- 編號(hào)：98528
- 書名：證券公司民事訴訟案例分析與合規(guī)應(yīng)用
- 作者：王愛賓
- 出版社：法律
- 出版時(shí)間：2025年1月
- 入庫(kù)時(shí)間：2025-1-19
- 定價(jià)：128
圖書內(nèi)容簡(jiǎn)介
"本書是對(duì)證券公司民事訴訟案例進(jìn)行系統(tǒng)化分析的專著，其全面梳理了證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理等九類典型證券業(yè)務(wù)條線的案例，從多維度分析案件的整體趨勢(shì)和特點(diǎn)，詳細(xì)介紹各條線具有代表性的案例，歸納了應(yīng)引起關(guān)注的訴訟糾紛風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，有針對(duì)性地提出了加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理的建議措施。
本書具有顯著的實(shí)務(wù)性，所有撰稿人均在合規(guī)管理崗位上工作多年，了解一線業(yè)務(wù)實(shí)踐和合規(guī)管理工作現(xiàn)狀，能結(jié)合證券業(yè)務(wù)開展情況，準(zhǔn)確地把握案件的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并有針對(duì)性地提出完善合規(guī)管理的工作建議。"
圖書目錄
"詳目
第一篇 證券公司民事訴訟案例總體分析
一、證券公司民事訴訟案例分析的重要意義
（一）證券公司復(fù)雜的法律主體身份容易引發(fā)糾紛
（二）證券公司民事訴訟案件容易帶來(lái)巨額的民事賠償
（三）證券公司民事訴訟案例分析具有極高的風(fēng)險(xiǎn)防范價(jià)值
二、證券公司民事訴訟案例收集與分析
（一）證券公司民事訴訟案例的收集
（二）證券公司民事訴訟案例的篩選整理
（三）證券公司業(yè)務(wù)條線民事訴訟案例的分析
（四）證券公司民事訴訟案例分析在合規(guī)管理中的應(yīng)用
三、證券公司民事訴訟案例總體趨勢(shì)分析
（一）證券公司民事訴訟案例年份數(shù)量變化分析
（二）證券公司民事訴訟案例案由分布分析
（三）證券公司民事訴訟案例業(yè)務(wù)領(lǐng)域分析
（四）證券公司民事訴訟案例標(biāo)的金額分析
（五）證券公司民事訴訟案例管轄地域分析
四、證券公司民事訴訟案例的特點(diǎn)
（一）證券公司民事訴訟案例數(shù)量受法律法規(guī)變動(dòng)的影響
（二）證券公司民事糾紛案例數(shù)量受證券市場(chǎng)周期波動(dòng)的影響
（三）證券公司民事糾紛案例案由和規(guī)則適用存在差異
（四）證券類業(yè)務(wù)性質(zhì)與民事訴訟案件的發(fā)起主體緊密相關(guān)
（五）證券類業(yè)務(wù)性質(zhì)影響糾紛爭(zhēng)議解決方式的選擇
五、證券公司承擔(dān)民事賠償責(zé)任的情形分析
（一）證券公司自身違反法定或者約定義務(wù)而承擔(dān)民事賠償責(zé)任
（二）證券公司對(duì)從業(yè)人員的行為承擔(dān)民事賠償責(zé)任
六、證券公司民事糾紛案例分析關(guān)注的重點(diǎn)法律問(wèn)題
（一）證券行業(yè)部門規(guī)章、部門規(guī)范性文件、自律規(guī)則能否作為法院審判的依據(jù)
（二）違反證券行業(yè)部門規(guī)章、部門規(guī)范性文件、自律規(guī)則能否認(rèn)定民事行為無(wú)效
（三）證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織對(duì)證券公司的處罰能否作為認(rèn)定證券公司存在過(guò)錯(cuò)的依據(jù)分析
（四）證券公司格式合同中的格式條款是否有效
七、證券公司民事訴訟案例分析存在的問(wèn)題
（一）證券公司民事訴訟案由與證券業(yè)務(wù)難以精確對(duì)應(yīng)
（二）對(duì)同一類別的證券糾紛法院判決結(jié)果差異較大
（三）證券公司民事訴訟案件數(shù)量統(tǒng)計(jì)科學(xué)性有待提升
第二篇 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)民事訴訟案例分析與合規(guī)應(yīng)用
第一章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)裁判數(shù)據(jù)梳理與分析
一、案例分類
二、案例類別分析
