- 編號：98664
- 書名：供應(yīng)鏈金融法律風(fēng)險合規(guī)與案例解析
- 作者：芮剛
- 出版社：中國法治
- 出版時間：2025年2月
- 入庫時間：2025-2-11
- 定價：88
圖書內(nèi)容簡介
供應(yīng)鏈?zhǔn)怯晒⿷?yīng)商、制造商、分銷商、零售商及最終用戶等通過采購、運(yùn)輸、庫存、資金及商業(yè)活動等相互聯(lián)系而組成的一個網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。供應(yīng)鏈金融則是把資金融入供應(yīng)鏈管理中, 其目的在于資金的優(yōu)化分配, 以便更好地實現(xiàn)資金流轉(zhuǎn), 提升整體供應(yīng)鏈效益, 努力促使供應(yīng)鏈中的每個企業(yè)都能做到收益最大化。其區(qū)別于傳統(tǒng)金融, 其不單單只關(guān)注單一企業(yè)的信譽(yù)、 業(yè)績、 歷史成就, 供應(yīng)鏈金融更關(guān)注供應(yīng)鏈鏈條中每個成員的協(xié)同, 通過全局化的信息整合和統(tǒng)一管理, 優(yōu)化供應(yīng)鏈中的資金流轉(zhuǎn)。本書主要講述了供應(yīng)鏈金融的基礎(chǔ)理論知識以及常見的業(yè)務(wù)模式——預(yù)付款融資、動產(chǎn)質(zhì)押融資、應(yīng)收賬款融資，并結(jié)合案例對常見的業(yè)務(wù)模式進(jìn)行法律合規(guī)分析，同時在此基礎(chǔ)上提出供應(yīng)鏈金融可能面臨的法律風(fēng)險及合規(guī)建議。本書語言淺顯易懂，內(nèi)容偏重實務(wù)，能夠幫助讀者迅速了解供應(yīng)鏈金融，進(jìn)而運(yùn)用在實踐中。
圖書目錄
"目錄
第一章 供應(yīng)鏈金融概述
一、供應(yīng)鏈金融內(nèi)涵與基本特征
（一）內(nèi)涵
（二）基本特征
二、供應(yīng)鏈金融的歷史發(fā)展
（一）國外供應(yīng)鏈金融的歷史發(fā)展
（二）我國供應(yīng)鏈金融的歷史發(fā)展
三、供應(yīng)鏈金融現(xiàn)狀與主要模式
（一）現(xiàn)狀
（二）主要模式
四、供應(yīng)鏈金融的國家政策及發(fā)展趨勢
（一）國家政策
（二）發(fā)展趨勢
五、供應(yīng)鏈金融的優(yōu)勢
（一）核心企業(yè)
（二）中小企業(yè)
（三）第三方物流企業(yè)
（四）商業(yè)銀行
六、供應(yīng)鏈金融的法律風(fēng)險及防范建議
（一）保理合同的法律風(fēng)險及防范建議
（二）保兌倉交易的法律風(fēng)險及防范建議
七、我國供應(yīng)鏈金融發(fā)展的未來展望
第二章 供應(yīng)鏈金融的常見業(yè)務(wù)模式
一、應(yīng)收賬款融資模式
二、預(yù)付款融資的基本模式
三、庫存融資模式
第三章 預(yù)付款融資合規(guī)案例解析
一、“九民紀(jì)要”與保兌倉交易的真實性（一）
二、“九民紀(jì)要”與保兌倉交易的真實性（二）
三、買賣雙方是否存在真實交易的界定
四、交易方式對保兌倉責(zé)任的影響
五、保兌倉合同中的債務(wù)抵銷（一）
六、保兌倉合同中的債務(wù)抵銷（二）
七、保兌倉交易涉差額退款責(zé)任糾紛的案由確定及銀行承兌匯票的性質(zhì)
八、保兌倉業(yè)務(wù)的差額退款責(zé)任
九、商業(yè)銀行在保兌倉協(xié)議中的義務(wù)
十、保兌倉交易中賣方未按銀行指令發(fā)貨的違約責(zé)任
