環(huán)境保護部辦公廳

關(guān)于印發(fā)《環(huán)境行政處罰案卷評查指南》的通知

環(huán)辦[2012]98號


各省、自治區(qū)、直轄市環(huán)境保護廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團環(huán)境保護局，遼河保護區(qū)管理局，副省級城市環(huán)境保護局，各環(huán)境保護督查中心：

　　為規(guī)范和監(jiān)督環(huán)境行政處罰行為，提高環(huán)保部門辦理行政處罰案件的質(zhì)量和水平，推進依法行政，我部組織編制了《環(huán)境行政處罰案卷評查指南》。現(xiàn)印發(fā)給你們，供參考。電子版可通過我部網(wǎng)站http://www.mep.gov.cn或“12369”環(huán)保熱線網(wǎng)站http://www.12369.gov.cn下載。

　　附件：環(huán)境行政處罰案卷評查指南

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　　二○一二年七月十六日






附件：


環(huán)境行政處罰案卷評查指南


環(huán)境保護部
二○一二年七月


前 言

本指南介紹了環(huán)境行政處罰案卷評查的主要內(nèi)容、工作程序、評查方法，提供了案卷評查單樣式、實體評查評分標準、卷面評查評分標準。

本指南適用于各級環(huán)保部門對環(huán)境行政處罰案卷質(zhì)量進行評價。

本指南為首次發(fā)布。

本指南起草單位為中國人民大學(xué)。

本指南由環(huán)境保護部環(huán)境監(jiān)察局組織制訂。

本指南由環(huán)境保護部解釋。


目 錄


1.適用范圍
2.術(shù)語和定義
2.1行政處罰案卷
2.2法定處罰主體
2.3當(dāng)事人
2.4環(huán)保部門負責(zé)人
3.工作依據(jù)
3.1法律
3.2部門規(guī)章
3.3司法文件
4.評查內(nèi)容
4.1主體合法
4.2事實清楚
4.3證據(jù)充分
4.4適用法律正確
4.5程序合法
4.6文書規(guī)范
4.7執(zhí)行到位
4.8歸檔規(guī)范
5.評查程序
6.評查辦法

附一：案卷評查單樣式
附二：實體評查評分標準
附三：卷面評查評分標準




1．適用范圍

本指南適用于各級環(huán)保部門對環(huán)境行政處罰案卷質(zhì)量進行評價。

2．術(shù)語和定義

2.1行政處罰案卷（以下簡稱案卷）

指環(huán)保部門按照《中華人民共和國行政處罰法》等法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定和檔案管理的要求，將行政處罰實施過程中收集的證據(jù)、制作的文書等材料進行整理歸檔而形成的卷宗材料。

責(zé)令改正違法行為的案卷，可參考本指南關(guān)于行政處罰案卷的規(guī)定。

2.2法定處罰主體

指依法具有行政處罰權(quán)的環(huán)保部門。

經(jīng)法律、法規(guī)授權(quán)的環(huán)境監(jiān)察機構(gòu)在授權(quán)范圍內(nèi)實施行政處罰，適用本指南關(guān)于環(huán)保部門的規(guī)定。

2.3當(dāng)事人

指違反環(huán)境保護法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，被環(huán)保部門依法給予行政處罰的單位和個人。

2.4環(huán)保部門負責(zé)人

指環(huán)保部門的法定代表人或者主管負責(zé)人。

經(jīng)委托或者授權(quán)的環(huán)境監(jiān)察機構(gòu)的法定代表人或者主管負責(zé)人，視為“環(huán)保部門負責(zé)人”。

3．工作依據(jù)

3.1法律

《中華人民共和國行政處罰法》
《中華人民共和國行政復(fù)議法》
《中華人民共和國行政訴訟法》
《中華人民共和國民事訴訟法》
《中華人民共和國行政強制法》

3.2部門規(guī)章

《環(huán)境行政處罰辦法》（環(huán)境保護部令第8號）
《環(huán)境行政執(zhí)法后督察辦法》（環(huán)境保護部令第14號）

3.3司法文件

《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行<中華人民共和國行政訴訟法>若干問題的解釋》（法釋〔2000〕8號）
《最高人民法院關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》（法釋〔2002〕21號）

