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圖書內(nèi)容簡介

本書與《企業(yè)合規(guī)司法人員手冊》《企業(yè)合規(guī)律師手冊》為一個系列，在編寫過程中堅持實用性和可操作性兩大原則，目的是讓相關(guān)工作人員可以對照開展合規(guī)工作。本書總結(jié)了中興通訊股份有限公司在合規(guī)領(lǐng)域的實踐經(jīng)驗以及探索思考，介紹了企業(yè)合規(guī)官與傳統(tǒng)法務(wù)的差異、企業(yè)合規(guī)官角色定位、日常管理職能、危機應(yīng)對職能職業(yè)倫理等內(nèi)容，可供企業(yè)設(shè)置合規(guī)崗位和法務(wù)從事合規(guī)業(yè)務(wù)時參考。

圖書目錄

"目　錄
第一章　企業(yè)合規(guī)官與傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)的差異
第一節(jié)　企業(yè)合規(guī)官與傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)的不同淵源
一、傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)的淵源
　�。ㄒ唬﹤鹘y(tǒng)企業(yè)法務(wù)的含義
　�。ǘ�）傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)的歷史淵源
　�。ㄈ�）不同法域視角下的傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)
二、企業(yè)合規(guī)官的淵源
　�。ㄒ唬┢髽I(yè)合規(guī)官的含義
　�。ǘ�）企業(yè)合規(guī)官的歷史淵源
　�。ㄈ�）不同法域視角下的企業(yè)合規(guī)官
三、傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)與企業(yè)合規(guī)官淵源之比較
　�。ㄒ唬┖�義的差別
　�。ǘ�）歷史淵源的差別
　�。ㄈ�）不同法域視角下的差別
第二節(jié)　企業(yè)合規(guī)官與傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)的不同角色定位及職責(zé)范圍
一、傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)的角色定位及職責(zé)范圍
　�。ㄒ唬﹤鹘y(tǒng)企業(yè)法務(wù)的角色定位
　　（二）傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)的職責(zé)范圍
　�。ㄈ�）傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)的重要性
二、企業(yè)合規(guī)官的角色定位與職責(zé)范圍
　　（一）企業(yè)合規(guī)官的角色定位
　�。ǘ�）企業(yè)合規(guī)官的職責(zé)范圍
　�。ㄈ�）企業(yè)合規(guī)官設(shè)置的重要性
三、傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)與企業(yè)合規(guī)官的角色與職責(zé)差異
　�。ㄒ唬﹤鹘y(tǒng)企業(yè)法務(wù)與企業(yè)合規(guī)官的特點差異
　　（二）傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)與企業(yè)合規(guī)官角色定位與職能范圍的差異
第三節(jié)　企業(yè)合規(guī)官與傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)的不同風(fēng)險控制
一、企業(yè)合規(guī)官的風(fēng)險控制
　　（一）企業(yè)合規(guī)官的風(fēng)險判斷依據(jù)
　�。ǘ�）企業(yè)合規(guī)風(fēng)險的產(chǎn)生原因
　　（三）企業(yè)合規(guī)官的風(fēng)險控制方式
