- 編號(hào)：99795
- 書(shū)名：偏差——證券犯罪的辯護(hù)邏輯與規(guī)范縫隙
- 作者：周致力
- 出版社：法律
- 出版時(shí)間：2025年7月
- 入庫(kù)時(shí)間：2025-8-12
- 定價(jià)：119
圖書(shū)內(nèi)容簡(jiǎn)介
"本書(shū)以“信息—交易”二元分析框架為核心，從投資者視角出發(fā)，重新解構(gòu)證券犯罪的法治侵害實(shí)質(zhì)，強(qiáng)調(diào)證券市場(chǎng)的核心功能是宏觀金融支持，而證券犯罪的本質(zhì)是對(duì)信息與交易要素的非法利用。
全書(shū)共七章、42小節(jié)，導(dǎo)論部分提出“信息—交易”二元分析框架，將證券犯罪定義為行為人對(duì)信息要素（主體性、價(jià)值性、真實(shí)性等）和交易要素（流變性、時(shí)間性、欺騙性）的非法利用，并指出當(dāng)前法律規(guī)范與司法實(shí)踐中存在的“監(jiān)管者視角”與“投資者視角”的差異。后續(xù)章節(jié)分別深入探討了信息要素的多元維度、交易要素的動(dòng)態(tài)特征、證券犯罪的法律適用爭(zhēng)議，以及內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等具體犯罪類型的辯護(hù)邏輯與規(guī)范縫隙。
本書(shū)的創(chuàng)新之處在于構(gòu)建了本土化的證券犯罪解釋體系，強(qiáng)調(diào)從中國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)際出發(fā)，結(jié)合歷時(shí)性分析，避免機(jī)械移植域外理論。同時(shí)，作者主張證券犯罪治理應(yīng)從打擊轉(zhuǎn)向綜合治理，注重修復(fù)市場(chǎng)功能，平衡刑法謙抑性與金融創(chuàng)新需求。附錄部分還探討了金融詐騙罪等延伸問(wèn)題，為實(shí)務(wù)工作者提供了有價(jià)值的參考。"
圖書(shū)目錄
"目錄
導(dǎo)論
證券犯罪的理論重構(gòu)與實(shí)踐治理
基于“信息—交易”二元分析框架的探索
一、概述
二、證券犯罪的縫隙：理論、實(shí)踐與法條
（一）證券犯罪的差異性
（二）證券犯罪的理論爭(zhēng)鳴
（三）司法實(shí)踐的差異化認(rèn)定
三、“信息—交易”二元分析框架的構(gòu)建與應(yīng)用
（一）框架內(nèi)涵與邏輯功能
（二）法律適用的爭(zhēng)議聚焦
（三）辯護(hù)邏輯與司法實(shí)踐
四、證券犯罪視域中的“信息”與“交易”要素
（一）信息要素的多維解構(gòu)
（二）信息要素的類型表達(dá)
（三）交易要素的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)
五、重新理解證券犯罪
（一）投資者視角下的法益重構(gòu)
（二）證券犯罪治理的轉(zhuǎn)型
（三）證券犯罪治理的體系化重構(gòu)
第一章
“信息—交易”要素內(nèi)涵的深化與拓展
基于證券犯罪法律規(guī)制的動(dòng)態(tài)視角
一、信息要素的多元維度與動(dòng)態(tài)規(guī)制
（一）主體性：權(quán)利邊界與責(zé)任分層
（二）價(jià)值性：從主觀判斷到客觀量化
（三）利用性：行為認(rèn)定與推定規(guī)則
（四）真實(shí)性：虛假信息的類型化規(guī)制
（五）具體性：從模糊性到精準(zhǔn)化的治理轉(zhuǎn)型
（六）程度性：動(dòng)態(tài)生命周期與司法認(rèn)定
二、交易要素的演化特征與法律應(yīng)對(duì)