4．評查內(nèi)容

4．1主體合法

4.1.1行政處罰的實施主體具有法定資格。

4.1.2實施行政處罰符合法定權(quán)限。

4.1.3案件承辦人員具備行政執(zhí)法資格。

4.1.4對當(dāng)事人的認定正確。

4．2事實清楚

4.2.1對當(dāng)事人行為的描述清楚。

4.2.2對當(dāng)事人行為的定性準確。

4.2.3當(dāng)事人的行為違反了法律、法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定。

4.2.4當(dāng)事人的行為依法應(yīng)當(dāng)或者可以給予行政處罰。

4．3證據(jù)充分

4.3.1 卷內(nèi)證據(jù)的收集和認定符合法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件的規(guī)定。

4.3.2 證據(jù)形式符合法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件的要求。

4.3.3卷內(nèi)證據(jù)充分，證據(jù)之間能相互印證，形成證據(jù)鏈。

4.3.4 卷內(nèi)證據(jù)能證明當(dāng)事人行為、有關(guān)法律事件的事實、性質(zhì)、情節(jié)、后果。

4．4適用法律正確

4.4.1 認定違法事實和實施行政處罰的依據(jù)是有效的法律、法規(guī)、規(guī)章。

4.4.2 認定違法事實和實施行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)及其條、款、項、目準確無誤。

4.4.3 行政處罰種類和幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章和有關(guān)規(guī)范自由裁量權(quán)的規(guī)定。

4．5程序合法

4.5.1 按照立案、調(diào)查取證（或者調(diào)查取證、補充立案）、告知、審查決定、送達、執(zhí)行、結(jié)案等基本流程實施。

4.5.2 由兩名以上執(zhí)法人員進行調(diào)查取證，并向當(dāng)事人出示證件、表明身份、告知回避申請權(quán)。

4.5.3 抽樣取證、先行登記保存證據(jù)、查封扣押物品場所符合法定條件和程序。

4.5.4 作出行政處罰決定前，告知當(dāng)事人擬作出行政處罰決定的事實、理由、依據(jù)和當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，并聽取其陳述、申辯。

4.5.5 符合聽證條件的，告知當(dāng)事人聽證權(quán)利。當(dāng)事人要求聽證的，依法舉行聽證。

4.5.6行政處罰決定經(jīng)過環(huán)保部門負責(zé)人批準。

4.5.7重大行政處罰案件經(jīng)過集體審議。

4.5.8法律文書依照法定程序和時限送達， 并附有送達回證。

4.5.9 依法應(yīng)當(dāng)移送司法機關(guān)或其他機關(guān)處理的案件，及時移送。

4．6文書規(guī)范

4.6.1文書各要素齊全。

4.6.2條理清楚，表述準確，結(jié)構(gòu)嚴謹。

4.6.3字詞規(guī)范，標點正確。

4．7執(zhí)行到位

4.7.1 當(dāng)事人自行履行的，行政處罰決定書所載明的各項義務(wù)得到全面、足額的履行。

4.7.2 申請人民法院強制執(zhí)行的，按照有關(guān)程序、時限等要求將強制執(zhí)行申請書遞交有管轄權(quán)的人民法院。

4.7.3 收繳罰款、沒收財物使用財政部門統(tǒng)一印制或者監(jiān)制的罰沒票據(jù)。

4.7.4無須執(zhí)行或者無法執(zhí)行的，附有相關(guān)說明材料。

4．8歸檔規(guī)范

4.8.1案卷分年度歸檔。

4.8.2一案一卷。

4.8.3卷內(nèi)目錄及備考表填寫規(guī)范。

4.8.4卷內(nèi)材料排列有序，裝訂整齊。

5．評查程序

5．1制定評查工作計劃。

5．2書面通知評查事項，告知評查流程、范圍、形式、時限、標準、案件類型、調(diào)閱案卷數(shù)量、評查項目、工作要求等。

5．3抽取一定數(shù)量的案卷。

5．4對照評分標準進行案卷評查，計算得分，填寫案卷評查單。

5．5對案卷初評結(jié)果和存在的問題進行復(fù)核，在案卷評查單上注明復(fù)核意見。

5．6聽取被評查單位對案卷評查結(jié)果的意見。

5．7對案卷評查結(jié)果進行復(fù)核和修正，確認案卷成績。

5．8通報評查結(jié)果。

6．評查辦法

6．1案卷評查分為實體評查和卷面評查兩部分。實體評查主要針對行政處罰是否合法、能否成立，卷面評查主要針對卷內(nèi)證據(jù)的調(diào)取和文書的制作是否規(guī)范。