二、傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)的風(fēng)險控制
　　（一）傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)的風(fēng)險判斷依據(jù)
　�。ǘ�）企業(yè)法律風(fēng)險產(chǎn)生的原因
　　（三）傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)風(fēng)險控制的方式
三、企業(yè)合規(guī)官與傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)風(fēng)險控制的差異
　　（一）風(fēng)險判斷依據(jù)的差異
　�。ǘ�）風(fēng)險產(chǎn)生原因的差異
　　（三）風(fēng)險控制方式的差異
第二章　企業(yè)合規(guī)官的組織管理角色
第一節(jié)　首席合規(guī)官管理合規(guī)工作
一、首席合規(guī)官的概念
二、合規(guī)管理工作的職責(zé)
　�。ㄒ唬﹨⑴c公司戰(zhàn)略決策
　�。ǘ�）建立和發(fā)展強大的合規(guī)文化
　　（三）促進(jìn)信息化、數(shù)字化和智能化
　�。ㄋ模┙�立內(nèi)部合作關(guān)系，權(quán)責(zé)明確
三、首席合規(guī)官的履職保障
　　（一）人力保障
　�。ǘ�）財力保障
　�。ㄈ�）給予一定的業(yè)務(wù)信任和業(yè)務(wù)自由度
　�。ㄋ模┍Ｕ虾弦�(guī)官的獨立性
第二節(jié)　專職合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)部門合規(guī)
一、專職合規(guī)部門設(shè)置的必要性
二、專職合規(guī)部門的組織模式
　�。ㄒ唬┡c整體合規(guī)體系的關(guān)系
　�。ǘ�）專職合規(guī)部門的內(nèi)部架構(gòu)
三、專職合規(guī)部門的共性職責(zé)
　�。ㄒ唬┯行Ш弦�(guī)計劃中的部門共性職責(zé)
　�。ǘ�）中興通訊各專職合規(guī)部門的共性職責(zé)
四、專職合規(guī)部門的特定職責(zé)
　　（一）出口管制合規(guī)部門
　�。ǘ�）數(shù)據(jù)保護(hù)合規(guī)部門
第三節(jié)　合規(guī)聯(lián)絡(luò)員傳遞合規(guī)信息
一、合規(guī)聯(lián)絡(luò)員的設(shè)立基礎(chǔ)
二、合規(guī)聯(lián)絡(luò)員的工作職責(zé)
　�。ㄒ唬┖弦�(guī)知識及業(yè)務(wù)要求
　�。ǘ�）合規(guī)體系建設(shè)與合規(guī)政策和任務(wù)的執(zhí)行
　�。ㄈ�）咨詢解答
　�。ㄋ模﹩栴}上報與風(fēng)險升級
三、合規(guī)聯(lián)絡(luò)員與其他合規(guī)角色的配合與分工
　　（一）合規(guī)聯(lián)絡(luò)員與企業(yè)總部合規(guī)部門
　�。ǘ�）合規(guī)聯(lián)絡(luò)員與專職合規(guī)團(tuán)隊及業(yè)務(wù)單位的關(guān)系
四、合規(guī)聯(lián)絡(luò)員的設(shè)立
　�。ㄒ唬┖弦�(guī)聯(lián)絡(luò)員的選任
　　（二）合規(guī)聯(lián)絡(luò)員的變更
　�。ㄈ�）合規(guī)聯(lián)絡(luò)員的取消
五、其他關(guān)于合規(guī)聯(lián)絡(luò)員的注意事項
　�。ㄒ唬┖弦�(guī)聯(lián)絡(luò)員的能力建設(shè)
　�。ǘ�）合規(guī)聯(lián)絡(luò)員的考核管理
第三章　企業(yè)合規(guī)官的日常管理職能
第一節(jié)　管理和優(yōu)化企業(yè)合規(guī)資源
一、企業(yè)合規(guī)資源及其必要性與價值
　　（一）企業(yè)合規(guī)資源
　�。ǘ�）企業(yè)合規(guī)資源投入的必要性和價值
二、企業(yè)合規(guī)資源投入的成果體現(xiàn)
　�。ㄒ唬�《合規(guī)管理體系　要求及使用指南》
