- 編號：97168
- 書名：金融從業(yè)人員違規(guī)交易的法律規(guī)制與風(fēng)險防控
- 作者：謝杰,馮思華
- 出版社：法律
- 出版時間：2024年8月
- 入庫時間：2024-9-10
- 定價：98
圖書內(nèi)容簡介
本書針對金融從業(yè)人員違規(guī)交易及其行政執(zhí)法與刑事司法理論與實務(wù)中面臨的重大難題與熱點問題，充分運用金融原理和證券法、期貨和衍生品法、刑法原理，深入分析金融市場法律中的重要概念、爭議問題、疑難判例、全新動向等，以期為金融市場人士、執(zhí)法司法實務(wù)人員、法學(xué)理論研究人員等提供一種金融從業(yè)人員違規(guī)交易行為的法律規(guī)制與風(fēng)險防控的有效分析視角。
圖書目錄
"目錄
導(dǎo)論
一、概述
二、法治沿革
三、金融法治的功能定位與金融合規(guī)的發(fā)展方向
四、合規(guī)管理
五、從業(yè)人員違法犯罪交易行為規(guī)制與合規(guī)的問題意識與方法創(chuàng)新
第一編金融從業(yè)人員利用未公開信息交易的規(guī)制與風(fēng)控
第一章金融從業(yè)人員利用未公開信息交易刑事案件實證調(diào)查
第一節(jié)金融從業(yè)人員利用未公開信息交易刑事判例情況
一、案件數(shù)量及區(qū)域
二、金融從業(yè)人員的具體身份
三、涉案金額（獲利與成交額）
四、量刑實踐
第二節(jié)金融從業(yè)人員利用未公開信息交易案法律適用爭議焦點
一、“未公開信息”的范圍
二、明示、暗示行為的證據(jù)規(guī)則
三、自行交易行為的證據(jù)規(guī)則
四、成交額、獲利額的認(rèn)定
第三節(jié)金融從業(yè)人員利用未公開信息交易案核心法律適用疑難問題
一、“前五后二”標(biāo)準(zhǔn)
二、趨同率
三、構(gòu)罪要素
第二章金融從業(yè)人員利用未公開信息交易法律規(guī)制的基本構(gòu)造
第一節(jié)未公開信息
一、內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息
二、其他未公開信息的規(guī)范解釋
第二節(jié)利用未公開信息交易行為
一、從事或者建議他人從事與未公開信息有關(guān)的金融交易
二、背信的實質(zhì)
第三節(jié)金融機構(gòu)從業(yè)人員
一、金融機構(gòu)的基本范圍
二、金融機構(gòu)的具體分析
三、從業(yè)人員的判斷標(biāo)準(zhǔn)
四、從業(yè)人員的規(guī)則優(yōu)化
第四節(jié)故意
一、明知
二、目的
第三章金融從業(yè)人員利用未公開信息交易合規(guī)管理的政策安排與原理指引
第一節(jié)金融信息產(chǎn)權(quán)的協(xié)商政策
一、代理成本的有效控制
二、金融信息產(chǎn)權(quán)協(xié)商的合規(guī)管理
第二節(jié)金融信息產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬安排
一、金融機構(gòu)享有金融信息產(chǎn)權(quán)
二、金融機構(gòu)與從業(yè)人員之間的金融信息產(chǎn)權(quán)分配合約安排
三、針對質(zhì)疑的回應(yīng)
第三節(jié)金融市場信息競爭結(jié)構(gòu)與信息披露規(guī)則優(yōu)化
一、信息競爭下的利益格局
二、加強監(jiān)管選擇性信息披露
第四章金融從業(yè)人員利用未公開信息交易的司法認(rèn)定與信息風(fēng)險管理
第一節(jié)重大未公開信息的甄別與管理
一、信息的未公開性
二、信息的價格敏感性
三、未公開信息與內(nèi)幕信息的邊界
第二節(jié)金融從業(yè)人員利用未公開信息從事交易的法律判斷與行為管理
一、金融從業(yè)人員利用未公開信息的證明規(guī)則
二、金融從業(yè)人員本人從事交易
三、利用未公開信息從事跨市場交易
第三節(jié)金融從業(yè)人員利用未公開信息建議他人交易的認(rèn)定與行為管理
一、交易行為的必備性
二、泄露未公開信息的責(zé)任
