序，損害境內(nèi)交易者合法權益的，依照本法有關規(guī)定處理并追究法律責任。

第三條　本法所稱期貨交易，是指以期貨合約或者標準化期權合約為交易標的的交易活動。

本法所稱衍生品交易，是指期貨交易以外的，以互換合約、遠期合約和非標準化期權合約及其組合為交易標的的交易活動。

本法所稱期貨合約，是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、約定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約。

本法所稱期權合約，是指約定買方有權在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物（包括期貨合約）的標準化或非標準化合約。

本法所稱互換合約，是指約定在將來某一特定時間內(nèi)相互交換特定標的物的金融合約。

本法所稱遠期合約，是指期貨合約以外的，約定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的金融合約。

第四條　國家支持期貨市場健康發(fā)展，發(fā)揮發(fā)現(xiàn)價格、管理風險、配置資源的功能。

國家鼓勵利用期貨市場和衍生品市場從事套期保值等風險管理活動。

國家采取措施推動農(nóng)產(chǎn)品期貨市場和衍生品市場發(fā)展，引導國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營。

本法所稱套期保值，是指交易者為管理因其資產(chǎn)、負債等價值變化產(chǎn)生的風險而達成與上述資產(chǎn)、負債等基本吻合的期貨交易和衍生品交易的活動。

第五條　期貨市場和衍生品市場應當建立和完善風險的監(jiān)測監(jiān)控與化解處置制度機制，依法限制過度投機行為，防范市場系統(tǒng)性風險。

第六條　期貨交易和衍生品交易活動，應當遵守法律、行政法規(guī)和國家有關規(guī)定，遵循公開、公平、公正的原則，禁止欺詐、操縱市場和內(nèi)幕交易的行為。

第七條　參與期貨交易和衍生品交易活動的各方具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。

第八條　國務院期貨監(jiān)督管理機構依法對全國期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。國務院對利率、匯率期貨的監(jiān)督管理另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

衍生品市場由國務院期貨監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門按照職責分工實行監(jiān)督管理。

第九條　期貨和衍生品行業(yè)協(xié)會依法實行自律管理。

第十條　國家審計機關依法對期貨經(jīng)營機構、期貨交易場所、期貨結算機構、國務院期貨監(jiān)督管理機構進行審計監(jiān)督。

第二章　期貨交易和衍生品交易

第一節(jié)　一般規(guī)定

第十一條　期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監(jiān)督管理機構依法批準組織開展期貨交易的其他期貨交易場所（以下統(tǒng)稱期貨交易場所），采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他方式進行。

禁止在期貨交易場所之外進行期貨交易。

衍生品交易，可以采用協(xié)議交易或者國務院規(guī)定的其他交易方式進行。

第十二條　任何單位和個人不得操縱期貨市場或者衍生品市場。

禁止以下列手段操縱期貨市場，影響或者意圖影響期貨交易價格或者期貨交易量：

（一）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約；

（二）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易；

（三）在自己實際控制的賬戶之間進行期貨交易；

（四）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導交易者進行期貨交易；

（五）不以成交為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報；

（六）對相關期貨交易或者合約標的物的交易作出公開評價、預測或者投資建議，并進行反向操作或者相關操作；

（七）為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨；

（八）在交割月或者臨近交割月，利用不正當手段規(guī)避持倉限額，形成持倉優(yōu)勢；

（九）利用在相關市場的活動操縱期貨市場；

（十）操縱期貨市場的其他手段。

第十三條　期貨交易和衍生品交易的內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前不得從事相關期貨交易或者衍生品交易，明示、暗示他人從事與內(nèi)幕信息有關的期貨交易或者衍生品交易，或者泄露內(nèi)幕信息。

第十四條　本法所稱內(nèi)幕信息，是指可能對期貨交易或者衍生品交易的交易價格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息。

期貨交易的內(nèi)幕信息包括：

（一）國務院期貨監(jiān)督管理機構以及其他相關部門正在制定或者尚未發(fā)布的對期貨交易價格可能產(chǎn)生重大影響的政策、信息或者數(shù)據(jù)；