　�。ǘ�）中國《兩用物項出口管制內(nèi)部合規(guī)指南》
　　（三）出口管制合規(guī)項目群建設(shè)
三、企業(yè)合規(guī)資源投入的有效性評估
第二節(jié)　制訂和落實企業(yè)合規(guī)制度
一、企業(yè)合規(guī)制度的定義與內(nèi)容
　�。ㄒ唬┖弦�(guī)制度的概念
　　（二）合規(guī)制度的內(nèi)容
　�。ㄈ�）合規(guī)制度的類別
二、企業(yè)合規(guī)制度的作用
　�。ㄒ唬�構(gòu)成有效合規(guī)體系的重要組成部分
　　（二）內(nèi)部合規(guī)治理的依據(jù)
　�。ㄈ�）獲得外部認(rèn)可和信任的重要舉證
　　（四）責(zé)任切割的重要工具
　�。ㄎ澹┩ㄟ^合規(guī)整改可解除世界銀行制裁
三、企業(yè)合規(guī)制度的制訂流程
　�。ㄒ唬┢髽I(yè)合規(guī)制度策劃
　　（二）企業(yè)合規(guī)制度制訂
　�。ㄈ�）企業(yè)合規(guī)制度實施
　�。ㄋ模┢髽I(yè)合規(guī)制度維護(hù)
第三節(jié)　防范和應(yīng)對企業(yè)合規(guī)風(fēng)險
一、合規(guī)風(fēng)險管理概述
　�。ㄒ唬└拍�
　�。ǘ�）相關(guān)ISO國際標(biāo)準(zhǔn)
　　（三）風(fēng)險管理過程
　�。ㄋ模┖弦�(guī)義務(wù)與合規(guī)風(fēng)險管理
二、合規(guī)義務(wù)的識別
　�。ㄒ唬┖弦�(guī)義務(wù)的來源
　�。ǘ�）合規(guī)義務(wù)的維護(hù)
三、合規(guī)風(fēng)險評估
　�。ㄒ唬┖弦�(guī)風(fēng)險的識別與分析
　　（二）合規(guī)風(fēng)險評價
　�。ㄈ�）合規(guī)風(fēng)險評估技術(shù)
四、合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對
　�。ㄒ唬┖弦�(guī)風(fēng)險應(yīng)對流程
　�。ǘ�）將控制嵌入業(yè)務(wù)流程
五、完善合規(guī)風(fēng)險管理體系
第四節(jié)　建設(shè)和完善企業(yè)合規(guī)文化
一、企業(yè)合規(guī)文化概述
　�。ㄒ唬┢髽I(yè)合規(guī)文化的概念
　　（二）企業(yè)合規(guī)文化的重要性
　�。ㄈ�）什么是良好的企業(yè)合規(guī)文化
二、企業(yè)合規(guī)文化的參與者
　�。ㄒ唬┢髽I(yè)高層管理者
　　（二）企業(yè)合規(guī)團(tuán)隊
　�。ㄈ�）中層管理者
　　（四）員工
三、如何進(jìn)行企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)
　�。ㄒ唬┩ㄟ^合規(guī)培訓(xùn)激活合規(guī)文化
　�。ǘ�）通過考核引導(dǎo)企業(yè)合規(guī)文化
　　（三）通過合規(guī)舉報、違規(guī)處罰與問責(zé)鞏固合規(guī)文化
第四章　企業(yè)合規(guī)官的危機應(yīng)對職能
第一節(jié)　發(fā)現(xiàn)和報告企業(yè)合規(guī)危機事件
一、企業(yè)合規(guī)危機事件的概念和常見類型
　�。ㄒ唬┖弦�(guī)危機事件的概念
　�。ǘ�）合規(guī)危機事件的常見類型
　�。ㄈ�）合規(guī)危機事件的等級劃分
二、企業(yè)合規(guī)危機事件產(chǎn)生的因素
　　（一）外部因素
　�。ǘ�）內(nèi)部因素
三、企業(yè)合規(guī)危機事件監(jiān)測和預(yù)警
　　（一）合規(guī)危機事件監(jiān)測和預(yù)警
　�。ǘ�）合規(guī)危機監(jiān)測和預(yù)警機制的注意點
四、企業(yè)合規(guī)危機事件的報告和溝通
　�。ㄒ唬┢髽I(yè)內(nèi)部報告和溝通機制
　�。ǘ�）外部利益相關(guān)方的報告與溝通機制
第二節(jié)　處理企業(yè)合規(guī)危機事件及管控風(fēng)險
一、基本原則
　�。ㄒ唬┳罡邇�(yōu)先級原則
　�。ǘ�）信息同步原則
　　（三）記錄保存原則
二、管控及處理方法