十一、保兌倉交易中賣方向買方轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行授信額度時賣方擔(dān)保人的擔(dān)保責(zé)任
十二、保兌倉協(xié)議中賣方的責(zé)任義務(wù)
十三、保兌倉交易涉嫌刑事犯罪時民事審判是否中止
十四、保兌倉交易中的刑事犯罪（一）
十五、保兌倉交易中的刑事犯罪（二）
第四章 動產(chǎn)質(zhì)押融資合規(guī)案例解析
一、倉單質(zhì)押融資交易中締約過失責(zé)任的認(rèn)定
二、倉單質(zhì)押融資交易中金融機(jī)構(gòu)的審查義務(wù)
三、債權(quán)人對倉單質(zhì)押項下貨物的優(yōu)先受償權(quán)
四、倉單交付與質(zhì)權(quán)之設(shè)立
五、質(zhì)權(quán)人脫離對庫存貨物“占有”后是否仍享有質(zhì)權(quán)
六、倉單質(zhì)押的性質(zhì)認(rèn)定及貨物滅失風(fēng)險承擔(dān)
七、倉單記載貨物與實際不一致時質(zhì)權(quán)人優(yōu)先受償權(quán)之范圍
八、質(zhì)押期間的判定及貨物滅失毀損責(zé)任
九、質(zhì)押物監(jiān)管義務(wù)人的追償權(quán)
十、質(zhì)押權(quán)人因質(zhì)物監(jiān)管人之過錯需向出質(zhì)人承擔(dān)賠償責(zé)任
十一、電子倉單的效力及交付
十二、質(zhì)物監(jiān)管人賠償責(zé)任的范圍
十三、質(zhì)押物監(jiān)管人是否應(yīng)在質(zhì)押物價值范圍內(nèi)承擔(dān)賠償責(zé)任
十四、倉單質(zhì)押設(shè)立必須以倉單交付為要件
十五、倉單質(zhì)押的性質(zhì)及特點
十六、質(zhì)押監(jiān)管協(xié)議的履行與監(jiān)管人責(zé)任承擔(dān)
十七、出質(zhì)人無權(quán)質(zhì)押時倉單質(zhì)押的效力（一）
十八、出質(zhì)人無權(quán)質(zhì)押時倉單質(zhì)押的效力（二）
十九、監(jiān)管人就質(zhì)押物減少部分承擔(dān)賠償責(zé)任
二十、因質(zhì)物未交付導(dǎo)致質(zhì)權(quán)未設(shè)立時的責(zé)任承擔(dān)
二十一、質(zhì)權(quán)人未核查質(zhì)物而應(yīng)承擔(dān)的過錯責(zé)任
第五章 應(yīng)收賬款融資合規(guī)案例解析
一、無異議承諾的效力認(rèn)定
二、保理商的審查義務(wù)（一）
三、保理商的審查義務(wù)（二）
四、保理商的資金管理義務(wù)
五、保理商是否明知應(yīng)收賬款債權(quán)不存在影響各方責(zé)任分配
六、多種法律關(guān)系合并審理的司法認(rèn)定
七、保理合同中管轄約定的獨立性
八、保理合同與基礎(chǔ)合同的管轄原則
九、《民法典》下的應(yīng)收賬款質(zhì)押的設(shè)立、追索方式及訴訟主體資格
十、虛構(gòu)應(yīng)收賬款出質(zhì)糾紛的案由認(rèn)定
十一、《應(yīng)收賬款征詢函》及類似文件在應(yīng)收賬款質(zhì)押中的通知效力
十二、應(yīng)收賬款質(zhì)權(quán)糾紛的管轄確定原則
十三、應(yīng)收賬款質(zhì)權(quán)人行使優(yōu)先受償權(quán)不受債務(wù)人的其他普通債權(quán)影響
十四、保理合同成立的實質(zhì)要件
十五、《商業(yè)銀行保理業(yè)務(wù)管理暫行辦法》與商業(yè)銀行的審慎審查義務(wù)