（二）期貨交易場所、期貨結算機構作出的可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的決定；

（三）期貨交易場所會員、交易者的資金和交易動向；

（四）相關市場中的重大異常交易信息；

（五）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的對期貨交易價格有重大影響的其他信息。

第十五條　本法所稱內(nèi)幕信息的知情人，是指由于經(jīng)營地位、管理地位、監(jiān)督地位或者職務便利等，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的單位和個人。

期貨交易的內(nèi)幕信息的知情人包括：

（一）期貨經(jīng)營機構、期貨交易場所、期貨結算機構、期貨服務機構的有關人員；

（二）國務院期貨監(jiān)督管理機構和其他有關部門的工作人員；

（三）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他單位和個人。

第十六條　禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂期貨市場和衍生品市場。

禁止期貨經(jīng)營機構、期貨交易場所、期貨結算機構、期貨服務機構及其從業(yè)人員，組織、開展衍生品交易的場所、機構及其從業(yè)人員，期貨和衍生品行業(yè)協(xié)會、國務院期貨監(jiān)督管理機構、國務院授權的部門及其工作人員，在期貨交易和衍生品交易及相關活動中作出虛假陳述或者信息誤導。

各種傳播媒介傳播期貨市場和衍生品市場信息應當真實、客觀，禁止誤導。傳播媒介及其從事期貨市場和衍生品市場信息報道的工作人員不得從事與其工作職責發(fā)生利益沖突的期貨交易和衍生品交易及相關活動。

第二節(jié)　期貨交易

第十七條　期貨合約品種和標準化期權合約品種的上市應當符合國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，由期貨交易場所依法報經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構注冊。

期貨合約品種和標準化期權合約品種的中止上市、恢復上市、終止上市應當符合國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，由期貨交易場所決定并向國務院期貨監(jiān)督管理機構備案。

期貨合約品種和標準化期權合約品種應當具有經(jīng)濟價值，合約不易被操縱，符合社會公共利益。

第十八條　期貨交易實行賬戶實名制。交易者進行期貨交易的，應當持有證明身份的合法證件，以本人名義申請開立賬戶。

任何單位和個人不得違反規(guī)定，出借自己的期貨賬戶或者借用他人的期貨賬戶從事期貨交易。

第十九條　在期貨交易場所進行期貨交易的，應當是期貨交易場所會員或者符合國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他參與者。

第二十條　交易者委托期貨經(jīng)營機構進行交易的，可以通過書面、電話、自助終端、網(wǎng)絡等方式下達交易指令。交易指令應當明確、具體、全面。

第二十一條　通過計算機程序自動生成或者下達交易指令進行程序化交易的，應當符合國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，并向期貨交易場所報告，不得影響期貨交易場所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序。

第二十二條　期貨交易實行保證金制度，期貨結算機構向結算參與人收取保證金，結算參與人向交易者收取保證金。保證金用于結算和履約保障。

保證金的形式包括現(xiàn)金，國債、股票、基金份額、標準倉單等流動性強的有價證券，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他財產(chǎn)。以有價證券等作為保證金的，可以依法通過質(zhì)押等具有履約保障功能的方式進行。

期貨結算機構、結算參與人收取的保證金的形式、比例等應當符合國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定。

交易者進行標準化期權合約交易的，賣方應當繳納保證金，買方應當支付權利金。

前款所稱權利金是指買方支付的用于購買標準化期權合約的資金。

第二十三條　期貨交易實行持倉限額制度，防范合約持倉過度集中的風險。

從事套期保值等風險管理活動的，可以申請持倉限額豁免。

持倉限額、套期保值的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。

第二十四條　期貨交易實行交易者實際控制關系報備管理制度。交易者應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定向期貨經(jīng)營機構或者期貨交易場所報備實際控制關系。