三、民事訴訟數(shù)量分析
四、訴訟主體身份分析
五、民事案由分析
第二章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)民事訴訟典型案例
一、從業(yè)人員違規(guī)類
（一）飛單（包括詐騙）
（二）代客理財(cái)及代客操作
（三）其他違規(guī)類
（四）案例風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)總結(jié)
（五）法律歸責(zé)原則分析
（六）案件特點(diǎn)總結(jié)
二、適當(dāng)性管理類
（一）提供服務(wù)
（二）銷售產(chǎn)品
（三）案例風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)總結(jié)
（四）法律歸責(zé)原則分析
（五）案件特點(diǎn)總結(jié)
三、證券服務(wù)類
（一）未履行通知義務(wù)
（二）傭金調(diào)整
（三）服務(wù)費(fèi)用追償
（四）其他委托代理服務(wù)類
（五）案例風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)總結(jié)
（六）法律歸責(zé)原則分析
（七）案件特點(diǎn)總結(jié)
四、技術(shù)類
（一）案例一：黃某與XD證券股份有限公司營(yíng)口光華路證券營(yíng)業(yè)部證券交易合同糾紛
（二）案例二：李某與XB證券股份有限公司、XB證券股份有限公司咸陽(yáng)西蘭路證券營(yíng)業(yè)部服務(wù)合同糾紛
五、權(quán)屬糾紛類
六、托管服務(wù)類
（一）案例一：徐某與ZXJT證券股份有限公司等委托理財(cái)合同糾紛
（二）案例二：宋某某與楊某某、GTJA證券股份有限公司委托理財(cái)合同糾紛
七、其他類
（一）案例一：XC證券股份有限公司與施某某證券交易代理合同糾紛
（二）案例二：GX證券股份有限公司北京朝陽(yáng)北路證券營(yíng)業(yè)部與劉某某合同糾紛
第三章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)民事訴訟案例的合規(guī)應(yīng)用
一、加強(qiáng)證券從業(yè)人員的管理
（一）把好從業(yè)人員入口關(guān)
（二）加強(qiáng)日常行為管控
（三）嚴(yán)格規(guī)范服務(wù)及產(chǎn)品銷售、推介行為
二、完善證券公司基礎(chǔ)內(nèi)控
（一）加強(qiáng)違規(guī)線索的調(diào)查
（二）完善投訴舉報(bào)機(jī)制
（三）加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息的排查
（四）加強(qiáng)印章與空白合同管理
（五）做好傭金標(biāo)準(zhǔn)的確認(rèn)及調(diào)整留痕
（六）提升保障通知類服務(wù)準(zhǔn)確性
三、切實(shí)履行投資者適當(dāng)性的告知義務(wù)
四、加強(qiáng)投資者糾紛的多元化處理
第三篇 投資銀行業(yè)務(wù)民事訴訟案例分析與合規(guī)應(yīng)用
第一章投資銀行業(yè)務(wù)裁判數(shù)據(jù)梳理與分析
一、案件數(shù)量分析
二、標(biāo)的金額分析
三、業(yè)務(wù)類型分析
四、業(yè)務(wù)階段分析
五、民事案由分析
六、訴訟主體身份分析
七、證券公司涉案數(shù)量分析
八、審理法院層級(jí)分析
九、案件地域分析
十、責(zé)任類型分析
十一、司法與監(jiān)管關(guān)注點(diǎn)差異
第二章投資銀行業(yè)務(wù)民事訴訟典型案例
一、五洋債案
（一）基本案情
（二）監(jiān)管處罰
（三）訴訟判決
二、華澤鈷鎳案
（一）基本案情
（二）監(jiān)管處罰
（三）訴訟判決
三、欣泰電氣案
（一）基本案情
（二）監(jiān)管處罰
（三）訴訟判決
四、保千里案
（一）基本案情
（二）監(jiān)管處罰
（三）訴訟判決
五、中安科案
（一）基本案情
（二）監(jiān)管處罰
（三）訴訟判決
六、雅百特案
（一）基本案情
（二）監(jiān)管處罰
（三）訴訟判決
七、昆明機(jī)床案
（一）基本案情
（二）監(jiān)管處罰
（三）訴訟判決
八、英谷公司案
（一）基本案情
（二）訴訟判決
九、新鄉(xiāng)日升案
（一）基本案情
（二）訴訟判決
十、“13鴻潤(rùn)債”案
（一）基本案情
（二）監(jiān)管處罰
（三）訴訟判決
十一、安順虹陽(yáng)案
（一）基本案情
（二）訴訟判決