6．2 案卷計分采用百分制，分為實體分（滿分為 50 分）、卷面分（滿分為 50 分）和加分三部分。案卷總分=實體分+卷面分+加分。

6．3實體分設(shè)兩檔分值，其中實體內(nèi)容全部符合規(guī)定的，實體分計50分；實體內(nèi)容任何一項不符合規(guī)定的，實體分計0分。評分標準詳見附二。

6．4卷面評分可以根據(jù)證據(jù)類型和文書種類確定評查項目，并逐項記分。卷面分=50*對應(yīng)評查項目得分之和/參與評查項目標準分之和。評分標準詳見附三。

附一：

案卷評查單樣式

被評查單位


總分
案卷編號


實體分
案卷名稱


卷面分
案件類型


加分
存在問題及建議








評查人員簽名、日期
復(fù)核意見






復(fù)核人員簽名、日期
被評查單位意見






被評查單位代表簽名、日期
備注
案卷總分=實體分+卷面分+加分。
評分標準及實體分、卷面分詳細得分情況附后。


附二：
實體評查評分標準
使用說明：
1、本標準用于評查案卷實體內(nèi)容。
2、不符合法律規(guī)定的描述見下表。與其中任何一項描述吻合的，實體分計0分；與全部描述都不吻合的，實體分計50分。
序號
評查
項目
評分細則
在吻合
處打√
實體分 備注
1
主體
資格
1、 以非法定處罰主體的名義實施行政處罰（如以環(huán)保部門內(nèi)設(shè)機構(gòu)的名義、以非法定授權(quán)機構(gòu)的名義、行政處罰決定書和責(zé)令改正違法行為決定書加蓋非法定處罰主體印章）。
2、 超越授權(quán)范圍實施行政處罰。
3、 行使了其他部門的處罰權(quán)。
4、 行政處罰決定書、責(zé)令改正違法行為決定書沒有加蓋環(huán)保部門印章或者印章模糊不清、無法辨認。
5、 進行調(diào)查取證的人員無行政執(zhí)法證件。
6、 當(dāng)事人身份認定錯誤（如當(dāng)事人不是環(huán)境違法行為人）。
7、 當(dāng)事人名稱模糊不清、無法辨認。
8、 同一案件不同文書中的當(dāng)事人名稱不一致，且無合理解釋。
9、 行政處罰決定書的當(dāng)事人與實際履行處罰決定的主體名稱不一致，且無合理解釋。

2
事實
證據(jù)
10、 違法事實認定錯誤。
11、 違法事實不清（如同一案件不同材料的事實描述相互矛盾且無相關(guān)說明）。
12、 主要證據(jù)不足，不能證明當(dāng)事人有違法事實（如詢問筆錄中沒有被詢問人的簽名或者蓋章，且無現(xiàn)場錄像或者錄音，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效；卷內(nèi)證據(jù)不符合法定形式，不能作為證據(jù)使用，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效；證據(jù)取得的方式、手段、途徑不符合法定要求，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效）。
13、 認定的事實與適用法條的描述完全不同， 且無有權(quán)機關(guān)正式解釋。

3
適用
法律
14、 無法律、法規(guī)或者規(guī)章依據(jù)（如認定違法事實或者給予行政處罰沒有引用任何依據(jù)；僅有規(guī)章（不含）以下規(guī)范性文件為依據(jù)；以未生效的法律、法規(guī)或者規(guī)章為依據(jù)；以已失效的法律、法規(guī)或者規(guī)章為依據(jù)；以法律、法規(guī)或者規(guī)章中已失效的條款為依據(jù)）。
15、 認定違法事實或者給予行政處罰所引用法律、法規(guī)或者規(guī)章的名稱錯誤。
16、 認定違法事實或者給予行政處罰所引用法律、法規(guī)或者規(guī)章的條款錯誤。
17、 認定違法事實或者給予行政處罰沒有點出所引用法律、法規(guī)或者規(guī)章的相應(yīng)條款。
18、 超出法定處罰種類。
19、 超出法定幅度范圍且無法定減輕處罰情節(jié)。

