國(guó)務(wù)院辦公廳

國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓有關(guān)工作辦法（試行）》的通知

國(guó)辦發(fā)〔2018〕19號(hào)




各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

《知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓有關(guān)工作辦法（試行）》已經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。


國(guó)務(wù)院辦公廳

2018年3月18日






知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓有關(guān)工作辦法（試行）




為貫徹落實(shí)總體國(guó)家安全觀，完善國(guó)家安全制度體系，維護(hù)國(guó)家安全和重大公共利益，規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓秩序，依據(jù)國(guó)家安全、對(duì)外貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

一、審查范圍

（一）技術(shù)出口、外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)等活動(dòng)中涉及本辦法規(guī)定的專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、植物新品種權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的，需要按照本辦法進(jìn)行審查。所述知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括其申請(qǐng)權(quán)。

（二）本辦法所述知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓，是指中國(guó)單位或者個(gè)人將其境內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給外國(guó)企業(yè)、個(gè)人或者其他組織，包括權(quán)利人的變更、知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)際控制人的變更和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)占實(shí)施許可。

二、審查內(nèi)容

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓對(duì)我國(guó)國(guó)家安全的影響。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓對(duì)我國(guó)重要領(lǐng)域核心關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展能力的影響。

三、審查機(jī)制

（一）技術(shù)出口中涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓審查。

1.在技術(shù)出口活動(dòng)中，出口技術(shù)為我國(guó)政府明確的禁止出口限制出口技術(shù)目錄中限制出口的技術(shù)時(shí)，涉及專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審查。

2.地方貿(mào)易主管部門(mén)收到技術(shù)出口經(jīng)營(yíng)者提交的中國(guó)限制出口技術(shù)申請(qǐng)書(shū)后，涉及專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)將相關(guān)材料轉(zhuǎn)至地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)。地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)收到相關(guān)材料后，應(yīng)對(duì)擬轉(zhuǎn)讓的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行審查并出具書(shū)面意見(jiàn)書(shū)，反饋至地方貿(mào)易主管部門(mén)，同時(shí)報(bào)國(guó)務(wù)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門(mén)備案。

3.地方貿(mào)易主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)依據(jù)地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)出具的書(shū)面意見(jiàn)書(shū)，并按照《中華人民共和國(guó)技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》等有關(guān)規(guī)定作出審查決定。

4.涉及計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的，由地方貿(mào)易主管部門(mén)和科技主管部門(mén)按照《中華人民共和國(guó)技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》、《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審查。對(duì)外轉(zhuǎn)讓的計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)已經(jīng)在計(jì)算機(jī)軟件登記機(jī)構(gòu)登記的，地方貿(mào)易主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)將審查結(jié)果及時(shí)通知計(jì)算機(jī)軟件登記機(jī)構(gòu)。經(jīng)審查不得轉(zhuǎn)讓的，計(jì)算機(jī)軟件登記機(jī)構(gòu)在接到通知后，不得辦理權(quán)屬變更登記手續(xù)。

5.涉及植物新品種權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的，由農(nóng)業(yè)主管部門(mén)和林業(yè)主管部門(mén)根據(jù)《中華人民共和國(guó)植物新品種保護(hù)條例》等有關(guān)規(guī)定，按照職責(zé)進(jìn)行審查，重點(diǎn)審查內(nèi)容為擬轉(zhuǎn)讓的植物新品種權(quán)對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)安全特別是糧食安全和種業(yè)安全的影響。

（二）外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查中涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓審查。

1.外國(guó)投資安全審查機(jī)構(gòu)在對(duì)外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行安全審查時(shí)，對(duì)屬于并購(gòu)安全審查范圍并且涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)擬轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)的類別，將有關(guān)材料轉(zhuǎn)至相關(guān)主管部門(mén)征求意見(jiàn)。涉及專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)的，由國(guó)務(wù)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門(mén)負(fù)責(zé)；涉及計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)的，由國(guó)家版權(quán)主管部門(mén)負(fù)責(zé)；涉及植物新品種權(quán)的，由國(guó)務(wù)院農(nóng)業(yè)主管部門(mén)和林業(yè)主管部門(mén)按職責(zé)分別負(fù)責(zé)。

2.相關(guān)主管部門(mén)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行審查并出具書(shū)面意見(jiàn)書(shū)，反饋至外國(guó)投資安全審查機(jī)構(gòu)。外國(guó)投資安全審查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)參考相關(guān)主管部門(mén)出具的書(shū)面意見(jiàn)書(shū)，按照有關(guān)規(guī)定作出審查決定。

四、其他事項(xiàng)

（一）相關(guān)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)制定審查細(xì)則，明確審查材料、審查流程、審查時(shí)限、工作責(zé)任等。

（二）在知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓審查最終決定作出后，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更的，轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)辦理變更手續(xù)。

（三）相關(guān)主管部門(mén)工作人員應(yīng)當(dāng)保守知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓雙方的商業(yè)秘密。

（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓涉及國(guó)防安全的，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理，不適用本辦法。

（五）本辦法自印發(fā)之日起試行。