第二十五條　期貨交易的收費應當合理，收費項目、收費標準和管理辦法應當公開。

第二十六條　依照期貨交易場所依法制定的業(yè)務規(guī)則進行的交易，不得改變其交易結果，本法第八十九條第二款規(guī)定的除外。

第二十七條　期貨交易場所會員和交易者應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，報告有關交易、持倉、保證金等重大事項。

第二十八條　任何單位和個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。

第二十九條　期貨經(jīng)營機構、期貨交易場所、期貨結算機構、期貨服務機構等機構及其從業(yè)人員對發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為，應當及時向國務院期貨監(jiān)督管理機構報告。

第三節(jié)　衍生品交易

第三十條　依法設立的場所，經(jīng)國務院授權的部門或者國務院期貨監(jiān)督管理機構審批，可以組織開展衍生品交易。

組織開展衍生品交易的場所制定的交易規(guī)則，應當公平保護交易參與各方合法權益和防范市場風險，并報國務院授權的部門或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

第三十一條　金融機構開展衍生品交易業(yè)務，應當依法經(jīng)過批準或者核準，履行交易者適當性管理義務，并應當遵守國家有關監(jiān)督管理規(guī)定。

第三十二條　衍生品交易采用主協(xié)議方式的，主協(xié)議、主協(xié)議項下的全部補充協(xié)議以及交易雙方就各項具體交易作出的約定等，共同構成交易雙方之間一個完整的單一協(xié)議，具有法律約束力。

第三十三條　本法第三十二條規(guī)定的主協(xié)議等合同范本，應當按照國務院授權的部門或者國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定報送備案。

第三十四條　進行衍生品交易，可以依法通過質(zhì)押等方式提供履約保障。

第三十五條　依法采用主協(xié)議方式從事衍生品交易的，發(fā)生約定的情形時，可以依照協(xié)議約定終止交易，并按凈額對協(xié)議項下的全部交易盈虧進行結算。

依照前款規(guī)定進行的凈額結算，不因交易任何一方依法進入破產(chǎn)程序而中止、無效或者撤銷。

第三十六條　國務院授權的部門、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當建立衍生品交易報告庫，對衍生品交易標的、規(guī)模、對手方等信息進行集中收集、保存、分析和管理，并按照規(guī)定及時向市場披露有關信息。具體辦法由國務院授權的部門、國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定。

第三十七條　衍生品交易，由國務院授權的部門或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的結算機構作為中央對手方進行集中結算的，可以依法進行終止凈額結算；結算財產(chǎn)應當優(yōu)先用于結算和交割，不得被查封、凍結、扣押或者強制執(zhí)行；在結算和交割完成前，任何人不得動用。

依法進行的集中結算，不因參與結算的任何一方依法進入破產(chǎn)程序而中止、無效或者撤銷。

第三十八條　對衍生品交易及相關活動進行規(guī)范和監(jiān)督管理的具體辦法，由國務院依照本法的原則規(guī)定。

第三章　期貨結算與交割

第三十九條　期貨交易實行當日無負債結算制度。在期貨交易場所規(guī)定的時間，期貨結算機構應當在當日按照結算價對結算參與人進行結算；結算參與人應當根據(jù)期貨結算機構的結算結果對交易者進行結算。結算結果應當在當日及時通知結算參與人和交易者。

第四十條　期貨結算機構、結算參與人收取的保證金、權利金等，應當與其自有資金分開，按照國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，在期貨保證金存管機構專戶存放，分別管理，禁止違規(guī)挪用。

第四十一條　結算參與人的保證金不符合期貨結算機構業(yè)務規(guī)則規(guī)定標準的，期貨結算機構應當按照業(yè)務規(guī)則的規(guī)定通知結算參與人在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉；結算參與人未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，通知期貨交易場所強行平倉。

交易者的保證金不符合結算參與人與交易者約定標準的，結算參與人應當按照約定通知交易者在約定時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉；交易者未在約定時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，按照約定強行平倉。

