中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令

第116號(hào)

　　《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》已經(jīng)2014年12月8日第71次主席辦公會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自2015年8月1日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：肖鋼

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2015年6月26日

附件：《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》.pdf

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201506/P020150626694630159184.pdf




境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法
第一條為了促進(jìn)期貨市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展和對(duì)外開放，加強(qiáng)對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易的管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，保護(hù)交易者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》及有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條境外交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事我國(guó)境內(nèi)特定品種期貨交易及其相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。本辦法所稱境外交易者，是指從事期貨交易并承擔(dān)交易結(jié)果，在中華人民共和國(guó)境外依法成立的法人、其他經(jīng)濟(jì)組織，或者依法擁有境外公民身份的自然人。本辦法所稱境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，是指在中華人民共和國(guó)境外依法設(shè)立、具有所在國(guó)（地區(qū)）期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的可以接受交易者資金和交易指令并以自己名義為交易者進(jìn)行期貨交易資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)。本辦法所稱境內(nèi)特定品種由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）確定并公布。
第三條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行監(jiān)督管理。期貨交易所依據(jù)自律規(guī)則對(duì)境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)自律規(guī)則對(duì)境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行行業(yè)自律管理。中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心有限責(zé)任公司依法對(duì)境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)測(cè)監(jiān)控。
第四條境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國(guó)法律法規(guī)和本辦法，并履行反洗錢、反恐融資、反逃稅等義務(wù)。
第五條境外交易者可以委托境內(nèi)期貨公司（以下簡(jiǎn)稱期貨公司)或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)參與境內(nèi)特定品種期貨交易。經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，符合條件的境外交易者可以直接在期貨交易所從事境內(nèi)特定品種期貨交易。
前款所述直接入場(chǎng)交易的境外交易者應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）所在國(guó)（地區(qū)）具有完善的法律和監(jiān)管制度；
（二）財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，具備充足的流動(dòng)資本；
（三）具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范；
（四）期貨交易所規(guī)定的其他條件。
第六條境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易。期貨公司接受委托后，以自己的名義為該境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易。經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，符合條件的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可以接受境外交易者委托，直接在期貨交易所以自己的名義為境外交易者進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易。前款所述直接入場(chǎng)交易的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合本辦法第五條第三款的規(guī)定，且其所在國(guó)（地區(qū)）期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄。
第七條境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得接受境內(nèi)交易者和《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定的單位和個(gè)人的委托，為其進(jìn)行境內(nèi)期貨交易。
第八條對(duì)直接入場(chǎng)交易的境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)規(guī)定其資格取得與終止的條件和程序，明確其權(quán)利和義務(wù)。
第九條境外交易者從事境內(nèi)特定品種期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所的自律規(guī)則，遵守“買賣自愿、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)、盈虧自負(fù)”的原則，承擔(dān)期貨交易的履約責(zé)任和交易結(jié)果。
第十條境外交易者應(yīng)當(dāng)以真實(shí)合法身份辦理開戶，如實(shí)提供境外公民身份證明、境外法人資格或者其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合
法有效證明文件。境外交易者的身份證明文件及要求由中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心有限責(zé)任公司另行規(guī)定。
第十一條境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)接受境外交易者委托進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易的，應(yīng)當(dāng)按照《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》和中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)規(guī)則，為境外交易者辦理賬戶開立等手續(xù)，并為每個(gè)境外交易者單獨(dú)申請(qǐng)交易編碼，不得進(jìn)行混碼交易。接受境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)委托的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)規(guī)則，為境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)辦理前款所述手續(xù)提供必要的協(xié)助。直接入場(chǎng)交易的境外交易者應(yīng)當(dāng)向期貨交易所辦理賬戶開立等手續(xù)并申請(qǐng)交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在其開始交易之前將有關(guān)材料報(bào)中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心有限責(zé)任公司備案。
第十二條境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行交易者適當(dāng)性制度。期貨交易所、期貨公司和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行交易者適當(dāng)性制
度。境外交易者應(yīng)當(dāng)遵守交易者適當(dāng)性制度。
第十三條境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)接受境外交易者委托的，應(yīng)當(dāng)事先向境外交易者出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，與境外交易者簽訂書面合同，不得未經(jīng)境外交易者委托或者不按照境外交易者委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易，不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙境外交易者發(fā)出交易指令。
第十四條直接入場(chǎng)交易的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全并嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)管理制度，遵守信息披露制度，保障境外交易者保證金的存管安全。
第十五條承擔(dān)結(jié)算職能的期貨交易所作為中央對(duì)手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算。境外交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所的規(guī)定委托具有結(jié)算資格的期貨公司或者其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行結(jié)算，并適用《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條、第三十四條、第三十五條、第三十七條對(duì)客戶和期貨公司的規(guī)定。前款所稱中央對(duì)手方，是指期貨交易達(dá)成后介入期貨交易雙方，成為所有買方的賣方和所有賣方的買方，以凈額方式結(jié)算，為期貨交易提供集中履約保障的法人。