（一）流變性：金融創(chuàng)新與監(jiān)管博弈
（二）時(shí)間性：時(shí)序解構(gòu)與因果證明
（三）欺騙性：從信息欺詐到行為欺詐
三、“信息—交易”要素互動(dòng)：機(jī)制重構(gòu)與制度回應(yīng)
（一）互動(dòng)模式：雙向映射與風(fēng)險(xiǎn)疊加
（二）制度回應(yīng)：動(dòng)態(tài)治理體系的構(gòu)建
（三）理論突破：證券刑法范式的數(shù)字化轉(zhuǎn)型
（四）國(guó)際合作：跨境協(xié)同與標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一
第二章
證券犯罪的法律規(guī)范邏輯厘清
一、市場(chǎng)操縱犯罪
（一）歷史沿革與規(guī)范變遷
（二）信息型操縱與交易型操縱
（三）實(shí)控賬戶認(rèn)定問(wèn)題
（四）交易量計(jì)算方法爭(zhēng)議
（五）預(yù)設(shè)交易計(jì)劃
（六）審計(jì)報(bào)告問(wèn)題
（七）涉案財(cái)物處置問(wèn)題
二、內(nèi)幕交易犯罪
（一）主體認(rèn)定問(wèn)題
（二）重大性要件的判斷標(biāo)準(zhǔn)
（三）多層傳遞的刑事可罰性問(wèn)題
（四）違法所得計(jì)算問(wèn)題
（五）審計(jì)報(bào)告問(wèn)題
（六）刑事政策問(wèn)題
三、虛假陳述犯罪
（一）虛假陳述的基本分析
（二）跨事項(xiàng)累計(jì)計(jì)算問(wèn)題
（三）重大性的差異性內(nèi)涵
（四）主觀過(guò)錯(cuò)的舉證困境與推定規(guī)則
（五）信息披露的類型化拆分理解
第三章
信息風(fēng)險(xiǎn)的分配問(wèn)題
以“持股比例”型內(nèi)幕信息的認(rèn)定規(guī)則為例
一、持股比例型內(nèi)幕信息的認(rèn)定路徑：重大事件的判斷邏輯
二、持股比例型內(nèi)幕信息的體系性理解：靜態(tài)標(biāo)準(zhǔn)與動(dòng)態(tài)標(biāo)準(zhǔn)
（一）規(guī)范內(nèi)容同時(shí)包含靜態(tài)標(biāo)準(zhǔn)與動(dòng)態(tài)標(biāo)準(zhǔn)
（二）適用靜態(tài)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定持股比例型內(nèi)幕信息的規(guī)范依據(jù)
（三）《證券法》的修改邏輯印證了適用靜態(tài)標(biāo)準(zhǔn)的合理性
三、持股比例型內(nèi)幕信息的認(rèn)定邏輯：基于信息錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn)分配的規(guī)則考量
（一）信息類型及其區(qū)分性規(guī)范保護(hù)
（二）時(shí)點(diǎn)式內(nèi)幕信息與靜態(tài)標(biāo)準(zhǔn)的邏輯統(tǒng)一
（三）信息錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn)分配的規(guī)則與邏輯
四、余論：實(shí)現(xiàn)證券市場(chǎng)金融資金支持的功能
第四章
信息的具體性問(wèn)題
以“業(yè)績(jī)預(yù)增”型內(nèi)幕信息的實(shí)質(zhì)性判斷與認(rèn)定為例
一、內(nèi)幕信息的二分類型：財(cái)務(wù)信息與經(jīng)營(yíng)信息的差異邏輯
二、重新理解證券市場(chǎng)語(yǔ)境中的“內(nèi)幕信息”
三、內(nèi)幕信息的“具體性”特征表達(dá)與內(nèi)涵界定
