財(cái)政部 中國(guó)人民銀行

關(guān)于印發(fā)《國(guó)債做市支持操作現(xiàn)場(chǎng)管理辦法》的通知

財(cái)庫[2017]26號(hào)


全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)做市商中記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員，中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司：

　　為規(guī)范國(guó)債做市支持操作現(xiàn)場(chǎng)管理，保障國(guó)債做市支持工作公平、公正、有序開展，財(cái)政部、中國(guó)人民銀行制定了《國(guó)債做市支持操作現(xiàn)場(chǎng)管理辦法》，現(xiàn)予印發(fā)，自2017年3月1日起施行。

　　附件：國(guó)債做市支持操作現(xiàn)場(chǎng)管理辦法

　　財(cái)政部 中國(guó)人民銀行

　　2017年1月20日


附件：
國(guó)債做市支持操作現(xiàn)場(chǎng)管理辦法
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范國(guó)債做市支持操作現(xiàn)場(chǎng)管理，保障國(guó)債做市支持工作公平、公正、有序，根據(jù)《財(cái)政部 中國(guó)人民銀行關(guān)于印發(fā)〈國(guó)債做市支持操作規(guī)則〉的通知》（財(cái)庫〔2016〕154號(hào)）等有關(guān)制度，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱國(guó)債做市支持操作現(xiàn)場(chǎng)（以下簡(jiǎn)稱操作現(xiàn)場(chǎng)），是指在規(guī)定的操作時(shí)間內(nèi)，按照財(cái)政部和中國(guó)人民銀行指令，通過國(guó)債做市支持操作平臺(tái)完成國(guó)債做市支持相關(guān)操作的區(qū)域。
第三條 本辦法所稱國(guó)債做市支持操作現(xiàn)場(chǎng)管理，是指對(duì)操作現(xiàn)場(chǎng)人員和操作等方面的管理，包括操作現(xiàn)場(chǎng)人員管理、操作現(xiàn)場(chǎng)出入管理、操作現(xiàn)場(chǎng)通訊管理和技術(shù)支持管理。
第二章 操作現(xiàn)場(chǎng)人員管理
第四條 操作現(xiàn)場(chǎng)人員包括財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡(jiǎn)稱同業(yè)拆借中心）派出的相關(guān)工作人員。每次操作財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和同業(yè)拆借中心原則上各派出1至2人進(jìn)入操作現(xiàn)場(chǎng)。財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和同業(yè)拆借中心應(yīng)當(dāng)于每年年初確定當(dāng)年操作現(xiàn)場(chǎng)人員名單（格式見附1），名單由同業(yè)拆借中心保管，用于進(jìn)行操作現(xiàn)場(chǎng)出入登記管理。名單上未列示人員原則上不得進(jìn)入操作現(xiàn)場(chǎng)。有關(guān)單位名單如有調(diào)整，應(yīng)及時(shí)更新。
第五條 財(cái)政部操作現(xiàn)場(chǎng)人員負(fù)責(zé)組織操作現(xiàn)場(chǎng)各項(xiàng)工作。中國(guó)人民銀行操作現(xiàn)場(chǎng)人員負(fù)責(zé)監(jiān)督操作現(xiàn)場(chǎng)相關(guān)工作合規(guī)有序進(jìn)行。
第六條 同業(yè)拆借中心操作現(xiàn)場(chǎng)人員負(fù)責(zé)保障國(guó)債做市支持操作平臺(tái)及操作現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備正常運(yùn)行。
第七條 競(jìng)價(jià)結(jié)果需經(jīng)財(cái)政部、中國(guó)人民銀行操作現(xiàn)場(chǎng)人員共同簽字確認(rèn)后方能生效。財(cái)政部、中國(guó)人民銀行操作現(xiàn)場(chǎng)人員如發(fā)現(xiàn)有違反本辦法有關(guān)規(guī)定且拒不改正情形的，有權(quán)拒絕在競(jìng)價(jià)結(jié)果上簽字。
第八條 同業(yè)拆借中心操作現(xiàn)場(chǎng)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫操作現(xiàn)場(chǎng)情況記錄表（格式見附2），記錄國(guó)債做市支持操作現(xiàn)場(chǎng)情況，并由財(cái)政部、中國(guó)人民銀行操作現(xiàn)場(chǎng)人員簽字確認(rèn)后妥善存檔保存。