序號
評查
項目
評分細則
在吻合
處打√
實體分 備注
4
履行
程序
20、 處罰決定日期早于調(diào)查取證日期。
21、 處罰決定日期早于事先告知日期。
22、 未履行法定程序；或者案卷中無證據(jù)證明已經(jīng)履行。
23、 履行法定程序不符合法定形式要件。
24、 調(diào)查取證僅由一名執(zhí)法人員進行。
25、 作出處罰決定前，沒有告知當(dāng)事人擬作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)，或者案卷中無證據(jù)證明已經(jīng)事先告知。
26、 沒有告知當(dāng)事人陳述、申辯權(quán)利；或者案卷中無證據(jù)證明已經(jīng)告知。
27、 符合法定聽證條件的，沒有告知當(dāng)事人聽證申請權(quán)；或者案卷中無證據(jù)證明已經(jīng)告知。
28、 符合法定聽證條件且當(dāng)事人要求聽證的，未舉行聽證；或者案卷中無證據(jù)證明已經(jīng)舉行了聽證。

5
實體分
小計


附三：
卷面評查評分標準
使用說明：
1、本標準用于評查案卷卷面內(nèi)容。
2、可以根據(jù)證據(jù)類型和所發(fā)文書種類確定評查項目。
3、卷面分=50*對應(yīng)評查項目得分之和/參與評查項目標準分之和。
4、加分單列。
5、內(nèi)容完整、規(guī)范、正確的，得相應(yīng)分值。不完整、不規(guī)范或者不正確的，不得分。
序號 評查項目 評分細則 標準分 得分 加分
1、無立案審批表的，本項得0分。
得分項：
2、環(huán)保部門名稱、文書名稱。（1分）
3、立案號（1分）
4、當(dāng)事人名稱或者姓名。（2分）
5、對涉嫌違法行為的簡要描述。（2分）
6、承辦人的立案建議及簽名、日期。（2分）
7、環(huán)保部門負責(zé)人的審批意見及簽名、日期。（2分）
1
立案審
批表
加分項：
8、有案件來源信息。（1分）
9、立案審查在7個工作日內(nèi)完成。（1分）
10分
得分項：
1、環(huán)保部門名稱、文書名稱。（1分）
2、詢問的起止時間、地點。（1分）
3、詢問人、記錄人基本信息。（2分）
4、被詢問人的基本信息。（2分）
5、向當(dāng)事人出示執(zhí)法證件、表明身份的記錄和當(dāng)事人的確認記錄。（2分）
6、告知當(dāng)事人申請回避權(quán)利的記錄。（2分）
7、詢問內(nèi)容與涉嫌違法行為相關(guān)、記錄詳實。（4分）
8、被詢問人對筆錄的審閱確認意見和逐頁簽名、日期。被詢問人拒不審閱確認或者拒不簽名的，有記錄人的注明。（2分）
9、詢問人、記錄人的逐頁簽名、日期。（2分）
10、修改處有被詢問人簽名或者壓指印。（1分）
11、無空行，空白處注明“以下空白”或者劃有斜線。（1分）
2
調(diào)查詢
問筆錄
加分項：
12、其他參加人的逐頁簽名、日期。（2分）
13、當(dāng)事人公章或者加蓋當(dāng)事人公章的授權(quán)委托書等補強證據(jù)。（2分）
20分
3
現(xiàn)場檢查（勘察）筆錄
得分項：
1、環(huán)保部門名稱、文書名稱。（1分）
2、現(xiàn)場檢查（勘察）的起止時間、地點。（1分）
3、檢查（勘察）人、記錄人基本信息。（2分）
4、現(xiàn)場負責(zé)人在場的，有出示執(zhí)法證件、表明身份的記錄和現(xiàn)場負責(zé)人的確認記錄。（2分）
5、現(xiàn)場負責(zé)人在場的， 有告知現(xiàn)場負責(zé)人申請回避權(quán)利記錄。（2分）
6、現(xiàn)場情況與涉嫌違法行為相關(guān)、記錄詳實。（6分）
7、現(xiàn)場負責(zé)人拒不簽字的，有執(zhí)法人員的注明。（2分）
8、檢查（勘察）人、記錄人的逐頁簽名、日期。（2分）
9、修改處有檢查（勘察）人的簽名或者壓指印。（1分）
10、無空行，空白處注明“以下空白”或者劃有斜線。（1分）
20分
序號 評查項目 評分細則 標準分 得分 加分
3
現(xiàn)場檢
查（勘
察）筆錄
加分項：
11、現(xiàn)場負責(zé)人的審閱確認意見、逐頁簽名、日期。（2分）
12、現(xiàn)場示意圖。（2分）
13、其他參加人的逐頁簽名、日期。（2分）