十二、中融公司案
（一）基本案情
（二）訴訟判決
第三章投資銀行業(yè)務(wù)民事訴訟法理分析
一、中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)責(zé)任形式法理分析
（一）《證券法》規(guī)定的連帶責(zé)任是何種多數(shù)人侵權(quán)責(zé)任
（二）侵權(quán)責(zé)任體系下比例連帶責(zé)任如何產(chǎn)生
（三）侵權(quán)責(zé)任體系下比例連帶責(zé)任在司法實(shí)踐中的應(yīng)用
二、證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件訴訟關(guān)鍵問(wèn)題
（一）謹(jǐn)慎認(rèn)定實(shí)施日、揭露日、更正日和基準(zhǔn)日
（二）投資損失與虛假陳述之間因果關(guān)系的認(rèn)定
（三）認(rèn)定事由是否滿足重大性
（四）行政處罰事由并不必然印證因果關(guān)系
第四章投資銀行業(yè)務(wù)民事訴訟案例的合規(guī)應(yīng)用
一、投資銀行業(yè)務(wù)存在的問(wèn)題
（一）業(yè)務(wù)合同管理方面存在的問(wèn)題
（二）盡職調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)方面存在的問(wèn)題
（三）審慎核查方面存在的問(wèn)題
（四）底稿管理方面存在的問(wèn)題
（五）存續(xù)期管理方面存在的問(wèn)題
二、完善投資銀行業(yè)務(wù)管理的建議
（一）加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)管理
（二）完善盡職調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)
（三）保持應(yīng)有的職業(yè)審慎
（四）規(guī)范工作底稿管理
（五）加強(qiáng)存續(xù)期管理
第四篇 信用交易業(yè)務(wù)民事訴訟案例分析與合規(guī)應(yīng)用
第一章信用交易業(yè)務(wù)裁判數(shù)據(jù)梳理與分析
一、民事訴訟數(shù)量分析
二、證券公司數(shù)量分析
三、訴訟主體身份分析
四、民事案由分析
五、審理法院層級(jí)分析
六、爭(zhēng)議焦點(diǎn)分析
第二章信用交易業(yè)務(wù)民事訴訟典型案例
一、合同效力典型案例
（一）基本案情
（二）訴訟判決
二、告知義務(wù)相關(guān)典型案例
（一）基本案情
（二）訴訟判決
三、客戶適當(dāng)性相關(guān)典型案例
（一）基本案情
（二）訴訟判決
四、強(qiáng)制平倉(cāng)相關(guān)典型案例
（一）基本案情
（二）訴訟判決
五、追償維權(quán)費(fèi)用典型案例
（一）基本案情
（二）訴訟判決
六、傭金調(diào)整相關(guān)典型案例
（一）黃某來(lái)與GJ證券股份有限公司北京長(zhǎng)椿街證券營(yíng)業(yè)部一審股票交易糾紛案
（二）王某斌與HX證券股份有限公司合同糾紛一審案
七、“繞標(biāo)”套現(xiàn)相關(guān)典型案例
（一）基本案情
（二）訴訟判決
第三章信用交易業(yè)務(wù)民事訴訟案例的合規(guī)應(yīng)用
一、重視影響合同效力事項(xiàng)的管理
二、嚴(yán)格履行告知義務(wù)
三、規(guī)范履行客戶適當(dāng)性義務(wù)
四、關(guān)注強(qiáng)制平倉(cāng)的規(guī)范性
五、明確追償所需的必要費(fèi)用
六、規(guī)范傭金調(diào)整機(jī)制
七、關(guān)注“繞標(biāo)”套現(xiàn)交易模式的監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)
第五篇 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)民事訴訟案例分析與合規(guī)應(yīng)用
第一章證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)裁判數(shù)據(jù)梳理與分析
一、民事訴訟數(shù)量與判決金額分析
二、民事案由分析
三、審理法院層級(jí)分析
四、訴訟主體身份分析
五、案件地域分析
第二章證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)民事訴訟典型案例
一、適當(dāng)性義務(wù)履行相關(guān)案例