　�。ㄒ唬┦录�觸發(fā)
　�。ǘ�）事件處理
　　（三）事件閉環(huán)
第三節(jié)　落地危機整改要求
一、合規(guī)危機補救措施
　�。ㄒ唬┢髽I(yè)內(nèi)部
　　（二）企業(yè)外部
二、合規(guī)危機整改承前更要啟后
　�。ㄒ唬┲匦聦徱暫蛢�(yōu)化合規(guī)管理體系
　�。ǘ�）優(yōu)化現(xiàn)有合規(guī)風(fēng)險識別機制和管控方案
　�。ㄈ�）非違規(guī)行為引發(fā)的合規(guī)危機事件
第四節(jié)　調(diào)整和更新危機應(yīng)對機制
一、查明危機爆發(fā)的根本原因
　　（一）回訪危機源頭、了解成因細(xì)節(jié)
　　（二）開展根因調(diào)查、出具調(diào)查報告
二、總結(jié)危機應(yīng)對過程中的得失
　�。ㄒ唬�驗證應(yīng)對流程的符合性
　�。ǘ�）總結(jié)危機應(yīng)對過程中的亮點
　　（三）總結(jié)應(yīng)當(dāng)吸取的經(jīng)驗教訓(xùn)
　�。ㄋ模﹥�(yōu)化危機應(yīng)對標(biāo)準(zhǔn)流程
三、完善合規(guī)類危機預(yù)警系統(tǒng)
　�。ㄒ唬╅_展案例教育、培育危機意識
　�。ǘ�）監(jiān)控政策異動情況和執(zhí)法動態(tài)
　　（三）建立部門聯(lián)動機制和專職人員培養(yǎng)
　�。ㄋ模┲朴啒I(yè)務(wù)連續(xù)性計劃增強抗風(fēng)險能力
　�。ㄎ澹┙ㄔO(shè)合規(guī)體系或項目預(yù)防潛在危機
　　（六）開展危機應(yīng)對演習(xí)、識別機制漏洞
第五章　企業(yè)合規(guī)官的職業(yè)倫理問題
第一節(jié)　企業(yè)合規(guī)官執(zhí)業(yè)過程中的信義義務(wù)
一、信義義務(wù)的概念與基本內(nèi)容
　�。ㄒ唬┬帕x義務(wù)的起源和概念
　�。ǘ�）信義義務(wù)的基本內(nèi)容
二、企業(yè)合規(guī)官在執(zhí)業(yè)過程中的信義義務(wù)
　�。ㄒ唬┬帕x義務(wù)產(chǎn)生的邏輯基礎(chǔ)
　　（二）信義義務(wù)的法律規(guī)范現(xiàn)狀
三、企業(yè)合規(guī)官在執(zhí)業(yè)過程中的義務(wù)展開
　�。ㄒ唬┬淌律系呢�(zé)任
　　（二）保證人義務(wù)
　�。ㄈ�）企業(yè)合規(guī)官義務(wù)范圍與履行方式的限定以及責(zé)任豁免
第二節(jié)　企業(yè)合規(guī)官履職不當(dāng)?shù)穆曌u風(fēng)險
一、企業(yè)聲譽與企業(yè)合規(guī)官個人聲譽的內(nèi)涵與聯(lián)系
　�。ㄒ唬┢髽I(yè)聲譽的內(nèi)涵
　　（二）企業(yè)合規(guī)官個人聲譽的內(nèi)涵
　�。ㄈ�）企業(yè)聲譽與合規(guī)官個人聲譽的聯(lián)系
二、企業(yè)不合規(guī)的聲譽風(fēng)險
　�。ㄒ唬┢髽I(yè)聲譽風(fēng)險的來源
　�。ǘ�）企業(yè)發(fā)生違規(guī)行為后如何挽回聲譽
　�。ㄈ�）如何在企業(yè)經(jīng)營中管理聲譽風(fēng)險
三、企業(yè)合規(guī)官的聲譽風(fēng)險到個人責(zé)任風(fēng)險
　�。ㄒ唬┢髽I(yè)合規(guī)官的個人聲譽風(fēng)險
　　（二）企業(yè)合規(guī)官的個人責(zé)任風(fēng)險
　�。ㄈ�）企業(yè)合規(guī)官個人責(zé)任的類型
第三節(jié)　企業(yè)合規(guī)官參與違法活動的法律后果
一、出口管制合規(guī)官違法后果
　�。ㄒ唬┟绹�關(guān)于出口管制合規(guī)官違法責(zé)任的立法規(guī)定
　　（二）中國關(guān)于出口管制合規(guī)官違法責(zé)任的立法規(guī)定
二、反商業(yè)賄賂合規(guī)官違法后果
三、數(shù)據(jù)保護(hù)合規(guī)官違法后果
　�。ㄒ唬┬姓�責(zé)任
　�。ǘ�）民事責(zé)任
　　（三）刑事責(zé)任
后　記

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