中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)辦公廳

關(guān)于防范期貨配資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的通知


中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局，各期貨交易所，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)：
　　近期市場(chǎng)中出現(xiàn)一批以投資公司或投資管理公司名義設(shè)立、實(shí)質(zhì)從事配資業(yè)務(wù)的公司（以下簡(jiǎn)稱配資公司），這些公司為客戶配置資金，其中有部分資金進(jìn)入期貨市場(chǎng)從事期貨交易。
　　從目前了解的情況看，配資公司經(jīng)工商管理部門核定登記的范圍多為投資咨詢、投資管理或管理咨詢等，未取得任何金融業(yè)務(wù)許可牌照，涉嫌超越經(jīng)營(yíng)范圍從事資金借貸業(yè)務(wù)。配置資金進(jìn)入不同投資領(lǐng)域，其中包括期貨市場(chǎng)。配資業(yè)務(wù)進(jìn)入期貨市場(chǎng)時(shí)，多以配資公司控制的個(gè)人名義在期貨公司開立期貨交易賬戶，并將賬戶提供給客戶使用，客戶存入自有資金，配資公司以此為基數(shù)，向客戶進(jìn)行配資。配資公司在交易過程中對(duì)客戶交易賬戶實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制，虧損達(dá)到一定比例時(shí)對(duì)其進(jìn)行平倉(cāng)或要求其追加保證金，以保證配資公司自身資金不受損失，同時(shí)收取高額資金使用費(fèi)。
　　由于在配資業(yè)務(wù)中，客戶資金被配資公司控制，其安全性難以得到保障；且配資放大了杠桿比例，加大了客戶財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)，配置資金進(jìn)入期貨市場(chǎng)，可能擾亂期貨市場(chǎng)秩序，存在風(fēng)險(xiǎn)隱患。
　　為保護(hù)投資者合法權(quán)益，防范配資業(yè)務(wù)擾亂期貨市場(chǎng)秩序，各單位應(yīng)深刻認(rèn)識(shí)配資業(yè)務(wù)危害性，樹立防范意識(shí)，同時(shí)按照各自職責(zé)，積極做好相關(guān)工作。
　　一、各派出機(jī)構(gòu)作為一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)管，督促轄區(qū)期貨公司做好以下六方面工作：
　　一是嚴(yán)把開戶關(guān)。各期貨公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行實(shí)名開戶制度，要求客戶銀行結(jié)算賬戶、期貨交易賬戶與身份信息一致，一戶一碼，投資者需現(xiàn)場(chǎng)辦理開戶，開戶現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)留存影像資料。
　　二是不得從事配資業(yè)務(wù)。各期貨公司應(yīng)嚴(yán)格在許可范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)，不得以任何形式給客戶融資。
　　三是不得以任何方式參與配資業(yè)務(wù)。各期貨公司不得與配資公司合謀，為配資活動(dòng)提供便利。一旦發(fā)現(xiàn)期貨公司參與配資業(yè)務(wù)，我會(huì)將依法查處。期貨公司要保持警惕，積極排查，防止公司網(wǎng)站及其他信息被配資公司利用，一旦發(fā)現(xiàn)，公司應(yīng)立即采取措施終止。
　　四是在交易過程中了解到交易賬戶為配資賬戶的，各期貨公司應(yīng)立即向工商管理部門及銀行業(yè)監(jiān)督管理部門進(jìn)行舉報(bào)，同時(shí)向公司所在地我會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
　　五是加強(qiáng)對(duì)異常交易行為的監(jiān)控。配資賬戶多從事日間交易，各期貨公司如在交易過程中發(fā)現(xiàn)其交易行為異常，應(yīng)及時(shí)向我會(huì)及相關(guān)期貨交易所報(bào)告，避免其擾亂期貨市場(chǎng)秩序。
　　六是做好期貨投資者教育工作。各期貨公司應(yīng)將防范期貨配資納入到期貨投資者教育工作中，加大宣傳力度，向廣大期貨投資者明示期貨配資活動(dòng)的危害和風(fēng)險(xiǎn)，增加投資者風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，遠(yuǎn)離配資業(yè)務(wù)。
　　二、各期貨交易所應(yīng)加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)異常交易行為的監(jiān)控，一旦發(fā)現(xiàn)出現(xiàn)異常交易行為的賬戶為配資公司或配資公司控制的賬戶，交易所應(yīng)在依照自律監(jiān)管規(guī)則對(duì)其行為查處的同時(shí)，立即向工商管理部門及銀行業(yè)監(jiān)督管理部門舉報(bào)，并向我會(huì)報(bào)告。
　　三、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司應(yīng)切實(shí)做好兩方面的工作：一是要做好統(tǒng)一開戶工作，對(duì)開戶材料進(jìn)行審核時(shí)要嚴(yán)格把關(guān)，防止不適當(dāng)客戶參與期貨市場(chǎng)；二是要做好期貨市場(chǎng)監(jiān)測(cè)監(jiān)控工作，監(jiān)控過程中如果發(fā)現(xiàn)出現(xiàn)異常交易行為賬戶為配資公司或配資公司控制的賬戶的，要立即向工商管理部門及銀行業(yè)監(jiān)督管理部門舉報(bào)，同時(shí)向我會(huì)報(bào)告。
　　四、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)從自律監(jiān)管的角度，組織督促會(huì)員做好投資者教育工作，提醒投資者防范配資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，并做好相關(guān)宣傳工作；同時(shí)要求會(huì)員單位不得從事或以任何形式參與配資業(yè)務(wù)。一旦發(fā)現(xiàn)會(huì)員單位參與，期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)按照自律監(jiān)管規(guī)則對(duì)違規(guī)會(huì)員進(jìn)行懲戒。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)辦公廳
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○一一年七月五日