（一）法院認(rèn)定銷售機(jī)構(gòu)履行了適當(dāng)性義務(wù)的常見情形
（二）適當(dāng)性匹配不僅是等級(jí)之間的匹配
（三）銷售機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性義務(wù)可能對(duì)投資者損失承擔(dān)全部賠償責(zé)任
（四）管理人在代銷機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性義務(wù)時(shí)承擔(dān)連帶責(zé)任
（五）銷售環(huán)節(jié)其他先合同義務(wù)
二、合同效力爭(zhēng)議相關(guān)案例
（一）違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的合同無(wú)效
（二）惡意串通，損害國(guó)家、集體或者第三人利益的合同無(wú)效
三、產(chǎn)品投資管理相關(guān)案例
（一）管理人明顯違反管理人職責(zé)
（二）管理人管理義務(wù)履行
（三）管理人對(duì)其投資符合產(chǎn)品相關(guān)合同約定負(fù)有舉證責(zé)任
（四）通道業(yè)務(wù)管理人職責(zé)履行
四、產(chǎn)品退出階段相關(guān)民事訴訟案例
（一）外規(guī)變化導(dǎo)致投資資產(chǎn)無(wú)法變現(xiàn)時(shí)管理人的責(zé)任
（二）投資者損失形成的認(rèn)定
第三章證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)民事訴訟案例的合規(guī)應(yīng)用
一、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)典型案例的啟示
（一）對(duì)賣方機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)要求越來(lái)越嚴(yán)格
（二）通道業(yè)務(wù)管理人的義務(wù)向主動(dòng)管理業(yè)務(wù)靠攏
（三）《資管新規(guī)》以及公序良俗原則司法審查的影響
二、加強(qiáng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)管理的建議
（一）銷售環(huán)節(jié)管理
（二）產(chǎn)品投資運(yùn)作環(huán)節(jié)
（三）產(chǎn)品清算退出環(huán)節(jié)
第六篇 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)民事訴訟案例分析與合規(guī)應(yīng)用
第一章證券自營(yíng)業(yè)務(wù)裁判數(shù)據(jù)梳理與分析
一、民事訴訟數(shù)量分析
二、民事案由分析
三、訴訟主體身份分析
四、案件地域分析
五、審理法院層級(jí)分析
第二章證券自營(yíng)業(yè)務(wù)民事訴訟典型案例
一、GD證券股份有限公司證券內(nèi)幕交易糾紛
（一）基本案情
（二）監(jiān)管處罰
（三）訴訟判決
二、SWHY證券有限公司與四川省煤炭產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司債券回購(gòu)合同糾紛
（一）基本案情
（二）訴訟判決
三、ZX證券HN股份有限公司與AX證券股份有限公司、吉林糧食集團(tuán)收儲(chǔ)經(jīng)銷有限公司、吉林糧食集團(tuán)有限公司證券虛假陳述民事賠償糾紛
（一）基本案情
（二）監(jiān)管處罰
（三）訴訟判決
第三章證券自營(yíng)業(yè)務(wù)民事訴訟案例的合規(guī)應(yīng)用
一、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)民事訴訟案例分析的問(wèn)題
（一）逾期利益約定不明存在隱患
（二）逾期利息與違約金難以同時(shí)主張
（三）當(dāng)事人維權(quán)相關(guān)費(fèi)用未得到充分關(guān)注
（四）證券自營(yíng)業(yè)務(wù)類民事訴訟案件執(zhí)行難
二、加強(qiáng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)合規(guī)管理的建議
（一）嚴(yán)格投資準(zhǔn)入管理，從源頭控制自營(yíng)業(yè)務(wù)投資風(fēng)險(xiǎn)
（二）完善操作流程
（三）加強(qiáng)對(duì)員工的日常培訓(xùn)
第七篇 發(fā)布研究報(bào)告業(yè)務(wù)民事訴訟案例分析與合規(guī)應(yīng)用