以有價證券等作為保證金，期貨結算機構、結算參與人按照前兩款規(guī)定強行平倉的，可以對有價證券等進行處置。

第四十二條　結算參與人在結算過程中違約的，期貨結算機構按照業(yè)務規(guī)則動用結算參與人的保證金、結算擔保金以及結算機構的風險準備金、自有資金等完成結算；期貨結算機構以其風險準備金、自有資金等完成結算的，可以依法對該結算參與人進行追償。

交易者在結算過程中違約的，其委托的結算參與人按照合同約定動用該交易者的保證金以及結算參與人的風險準備金和自有資金完成結算；結算參與人以其風險準備金和自有資金完成結算的，可以依法對該交易者進行追償。

本法所稱結算擔保金，是指結算參與人以自有資金向期貨結算機構繳納的，用于擔保履約的資金。

第四十三條　期貨結算機構依照其業(yè)務規(guī)則收取和提取的保證金、權利金、結算擔保金、風險準備金等資產(chǎn)，應當優(yōu)先用于結算和交割，不得被查封、凍結、扣押或者強制執(zhí)行。

在結算和交割完成之前，任何人不得動用用于擔保履約和交割的保證金、進入交割環(huán)節(jié)的交割財產(chǎn)。

依法進行的結算和交割，不因參與結算的任何一方依法進入破產(chǎn)程序而中止、無效或者撤銷。

第四十四條　期貨合約到期時，交易者應當通過實物交割或者現(xiàn)金交割，了結到期未平倉合約。

在標準化期權合約規(guī)定的時間，合約的買方有權以約定的價格買入或者賣出標的物，或者按照約定進行現(xiàn)金差價結算，合約的賣方應當按照約定履行相應的義務。標準化期權合約的行權，由期貨結算機構組織進行。

第四十五條　期貨合約采取實物交割的，由期貨結算機構負責組織貨款與標準倉單等合約標的物權利憑證的交付。

期貨合約采取現(xiàn)金交割的，由期貨結算機構以交割結算價為基礎，劃付持倉雙方的盈虧款項。

本法所稱標準倉單，是指交割庫開具并經(jīng)期貨交易場所登記的標準化提貨憑證。

第四十六條　期貨交易的實物交割在期貨交易場所指定的交割庫、交割港口或者其他符合期貨交易場所要求的地點進行。實物交割不得限制交割總量。采用標準倉單以外的單據(jù)憑證或者其他方式進行實物交割的，期貨交易場所應當明確規(guī)定交割各方的權利和義務。

第四十七條　結算參與人在交割過程中違約的，期貨結算機構有權對結算參與人的標準倉單等合約標的物權利憑證進行處置。

交易者在交割過程中違約的，結算參與人有權對交易者的標準倉單等合約標的物權利憑證進行處置。

第四十八條　不符合結算參與人條件的期貨經(jīng)營機構可以委托結算參與人代為其客戶進行結算。不符合結算參與人條件的期貨經(jīng)營機構與結算參與人、交易者之間的權利義務關系，參照本章關于結算參與人與交易者之間權利義務的規(guī)定執(zhí)行。

第四章　期貨交易者

第四十九條　期貨交易者是指依照本法從事期貨交易，承擔交易結果的自然人、法人和非法人組織。

期貨交易者從事期貨交易，除國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定外，應當委托期貨經(jīng)營機構進行。

第五十條　期貨經(jīng)營機構向交易者提供服務時，應當按照規(guī)定充分了解交易者的基本情況、財產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、交易知識和經(jīng)驗、專業(yè)能力等相關信息；如實說明服務的重要內(nèi)容，充分揭示交易風險；提供與交易者上述狀況相匹配的服務。

交易者在參與期貨交易和接受服務時，應當按照期貨經(jīng)營機構明示的要求提供前款所列真實信息。拒絕提供或者未按照要求提供信息的，期貨經(jīng)營機構應當告知其后果，并按照規(guī)定拒絕提供服務。