十六、偽造基礎(chǔ)交易及銀行程序瑕疵對保理債權(quán)實現(xiàn)的影響
十七、互負(fù)債務(wù)抵銷權(quán)與質(zhì)權(quán)對抗、付款條件未成就的質(zhì)權(quán)行使、質(zhì)物價值減少時出質(zhì)人的責(zé)任
十八、質(zhì)押票據(jù)未記載代持情況時，對代持委托人票據(jù)權(quán)利的影響
十九、商業(yè)保理公司通過P2P平臺放貸為無效合同
二十、以票據(jù)清償應(yīng)收賬款的，保理人可就債權(quán)與票據(jù)權(quán)利擇一主張
二十一、保理合同的性質(zhì)與效力以及主債務(wù)人的認(rèn)定
二十二、應(yīng)收賬款債權(quán)人與保理商對應(yīng)收賬款債務(wù)人的告知義務(wù)
二十三、保理商擅自變更合同履行方式，自身須承擔(dān)相應(yīng)后果
二十四、應(yīng)收賬款債權(quán)人與債務(wù)人擅自解除基礎(chǔ)交易合同損害保理人利益的，承擔(dān)共同侵權(quán)責(zé)任
二十五、將有應(yīng)收賬款確定性問題
二十六、應(yīng)收賬款債務(wù)人向保理回款賬戶以外賬戶付款，不產(chǎn)生清償效果
二十七、保理合同中應(yīng)收賬款債務(wù)人是否可以為自然人
二十八、虛假應(yīng)收賬款類保理糾紛中保理商保全錯誤的認(rèn)定
二十九、保理合同中應(yīng)收賬款債務(wù)人應(yīng)為特定債務(wù)人
三十、保理業(yè)務(wù)不屬于特許經(jīng)營范圍
三十一、銀行對登記質(zhì)押的應(yīng)收賬款享有優(yōu)先受償權(quán)
三十二、保理主合同和擔(dān)保從合同管轄不一致的，應(yīng)以保理合同的約定管轄為準(zhǔn)
三十三、電子簽名不影響保理合同效力
三十四、保理糾紛中涉及刑事犯罪，一般駁回起訴
三十五、保理業(yè)務(wù)中的票據(jù)糾紛（一）
三十六、保理業(yè)務(wù)中的票據(jù)糾紛（二）
三十七、保理業(yè)務(wù)中的票據(jù)糾紛（三）
三十八、應(yīng)收賬款債務(wù)人在債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知書上蓋章，視為接受保理合同中的協(xié)議管轄條款
第六章 供應(yīng)鏈金融法律風(fēng)險合規(guī)建議
一、供應(yīng)鏈金融法律風(fēng)險概述及成因
二、供應(yīng)鏈金融傳統(tǒng)融資模式下的法律風(fēng)險
（一）應(yīng)收賬款融資模式的法律風(fēng)險
（二）預(yù)付款融資模式的法律風(fēng)險
（三）庫存融資模式法律風(fēng)險
三、線上供應(yīng)鏈金融的法律風(fēng)險
（一）線上供應(yīng)鏈金融概述
（二）以B2B電子商務(wù)平臺模式為例的法律風(fēng)險
四、合規(guī)要點分析
（一）供應(yīng)鏈金融業(yè)務(wù)開展前的盡職調(diào)查
（二）供應(yīng)鏈金融業(yè)務(wù)開展過程中的合同管理
（三）供應(yīng)鏈金融業(yè)務(wù)開展過程中的業(yè)務(wù)管理
五、防范供應(yīng)鏈金融風(fēng)險的法律建議
（一）應(yīng)收賬款融資的法律風(fēng)險防范
（二）預(yù)付款融資的法律風(fēng)險防范
（三）動產(chǎn)質(zhì)押融資的法律風(fēng)險防范
（四）線上供應(yīng)鏈金融的法律風(fēng)險防范"