第一章發(fā)布研究報(bào)告業(yè)務(wù)裁判數(shù)據(jù)梳理與分析
第二章發(fā)布研究報(bào)告業(yè)務(wù)民事訴訟典型案例
一、�？低暸cAX證券名譽(yù)權(quán)糾紛案例分析
（一）基本案情
（二）訴訟判決
二、凱盛融英與CC證券服務(wù)合同糾紛案例分析
（一）基本案情
（二）訴訟判決
第三章發(fā)布研究報(bào)告業(yè)務(wù)民事訴訟案例的合規(guī)應(yīng)用
一、提高研究報(bào)告的質(zhì)量
二、邀請(qǐng)第三方專家參與
第八篇 證券做市業(yè)務(wù)民事訴訟案例分析與合規(guī)應(yīng)用
第一章證券做市業(yè)務(wù)裁判數(shù)據(jù)梳理與分析
一、民事訴訟數(shù)量分析
二、民事案由分析
三、訴訟主體身份分析
四、案件地域分析
五、審理法院層級(jí)分析
第二章證券做市業(yè)務(wù)民事訴訟典型案例
一、JZ證券股份有限公司、林某軍股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛
（一）基本案情
（二）訴訟判決
二、吳某玉、TPY證券股份有限公司合同糾紛
（一）基本案情
（二）訴訟判決
三、DB證券股份有限公司與高某濤股票回購(gòu)合同糾紛等4起案件
（一）基本案情與訴訟判決
（二）重點(diǎn)分析：轉(zhuǎn)回售或承諾回購(gòu)以及受讓主體不同而導(dǎo)致的相關(guān)法律文件的效力差異
四、HT證券股份有限公司與北京星通創(chuàng)時(shí)物聯(lián)網(wǎng)科技股份有限公司等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛
（一）基本案情
（二）訴訟判決
（三）重點(diǎn)分析：公司債務(wù)加入等類擔(dān)保行為未經(jīng)股東會(huì)同意的法律后果
第三章證券做市業(yè)務(wù)民事訴訟案例的合規(guī)應(yīng)用
一、重視交易規(guī)則變化對(duì)業(yè)務(wù)執(zhí)行的影響
二、重視合同內(nèi)容與合同簽訂程序管理
三、慎重選擇股份回購(gòu)主體
四、重視審查對(duì)手方增信措施內(nèi)部審批程序
第九篇 私募投資基金子公司業(yè)務(wù)民事訴訟案例分析與合規(guī)應(yīng)用
第一章私募基金業(yè)務(wù)裁判數(shù)據(jù)梳理與分析
一、案件數(shù)量及標(biāo)的金額分析
二、民事案由分析
三、訴訟主體身份分析
四、證券公司涉案數(shù)量分析
五、審理法院層級(jí)分析
六、案件地域分析
七、業(yè)務(wù)階段分析
八、其他
（一）仲裁機(jī)構(gòu)的私募基金業(yè)務(wù)類案件審理標(biāo)準(zhǔn)更為明確
（二）仲裁員的專業(yè)性更強(qiáng)
（三）仲裁的保密性有利于公司聲譽(yù)保護(hù)
第二章私募基金子公司業(yè)務(wù)民事訴訟典型案例
一、確認(rèn)合同效力之訴類案件
（一）GD銀行股份有限公司DS支行與DZRT投資管理有限公司、JCFY有限公司、王某某、JCSM集團(tuán)有限公司合同糾紛
（二）GDZB投資有限公司與HR銀行股份有限公司合同糾紛
（三）GDZB投資有限公司與ZS銀行股份有限公司合同糾紛
二、私募基金管理人違反信義義務(wù)類案件
（一）SHDX投資控股發(fā)展有限公司與GDJH投資管理有限公司等合同糾紛
（二）沈某某與HXKZ投資有限公司等其他合同糾紛
三、“對(duì)賭”糾紛（股權(quán)回購(gòu)糾紛）類案件
（一）GFXD投資管理有限公司、ZHKY投資企業(yè)等與徐某、蘇某某、YG公司等新增資本認(rèn)購(gòu)糾紛、買賣合同糾紛
（二）HTKY投資有限公司與JSZL集團(tuán)有限公司、LTJM有限公司、陸某等公司增資糾紛
（三）GY股權(quán)投資有限公司與TPYDL集團(tuán)有限公司、TPYDL股份公司、黃某等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛
（四）HTZY顧問(wèn)股份有限公司與SJCX創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（有限合伙）等公司增資糾紛