期貨經(jīng)營機構違反第一款規(guī)定導致交易者損失的，應當承擔相應的賠償責任。

第五十一條　根據(jù)財產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、交易知識和經(jīng)驗、專業(yè)能力等因素，交易者可以分為普通交易者和專業(yè)交易者。專業(yè)交易者的標準由國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定。

普通交易者與期貨經(jīng)營機構發(fā)生糾紛的，期貨經(jīng)營機構應當證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，不存在誤導、欺詐等情形。期貨經(jīng)營機構不能證明的，應當承擔相應的賠償責任。

第五十二條　參與期貨交易的法人和非法人組織，應當建立與其交易合約類型、規(guī)模、目的等相適應的內(nèi)部控制制度和風險控制制度。

第五十三條　期貨經(jīng)營機構、期貨交易場所、期貨結算機構的從業(yè)人員，國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，以及法律、行政法規(guī)和國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止參與期貨交易的其他人員，不得進行期貨交易。

第五十四條　交易者有權查詢其委托記錄、交易記錄、保證金余額、與其接受服務有關的其他重要信息。

第五十五條　期貨經(jīng)營機構、期貨交易場所、期貨結算機構、期貨服務機構及其工作人員應當依法為交易者的信息保密，不得非法買賣、提供或者公開交易者的信息。

期貨經(jīng)營機構、期貨交易場所、期貨結算機構、期貨服務機構及其工作人員不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。

第五十六條　交易者與期貨經(jīng)營機構等發(fā)生糾紛的，雙方可以向行業(yè)協(xié)會等申請調(diào)解。普通交易者與期貨經(jīng)營機構發(fā)生期貨業(yè)務糾紛并提出調(diào)解請求的，期貨經(jīng)營機構不得拒絕。

第五十七條　交易者提起操縱市場、內(nèi)幕交易等期貨民事賠償訴訟時，訴訟標的是同一種類，且當事人一方人數(shù)眾多的，可以依法推選代表人進行訴訟。

第五十八條　國家設立期貨交易者保障基金。期貨交易者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門制定。

第五章　期貨經(jīng)營機構

第五十九條　期貨經(jīng)營機構是指依照《中華人民共和國公司法》和本法設立的期貨公司以及國務院期貨監(jiān)督管理機構核準從事期貨業(yè)務的其他機構。

第六十條　設立期貨公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構核準：

（一）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

（二）主要股東及實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄，凈資產(chǎn)不低于國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的標準，最近三年無重大違法違規(guī)記錄；

（三）注冊資本不低于人民幣一億元，且應當為實繳貨幣資本；

（四）從事期貨業(yè)務的人員符合本法規(guī)定的條件，董事、監(jiān)事和高級管理人員具備相應的任職條件；

（五）有良好的公司治理結構、健全的風險管理制度和完善的內(nèi)部控制制度；

（六）有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務設施和信息技術系統(tǒng)；

（七）法律、行政法規(guī)和國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

國務院期貨監(jiān)督管理機構根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。

國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理期貨公司設立申請之日起六個月內(nèi)依照法定條件、法定程序和審慎監(jiān)管原則進行審查，作出核準或者不予核準的決定，并通知申請人；不予核準的，應當說明理由。

第六十一條　期貨公司應當在其名稱中標明“期貨”字樣，國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外。

第六十二條　期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構核準：

（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者申請破產(chǎn)；

（二）變更主要股東或者公司的實際控制人；

（三）變更注冊資本且調(diào)整股權結構；

（四）變更業(yè)務范圍；

（五）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他重大事項。

前款第三項、第五項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起二十日內(nèi)作出核準或者不予核準的決定；前款所列其他事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起六十日內(nèi)作出核準或者不予核準的決定。

第六十三條　期貨公司經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構核準可以從事下列期貨業(yè)務：

（一）期貨經(jīng)紀；

（二）期貨交易咨詢；

（三）期貨做市交易；

（四）其他期貨業(yè)務。

期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當符合《中華人民共和國證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構核準，任何單位和個人不得設立或者變相設立期貨公司，經(jīng)營或者變相經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務、期貨交易咨詢業(yè)務，也不得以經(jīng)營為目的使用“期貨”、“期權”或者其他可能產(chǎn)生混淆或者誤導的名稱。