第九條 國(guó)債做市支持操作競(jìng)價(jià)期間，操作現(xiàn)場(chǎng)人員不得以任何方式泄露國(guó)債做市支持相關(guān)競(jìng)價(jià)信息，不得以任何方式明示或暗示參與機(jī)構(gòu)修改競(jìng)價(jià)價(jià)位、增加或減少申購或申售量及進(jìn)行其他有違國(guó)債做市支持操作公平、公正、有序原則的行為。
第三章 操作現(xiàn)場(chǎng)出入管理
第十條 同業(yè)拆借中心應(yīng)當(dāng)在操作現(xiàn)場(chǎng)入口設(shè)置值守區(qū)，不遲于國(guó)債做市支持操作競(jìng)價(jià)開始前半小時(shí)派員值守，辦理操作現(xiàn)場(chǎng)出入登記手續(xù)等相關(guān)工作。
第十一條 操作現(xiàn)場(chǎng)人員應(yīng)當(dāng)于國(guó)債做市支持操作競(jìng)價(jià)開始前在值守區(qū)履行登記手續(xù)，記錄本人姓名和進(jìn)入時(shí)間，并于國(guó)債做市支持操作競(jìng)價(jià)開始前進(jìn)入操作現(xiàn)場(chǎng)。
第十二條 國(guó)債做市支持操作競(jìng)價(jià)期間，所有進(jìn)入操作現(xiàn)場(chǎng)的人員原則上不得離開操作現(xiàn)場(chǎng)。如因身體嚴(yán)重不適等特殊原因必須離開操作現(xiàn)場(chǎng)的，必須由非本單位的其他操作現(xiàn)場(chǎng)人員中1人全程陪同。
第四章 操作現(xiàn)場(chǎng)通訊管理
第十三條 操作現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)當(dāng)與其他區(qū)域嚴(yán)格隔離，并全程實(shí)施無線電屏蔽。
第十四條 操作現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)當(dāng)配備國(guó)債做市支持操作平臺(tái)的監(jiān)測(cè)端、專用固定電話、專用打印機(jī)等必要設(shè)備。操作現(xiàn)場(chǎng)所有專用固定電話應(yīng)當(dāng)實(shí)行通話錄音。
第十五條 操作現(xiàn)場(chǎng)人員禁止攜帶任何有通訊功能的設(shè)備進(jìn)入操作現(xiàn)場(chǎng)。操作現(xiàn)場(chǎng)人員應(yīng)當(dāng)在進(jìn)入操作現(xiàn)場(chǎng)前，將隨身攜帶的手機(jī)等有通訊功能的設(shè)備存放于值守區(qū)的專用保管箱，同業(yè)拆借中心值守人員應(yīng)當(dāng)?shù)怯浭謾C(jī)等通訊設(shè)備存取情況。
第五章 技術(shù)支持管理
第十六條 同業(yè)拆借中心應(yīng)當(dāng)做好國(guó)債做市支持操作平臺(tái)技術(shù)支持工作，確保國(guó)債做市支持操作平臺(tái)等相關(guān)系統(tǒng)能夠?qū)崿F(xiàn)國(guó)債做市支持操作競(jìng)價(jià)所需各項(xiàng)功能。
第十七條 同業(yè)拆借中心應(yīng)當(dāng)確保操作現(xiàn)場(chǎng)專用固定電話等設(shè)備運(yùn)行正常，通訊線路暢通，并有效實(shí)施無線電屏蔽。
第十八條 同業(yè)拆借中心操作現(xiàn)場(chǎng)人員確需其他技術(shù)支持人員協(xié)助解決問題時(shí)，經(jīng)財(cái)政部、中國(guó)人民銀行操作現(xiàn)場(chǎng)人員同意后，可使用專用固定電話通知相關(guān)技術(shù)支持人員進(jìn)入操作現(xiàn)場(chǎng)。技術(shù)支持人員進(jìn)入操作現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)當(dāng)履行登記手續(xù)。
第十九條 同業(yè)拆借中心應(yīng)當(dāng)按規(guī)定核對(duì)進(jìn)入操作現(xiàn)場(chǎng)的人員，并在值守區(qū)配備專用保管箱，妥善保管操作現(xiàn)場(chǎng)人員的手機(jī)等通訊設(shè)備。
第二十條 同業(yè)拆借中心應(yīng)當(dāng)保存操作現(xiàn)場(chǎng)情況記錄表、操作現(xiàn)場(chǎng)專用固定電話錄音等資料，保存期限不少于10年。
第二十一條 同業(yè)拆借中心及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)依法嚴(yán)格履行國(guó)債做市支持操作相關(guān)信息保密義務(wù)。
第六章 附 則
第二十二條 操作現(xiàn)場(chǎng)如發(fā)生本辦法規(guī)定情形之外的其他情況，由財(cái)政部操作現(xiàn)場(chǎng)人員商中國(guó)人民銀行操作現(xiàn)場(chǎng)人員采取措施處理。
第二十三條 本辦法自2017年3月1日起施行。