（五）股權(quán)回購(gòu)系列案件——GFXD投資管理有限公司與FL科技發(fā)展有限公司中外合作勘探開發(fā)自然資源合同糾紛；ZHKY投資企業(yè)（有限合伙）、GFXD投資管理有限公司等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛；ZT資本股權(quán)投資管理有限公司與龐某某與公司有關(guān)的糾紛；YTZH投資發(fā)展有限公司與DZRT投資管理有限公司等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛
四、勞動(dòng)糾紛案件
（一）GDCY投資有限責(zé)任公司與劉某勞動(dòng)合同糾紛
（二）YHCX資本管理有限公司與張某某、黃某勞動(dòng)糾紛
五、爭(zhēng)議解決方式及管轄權(quán)爭(zhēng)議類案件
（一）WXDL科技有限公司與GFXD投資管理有限公司新增資本認(rèn)購(gòu)糾紛、買賣合同糾紛；HTKY投資有限公司與李某某等公司增資糾紛
（二）尚某、彭某某等合同糾紛
（三）HXYF投資有限責(zé)任公司、HXJZ投資有限責(zé)任公司與SCXF產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司等公司增資糾紛
（四）龐某訴CCCF投資管理有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛
（五）HR銀行股份有限公司與GDZB投資有限公司證券虛假陳述責(zé)任糾紛
第三章私募基金子公司業(yè)務(wù)民事訴訟案例的合規(guī)應(yīng)用
一、民事審判存在的問(wèn)題
（一）立案案由分散不統(tǒng)一和裁判依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一
（二）私募基金部分常見糾紛仍未明確納入金融法院的管轄范圍
（三）行政監(jiān)管政策口徑與法院裁判觀點(diǎn)不統(tǒng)一
（四）《民法典》帶來(lái)合同糾紛審判規(guī)則的變化
二、私募基金子公司業(yè)務(wù)類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及實(shí)務(wù)操作
三、勞動(dòng)爭(zhēng)議類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與實(shí)務(wù)操作
四、其他案件相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及實(shí)務(wù)操作
五、私募基金業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與實(shí)務(wù)操作
（一）基金募集階段充分履行投資者適當(dāng)性義務(wù)
（二）通過(guò)不斷完善合同條款避免爭(zhēng)議
（三）嚴(yán)守忠實(shí)和勤勉的信義義務(wù)
（四）基金退出階段應(yīng)關(guān)注義務(wù)履行的及時(shí)性
（五）根據(jù)實(shí)際需求選擇適用合理的爭(zhēng)議解決方式
第十篇 另類投資子公司業(yè)務(wù)民事訴訟案例分析與合規(guī)應(yīng)用
第一章另類投資子公司業(yè)務(wù)裁判數(shù)據(jù)梳理與分析
一、民事訴訟數(shù)量分析
二、民事案由分析
三、訴訟主體身份分析
四、另類投資子公司涉案數(shù)量分析
五、審理法院層級(jí)分析
六、案件地域分析
第二章另類投資子公司業(yè)務(wù)民事訴訟典型案例
一、投資業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)——股權(quán)回購(gòu)協(xié)議糾紛
（一）DH證券創(chuàng)新產(chǎn)品投資有限公司與深圳市梧桐山投資管理合伙企業(yè)、王某鋒股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛
（二）張某悅、黃某軍等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛
（三）上海DF證券創(chuàng)新投資有限公司與童某平股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛
（四）ZZLH投資管理有限公司與劉某亮、王某寬合同糾紛
（五）GF乾和投資有限公司與傅某軍、周某貴合同糾紛
（六）SZZF創(chuàng)新投資（北京）有限公司與彭某等公司增資糾紛
二、投資業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)——追收未繳出資糾紛
三、投資業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)——解除投資合同糾紛