第六十四條　期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當正直誠實、品行良好，熟悉期貨法律、行政法規(guī)，具有履行職責所需的經(jīng)營管理能力。期貨公司任免董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案。

有下列情形之一的，不得擔任期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：

（一）存在《中華人民共和國公司法》規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的情形；

（二）因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨經(jīng)營機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者期貨交易場所、期貨結算機構的負責人，自被解除職務之日起未逾五年；

（三）因違法行為或者違紀行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的注冊會計師、律師或者其他期貨服務機構的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾五年。

第六十五條　期貨經(jīng)營機構應當依法經(jīng)營，勤勉盡責，誠實守信。期貨經(jīng)營機構應當建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效隔離措施，防范經(jīng)營機構與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突。

期貨經(jīng)營機構應當將其期貨經(jīng)紀業(yè)務、期貨做市交易業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務和其他相關業(yè)務分開辦理，不得混合操作。

期貨經(jīng)營機構應當依法建立并執(zhí)行反洗錢制度。

第六十六條　期貨經(jīng)營機構接受交易者委托為其進行期貨交易，應當簽訂書面委托合同，以自己的名義為交易者進行期貨交易，交易結果由交易者承擔。

期貨經(jīng)營機構從事經(jīng)紀業(yè)務，不得接受交易者的全權委托。

第六十七條　期貨經(jīng)營機構從事資產(chǎn)管理業(yè)務，接受客戶委托，運用客戶資產(chǎn)進行投資的，應當公平對待所管理的不同客戶資產(chǎn)，不得違背受托義務。

第六十八條　期貨經(jīng)營機構不得違反規(guī)定為其股東、實際控制人或者股東、實際控制人的關聯(lián)人提供融資或者擔保，不得違反規(guī)定對外擔保。

第六十九條　期貨經(jīng)營機構從事期貨業(yè)務的人員應當正直誠實、品行良好，具備從事期貨業(yè)務所需的專業(yè)能力。

期貨經(jīng)營機構從事期貨業(yè)務的人員不得私下接受客戶委托從事期貨交易。

期貨經(jīng)營機構從事期貨業(yè)務的人員在從事期貨業(yè)務活動中，執(zhí)行所屬的期貨經(jīng)營機構的指令或者利用職務違反期貨交易規(guī)則的，由所屬的期貨經(jīng)營機構承擔全部責任。

第七十條　國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨經(jīng)營機構持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨經(jīng)營機構及其分支機構的經(jīng)營條件、風險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、合規(guī)管理、風險監(jiān)管指標、關聯(lián)交易等方面作出規(guī)定。期貨經(jīng)營機構應當符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。

第七十一條　期貨經(jīng)營機構應當按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送業(yè)務、財務等經(jīng)營管理信息和資料。國務院期貨監(jiān)督管理機構有權要求期貨經(jīng)營機構及其主要股東、實際控制人、其他關聯(lián)人在指定的期限內(nèi)提供有關信息、資料。

期貨經(jīng)營機構及其主要股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送或者提供的信息、資料，應當真實、準確、完整。

第七十二條　期貨經(jīng)營機構涉及重大訴訟、仲裁，股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，應當自該事件發(fā)生之日起五日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。

期貨經(jīng)營機構的控股股東或者實際控制人應當配合期貨經(jīng)營機構履行前款規(guī)定的義務。

第七十三條　期貨經(jīng)營機構不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正；期貨經(jīng)營機構逾期未改正的，或者其行為嚴重危及該期貨經(jīng)營機構的穩(wěn)健運行、損害交易者合法權益的，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調(diào)查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：

（一）限制或者暫停部分業(yè)務；

（二）停止核準新增業(yè)務；

（三）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；

（四）限制轉讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利；

（五）責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關業(yè)務部門、分支機構的負責人員，或者限制其權利；