14、被檢查（勘察）人公章等補強證據(jù)。（2分）
4
環(huán)境監(jiān)
測報告
得分項：
1、環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)全稱。（1分）
2、國家計量認證標志（CMA）和監(jiān)測字號。（1分）
3、委托單位全稱、監(jiān)測項目的名稱。（1分）
4、采樣時間與監(jiān)測報告出具時間符合邏輯。（1分）
5、監(jiān)測點位與取樣記錄采樣點位一致（委托單位未提供的除外）。（1分）
6、監(jiān)測方法、檢測儀器。（1分）
7、檢測分析結(jié)果。（2分）
8、編制、審核、簽發(fā)人員簽名。（1分）
9、環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)印章、日期。（1分）
10分
得分項：
1、企業(yè)、個體工商戶營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或事業(yè)單位法人證書復(fù)印件、居民身份證復(fù)印件（5分）。
2、 當(dāng)事人組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件（5分）。
5
收集的
證據(jù)
加分項：
3、在書證的復(fù)制件、影印件、抄錄件或者節(jié)錄本上注明出處和“經(jīng)核對與原件無誤”。（1分）
4、書證注明調(diào)取時間、提供人。（1分）
5、書證由提供人、執(zhí)法人員簽名或者蓋章。（1分）
6、照片、錄像注明證明對象。（1分）
7、照片、錄像注明拍攝時間、地點、拍攝人。（1分）
8、照片、錄像經(jīng)當(dāng)事人簽名、蓋章或者按指印。（1分）
9、照片、錄像經(jīng)見證人簽名、蓋章或者按指印。（1分）
10、證人證言有證人基本情況、證人簽名或者蓋章、日期。 （1
分）
10分
6
案件調(diào)
查報告
得分項：
1、調(diào)查報告的形式完整：案由、調(diào)查過程、主要證據(jù)、調(diào)查結(jié)論、提出的處理處罰建議等基本要素是否齊全。（3分）
2、違法行為事實清楚，且與適用法條的描述一致。（2分）
3、證據(jù)充分，足以證明當(dāng)事人有違法事實，且不同證據(jù)之間能夠形成證據(jù)鏈。（3分）
4、提出的處理處罰建議有明確的法律法規(guī)依據(jù)。（2分） 10分
1、不符合“證據(jù)有可能滅失”或“證據(jù)以后難以取得”適用條件的，本項得0分。
7
先行登
記保存
證據(jù)通
知書
得分項：
2、環(huán)保部門名稱、文書名稱、發(fā)文字號。（1分）
3、當(dāng)事人名稱或姓名、地址。（1分）
4、法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)和法定事由。（2分）
5、先行登記保存證據(jù)的方式、期限和地點。（2分）
6、環(huán)保部門印章、日期。（1分）
7、附載有物品信息的證據(jù)清單。（2分）
8、送達回證。（1分）
10分
序號 評查項目 評分細則 標準分 得分 加分
7
先行登
記保存
證據(jù)通
知書
加分項：
9、當(dāng)事人公章或者當(dāng)事方現(xiàn)場負責(zé)人的確認意見。（1分）
10、執(zhí)法人員簽名、執(zhí)法證號、日期。（1分）
1、實施查封或者暫扣措施沒有法律、行政法規(guī)或者地方性法規(guī)明確規(guī)定的，本項得0分。
得分項：
2、環(huán)保部門名稱、文書名稱、發(fā)文字號。（1分）
3、當(dāng)事人名稱或姓名、地址。（1分）
4、實施查封（暫扣）的法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)依據(jù)和法定事由。（2分）
5、查封（暫扣）的場所（物品）名稱、期限和存放地點。（2分）
6、申請行政復(fù)議、提起行政訴訟的途徑、期限。（1分）
7、環(huán)保部門印章、日期。（1分）
8、附載有物品信息的清單。（1分）

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