四、爭(zhēng)議解決程序適用——財(cái)產(chǎn)保全執(zhí)行案件
五、爭(zhēng)議解決程序適用——仲裁協(xié)議效力
六、爭(zhēng)議解決程序適用——案件不屬于民事訴訟范圍
第三章另類投資子公司業(yè)務(wù)民事訴訟案例的合規(guī)應(yīng)用
一、另類投資案件常見法律問(wèn)題
（一）關(guān)于“對(duì)賭”與回購(gòu)安排
（二）關(guān)于投資協(xié)議條款
二、民事訴訟案件對(duì)業(yè)務(wù)自查的啟示
（一）股權(quán)回購(gòu)協(xié)議注意事項(xiàng)
（二）追收未繳出資注意事項(xiàng)
（三）解除投資合同注意事項(xiàng)
（四）財(cái)產(chǎn)保全執(zhí)行注意事項(xiàng)
（五）合同審查注意事項(xiàng)
三、另類投資子公司業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范建議
附件1 證券公司民事訴訟案例相關(guān)法律法規(guī)匯編
第一部分法律
一、中華人民共和國(guó)民法典
二、中華人民共和國(guó)證券法（2019年修訂）
三、中華人民共和國(guó)證券投資基金法（2015年修正）
四、中華人民共和國(guó)反洗錢法
五、中華人民共和國(guó)公司法（2018年修正）
六、中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法（2006年修訂）
七、中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法（2012年修正）
八、中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法
九、中華人民共和國(guó)信托法
十、中華人民共和國(guó)票據(jù)法（2004年修正）
第二部分行政法規(guī)
一、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例（2014年修訂）
二、期貨交易管理?xiàng)l例（2017年修訂）
三、證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法
第三部分司法解釋
一、最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定
二、最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)民法典》時(shí)間效力的若干規(guī)定
三、最高人民法院關(guān)于審理民事案件適用訴訟時(shí)效制度若干問(wèn)題的規(guī)定（2020年修正）
四、最高人民法院關(guān)于審理民事級(jí)別管轄異議案件若干問(wèn)題的規(guī)定（2020年修正）
五、最高人民法院關(guān)于審理民間借貸案件適用法律若干問(wèn)題的規(guī)定（2020年第二次修正）
六、最高人民法院關(guān)于審理票據(jù)糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定（2020年修正）
七、最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件若干問(wèn)題的規(guī)定
第四部分司法文件
全國(guó)法院民商事審判工作會(huì)議紀(jì)要
附件2 投資銀行業(yè)務(wù)具體民事訴訟案例分析匯編
第一部分重點(diǎn)分析類案例
案例一XN證券鞍重股份案
案例二ZS證券中安科案
案例三GX證券華澤鈷鎳案
案例四JY證券雅百特案
案例五ZD證券昆明機(jī)床案
案例六XY證券欣泰電氣案
案例七XB證券爾康制藥案
案例八XSD證券登云汽配案
案例九DX證券時(shí)空客案
案例十DB證券保千里案
案例十一TPY證券白兔湖公司案
案例十二ZT證券英谷公司案
案例十三DB證券五洋債案
案例十四ZS證券洛娃債案
案例十五ZXHN證券“14吉糧債”案
案例十六MS證券“16正源債”案
案例十七DX證券“H6泰禾03債”案
案例十八ZX證券“13鴻潤(rùn)債”案
案例十九DB證券天翔環(huán)境案
第二部分一般分析類案例
案例一HTLH證券金亞科技案
案例二HT證券浙江久源案
案例三XSD證券河北宏潤(rùn)案
案例四SWHY證券日升軸承公司案
案例五CJ證券元璋精工案
案例六JH證券中顯債案
第三部分簡(jiǎn)單介紹類案例
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