（六）限制期貨經(jīng)營機構自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用；

（七）認定負有責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當人選；

（八）責令負有責任的股東轉讓股權，限制負有責任的股東行使股東權利。

對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨經(jīng)營機構，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起三日內(nèi)解除對其采取的有關措施。

對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨經(jīng)營機構，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務許可、關閉其部分或者全部分支機構。

第七十四條　期貨經(jīng)營機構違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害交易者利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨經(jīng)營機構采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)督管理措施。

期貨經(jīng)營機構有前款所列情形，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，可以對該期貨經(jīng)營機構直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：

（一）決定并通知出境入境管理機關依法阻止其出境；

（二）申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設定其他權利。

第七十五條　期貨經(jīng)營機構的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨經(jīng)營機構的股權。

在股東依照前款規(guī)定的要求改正違法行為、轉讓所持期貨經(jīng)營機構的股權前，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以限制其股東權利。

第七十六條　期貨經(jīng)營機構有下列情形之一的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理相關業(yè)務許可證注銷手續(xù)：

（一）營業(yè)執(zhí)照被依法吊銷；

（二）成立后無正當理由超過三個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)三個月以上；

（三）主動提出注銷申請；

（四）《中華人民共和國行政許可法》和國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定應當注銷行政許可的其他情形。

期貨經(jīng)營機構在注銷相關業(yè)務許可證前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法返還交易者的保證金和其他資產(chǎn)。

第七十七條　國務院期貨監(jiān)督管理機構認為必要時，可以委托期貨服務機構對期貨經(jīng)營機構的財務狀況、內(nèi)部控制狀況、資產(chǎn)價值進行審計或者評估。具體辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同有關主管部門制定。

第七十八條　禁止期貨經(jīng)營機構從事下列損害交易者利益的行為：

（一）向交易者作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益承諾；

（二）與交易者約定分享利益、共擔風險；

（三）違背交易者委托進行期貨交易；

（四）隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙交易者交易；

（五）以虛假或者不確定的重大信息為依據(jù)向交易者提供交易建議；

（六）向交易者提供虛假成交回報；

（七）未將交易者交易指令下達到期貨交易場所；

（八）挪用交易者保證金；

（九）未依照規(guī)定在期貨保證金存管機構開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉交易者保證金；

（十）利用為交易者提供服務的便利，獲取不正當利益或者轉嫁風險；

（十一）其他損害交易者權益的行為。

第六章　期貨交易場所

第七十九條　期貨交易場所應當遵循社會公共利益優(yōu)先原則，為期貨交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督期貨交易，維護市場的公平、有序和透明，實行自律管理。

第八十條　設立、變更和解散期貨交易所，應當由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

設立期貨交易所應當制定章程。期貨交易所章程的制定和修改，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

第八十一條　期貨交易所應當在其名稱中標明“商品交易所”或者“期貨交易所”等字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者其他可能產(chǎn)生混淆或者誤導的名稱。

第八十二條　期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

會員制期貨交易所的組織機構由其章程規(guī)定。

第八十三條　期貨交易所依照法律、行政法規(guī)和國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，制定有關業(yè)務規(guī)則；其中交易規(guī)則的制定和修改應當報國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

期貨交易所業(yè)務規(guī)則應當體現(xiàn)公平保護會員、交易者等市場相關各方合法權益的原則。

在期貨交易所從事期貨交易及相關活動，應當遵守期貨交易所依法制定的業(yè)務規(guī)則。違反業(yè)務規(guī)則的，由期貨交易所給予紀律處分或者采取其他自律管理措施。

第八十四條　期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構提名或者任免。

有《中華人民共和國公司法》規(guī)定的不適合擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人：

（一）因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨經(jīng)營機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者期貨交易場所、期貨結算機構的負責人，自被解除職務之日起未逾五年；

（二）因違法行為或者違紀行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的注冊會計師、律師或者其他期貨服務機構的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾五年。

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