附：1.××年國(guó)債做市支持操作現(xiàn)場(chǎng)人員名單
2.××年國(guó)債做市支持操作現(xiàn)場(chǎng)情況記錄表


























附1:
××年國(guó)債做市支持操作現(xiàn)場(chǎng)人員名單
單位 □財(cái)政部 □中國(guó)人民銀行 □全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
國(guó)債做市支持業(yè)務(wù)聯(lián)系人信息
姓名 聯(lián)系電話
國(guó)債做市支持操作現(xiàn)場(chǎng)人員信息
1 姓名 部門
固定電話 手機(jī)
2 姓名 部門
固定電話 手機(jī)
3 姓名 部門
固定電話 手機(jī)
4 姓名 部門
固定電話 手機(jī)
5 姓名 部門
固定電話 手機(jī)
備注
本表格內(nèi)容真實(shí)、有效、完整。

（蓋章）

填表日期： 年 月 日
注：1. 國(guó)債做市支持操作現(xiàn)場(chǎng)工作人員派出單位應(yīng)于每年年初確定當(dāng)年操作現(xiàn)場(chǎng)人員名單，名單有效期至當(dāng)年12月31日。
2.如需提交多名操作現(xiàn)場(chǎng)工作人員，可自行對(duì)操作現(xiàn)場(chǎng)人員信息一欄進(jìn)行添加，填寫信息格式須保持一致。
3.名單如有調(diào)整，應(yīng)及時(shí)更新。
4.本表格填寫完畢并加蓋公章后，請(qǐng)郵寄至：
上海市浦東新區(qū)張東路1387號(hào)30棟
中國(guó)外匯交易中心市場(chǎng)二部（郵編：201203）
附2：
××年國(guó)債做市支持操作現(xiàn)場(chǎng)情況記錄表

操作日期： 年 日
債券：
單位 姓名 進(jìn)入時(shí)間 競(jìng)價(jià)期間離開情況 手機(jī)已交 固定電話使用情況
打出 接聽
時(shí)間 事由 時(shí)間 事由
　 　 　 　 　 　 　 　 　
　 　 　 　 　 　 　 　 　
　 　 　 　 　 　 　 　 　
　 　 　 　 　 　 　 　 　
　 　 　 　 　 　 　 　 　

財(cái)政部操作現(xiàn)場(chǎng)人員簽字： 中國(guó)人民銀行操作現(xiàn)場(chǎng)人員簽字：