第十六條直接入場(chǎng)交易的境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，以及委托期貨公司進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易的境外交易者和境
外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在境內(nèi)開立符合條件的銀行賬戶，并將其設(shè)定為期貨結(jié)算賬戶。
第十七條境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于保證金安全存管的規(guī)定。期貨公司應(yīng)當(dāng)將向委托其結(jié)算的境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)收取的保證金存放在期貨公司的保證金專用賬戶。期貨公司應(yīng)當(dāng)將來源于境內(nèi)和境外的保證金按幣種分賬戶管理。期貨交易所、期貨公司、本辦法第十六條所指的境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)之間的境內(nèi)賬戶資金劃轉(zhuǎn)，應(yīng)當(dāng)通過專用結(jié)算賬戶、保證金專用賬戶和期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行。
第十八條境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)持倉(cāng)達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向期
貨交易所報(bào)告。境外交易者未報(bào)告的，受托交易的期貨公司、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告。
第十九條保證金只能用于擔(dān)保期貨合約或者期權(quán)合約的履行，除法定情形外，嚴(yán)禁挪作他用。境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)被接管、破產(chǎn)或者清算的，其保證金均應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于履行在期貨交易所未了結(jié)的期貨合約或期權(quán)合約。
第二十條期貨市場(chǎng)出現(xiàn)《期貨交易所管理辦法》第八十五條、第八十七條規(guī)定情形的，期貨交易所可以按照對(duì)客戶和會(huì)員的規(guī)定，對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)采取措施。
第二十一條期貨公司與境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請(qǐng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所以及其他調(diào)解組織調(diào)解處理。
第二十二條期貨公司應(yīng)當(dāng)在月度、年度報(bào)告中報(bào)送接受境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)委托進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易的情況。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)對(duì)本公司境內(nèi)特定品種期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查，并履行督促整改和報(bào)告等義務(wù)。
第二十三條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管職責(zé)要求期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)提供下列信息或者書
面資料，并進(jìn)行必要的詢問和檢查：
（一）境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的最終受益人姓名（名稱）、國(guó)籍、有效身份證件（號(hào)碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息、資金來源等；
（二）境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的指令下達(dá)人姓名、國(guó)籍、有效身份證件（號(hào)碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息等；
（三）境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶資金劃撥、使用的明細(xì)資料；
（四）境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶交易的明細(xì)資料；
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求的其他材料。
第二十四條發(fā)生下列重大情形之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知情后5個(gè)工作日內(nèi)或者按照規(guī)定向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)
構(gòu)報(bào)告：
（一）境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)生違規(guī)、被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險(xiǎn)事件；
（二）發(fā)生涉及境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的期貨糾紛、仲裁或者訴訟；
（三）其他影響境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易的情形。
期貨公司的報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括事件的起因、目前的狀態(tài)、可能發(fā)生的后果以及應(yīng)對(duì)方案或者措施等內(nèi)容。
第二十五條期貨公司及其從業(yè)人員違反本辦法的，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、責(zé)令更換有關(guān)責(zé)任人員等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案。
第二十六條直接入場(chǎng)交易的境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的交易結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)管理以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。不符合要求的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求直接入場(chǎng)交易的境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)予以改進(jìn)或者更換。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求直接入場(chǎng)交易的境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件的相關(guān)資料，供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)予以配合。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)供應(yīng)商提供的相關(guān)資料負(fù)有保密義務(wù)。
第二十七條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管職責(zé)對(duì)境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查。
第二十八條期貨交易所違反規(guī)定接納直接入場(chǎng)交易的境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十五條的規(guī)定處罰、處分。期貨交易所允許直接入場(chǎng)交易的境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條的規(guī)定處罰、處分。
第二十九條境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)有《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條第一款第一項(xiàng)、第七項(xiàng)至第九項(xiàng)、第十一項(xiàng)第十四項(xiàng)至第十六項(xiàng)所列行為之一的，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》
第六十七條第一款規(guī)定處罰。境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)有《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條第一款所列欺詐行為的，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條第一款的規(guī)定處罰。
第三十條直接入場(chǎng)交易的境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十六條的規(guī)定處罰。
第三十一條期貨交易所、期貨公司、境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害中國(guó)期貨市場(chǎng)秩序、損害交易者合法權(quán)益，依法應(yīng)予以行政處罰的，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。
第三十二條境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法進(jìn)行查處。需要境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)協(xié)助的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)與其簽署的雙邊或者多邊監(jiān)管合作諒解備忘錄等跨境監(jiān)管合作機(jī)制進(jìn)行跨境監(jiān)管合作。
第三十三條在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他期貨交易場(chǎng)所從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的，適用本辦法。
第三十四條香港、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)設(shè)立的法人、其他經(jīng)濟(jì)組織，或者擁有香港、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)居民身份的自然人從事境內(nèi)特定品種期貨交易的，適用本辦法。
第三十五條本辦法自2015年8月1日起施行。