四、“具體性”特征對(duì)未公開(kāi)性與重大性的實(shí)質(zhì)影響
（一）未公開(kāi)性的消解：投資者視角的穿透分析
（二）重大性的弱化：面向未來(lái)的投資邏輯
（三）“具體性”對(duì)“重大性”判斷的再影響
（四）內(nèi)幕信息重大性與未公開(kāi)性的互動(dòng)影響
五、信息價(jià)值判斷權(quán)與信息錯(cuò)誤分配機(jī)制
（一）“業(yè)績(jī)預(yù)增”未被直接規(guī)定為內(nèi)幕信息
（二）信息價(jià)值判斷權(quán)與信息錯(cuò)誤分配機(jī)制
六、構(gòu)建基于投資者視角的內(nèi)幕信息實(shí)質(zhì)判斷規(guī)則
（一）內(nèi)幕信息不同審查要求和標(biāo)準(zhǔn)的邏輯分析
（二）投資者視角的正當(dāng)性分析
（三）面向未來(lái)的投資決策與定價(jià)機(jī)制
第五章
交易的流變性問(wèn)題
以債券交易背景下“單位財(cái)物”的理解為例
一、金融交易特性對(duì)傳統(tǒng)刑法概念的解構(gòu)
二、財(cái)物歸屬的確定性問(wèn)題：從靜態(tài)到動(dòng)態(tài)的轉(zhuǎn)變
（一）傳統(tǒng)認(rèn)定邏輯的局限性
（二）動(dòng)態(tài)歸屬的司法實(shí)踐困境
三、財(cái)物歸屬的合法性問(wèn)題之一——獲取財(cái)物的合法性
四、財(cái)物歸屬的合法性問(wèn)題之二——支付財(cái)物的合法性
五、理論與實(shí)踐的雙重反思：刑法謙抑性與金融創(chuàng)新的平衡
第六章
交易的時(shí)間性問(wèn)題
以連續(xù)交易型操縱中“時(shí)間性”要素的分析為例
一、規(guī)范縫隙：“交易日”與“持倉(cāng)量”要件的適用沖突與解釋路徑
二、危害性實(shí)質(zhì)：時(shí)間性要素與市場(chǎng)欺詐理論的耦合
（一）要件邏輯組合情形
（二）優(yōu)勢(shì)濫用的持續(xù)性要求
三、三重時(shí)間性形態(tài)：交易行為的時(shí)序邏輯與規(guī)范評(píng)價(jià)
四、規(guī)范填補(bǔ)：時(shí)間性要件的司法認(rèn)定規(guī)則重構(gòu)
第七章
共犯結(jié)構(gòu)問(wèn)題
以信息型操縱刑法治理的局限性為例
一、信息型操縱犯罪的實(shí)踐擴(kuò)張與理論爭(zhēng)議
二、信息型操縱犯罪的要件重構(gòu)：信息行為與交易行為的層次性區(qū)分
三、共犯結(jié)構(gòu)的限縮解釋：責(zé)任傳導(dǎo)的邏輯邊界
（一）對(duì)“信息行為”進(jìn)行層次性區(qū)分及責(zé)任認(rèn)定
（二）對(duì)共犯結(jié)構(gòu)進(jìn)行層次性區(qū)分及責(zé)任認(rèn)定
（三）規(guī)范路徑：層次性區(qū)分理論與行刑銜接機(jī)制的構(gòu)建
四、余論：刑法治理的理性回歸與市場(chǎng)自治的平衡
附錄
金融語(yǔ)境下平臺(tái)“投資型”詐騙罪的重新解釋
一、“欺騙行為”的邊界重塑
二、金融詐騙因果關(guān)系的動(dòng)態(tài)解構(gòu)
三、“損失認(rèn)定”的復(fù)合維度：利益分配機(jī)制的客觀化理解
四、“被害人自陷危險(xiǎn)”的重新理解
五、對(duì)賭模式下的歸責(zé)重構(gòu)
六、余論
（一）手續(xù)費(fèi)是否存在成立詐騙罪的空間？
（二）平臺(tái)投資型案件中“代理行為”的性質(zhì)認(rèn)定
后記
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