三、明示、暗示
第五章金融從業(yè)人員利用未公開信息交易違規(guī)性與關(guān)聯(lián)性的法律判斷與行為合規(guī)管理
第一節(jié)違規(guī)性判斷與交易合規(guī)管理
一、違規(guī)的范圍
二、違規(guī)的內(nèi)容
三、違規(guī)的依據(jù)
第二節(jié)關(guān)聯(lián)性判斷與交易行為管理
一、職務(wù)便利與未公開信息的關(guān)系
二、交易與未公開信息的關(guān)系
第二編金融從業(yè)人員內(nèi)幕交易的規(guī)制與風(fēng)控
第六章金融從業(yè)人員內(nèi)幕交易法律規(guī)制的構(gòu)成要素
第一節(jié)內(nèi)幕信息
一、法律依據(jù)
二、法律特征
三、信息內(nèi)容
第二節(jié)內(nèi)幕信息濫用行為
一、利用內(nèi)幕信息
二、抗辯
第三節(jié)行為主體
一、知情
二、非法性
第七章內(nèi)幕信息的法律判斷與風(fēng)險管理
第一節(jié)內(nèi)幕信息的核心屬性
一、未公開性
二、重大性
第二節(jié)內(nèi)幕信息的形成動態(tài)
一、法律原則
二、信息類型化判斷規(guī)則
三、個案例外
第三節(jié)重大事件與內(nèi)幕信息管理
一、事件發(fā)展與信息時間節(jié)點
二、內(nèi)幕信息形成的金融機理
第四節(jié)信息挖掘的性質(zhì)與風(fēng)控
一、問題與爭議
二、法律解釋與合規(guī)風(fēng)控
第八章金融從業(yè)人員傳遞內(nèi)幕信息的法律規(guī)制與風(fēng)險管理
第一節(jié)泄露：內(nèi)幕信息的直接傳遞
一、第一層次內(nèi)幕信息傳遞
二、內(nèi)幕信息繼續(xù)傳遞
第二節(jié)建議他人交易：內(nèi)幕信息的間接傳遞
一、法律規(guī)則
二、行為模式
三、明示、暗示
第三節(jié)內(nèi)幕信息傳遞的中軸：非法獲取人員
一、近親屬、關(guān)系密切人
二、聯(lián)絡(luò)人、接觸人
三、交易行為明顯異常
第九章期貨從業(yè)人員內(nèi)幕交易的法律規(guī)制與合規(guī)風(fēng)控
第一節(jié)期貨市場內(nèi)幕交易
一、期貨市場的專屬特征
二、期貨市場內(nèi)幕交易的專屬特征
三、期貨市場內(nèi)幕交易的行為表現(xiàn)
四、跨市場交易
第二節(jié)期貨從業(yè)人員內(nèi)幕交易的境外法律規(guī)制實踐與合規(guī)啟示
一、莫塔澤蒂期貨內(nèi)幕交易案
二、拉格斯期貨內(nèi)幕交易案
三、基辛斯基期貨內(nèi)幕交易案
四、借鑒與啟示
第三節(jié)期貨內(nèi)幕交易法律規(guī)范的現(xiàn)實問題
一、規(guī)范缺陷
二、結(jié)構(gòu)性障礙
第四節(jié)期貨內(nèi)幕信息特征的實質(zhì)解構(gòu)
一、期貨內(nèi)幕信息的重大性
二、期貨內(nèi)幕信息的未公開性
三、期貨內(nèi)幕信息知情人員的義務(wù)來源與內(nèi)容
第五節(jié)期貨從業(yè)人員內(nèi)幕交易的法律規(guī)制與風(fēng)險管理
一、證券與期貨的界限
二、期貨內(nèi)幕信息
三、期貨內(nèi)幕信息知情人員
第三編金融從業(yè)人員市場操縱的規(guī)制與風(fēng)控
第十章市場操縱法律規(guī)制的構(gòu)造與類型
第一節(jié)市場操縱的行為實質(zhì)
一、資本市場基本要素的發(fā)現(xiàn)與解釋
二、金融商品操縱與市場資本操縱
三、市場操縱的模式梳理
第二節(jié)價量操縱
一、虛假交易
二、實質(zhì)交易
第三節(jié)決策操縱
一、虛假信息
二、利益沖突
第十一章金融從業(yè)人員市場操縱的行為模式與風(fēng)控措施
第一節(jié)不具有經(jīng)濟(jì)實質(zhì)的虛假交易操縱
一、洗售
二、相對委托
第二節(jié)具有經(jīng)濟(jì)外觀的實質(zhì)交易操縱
一、行為主體、價量關(guān)系與操縱故意
二、短線操縱與抗辯
第三節(jié)利益沖突與虛假信息操縱
一、“搶帽子”交易操縱
二、蠱惑交易操縱
第十二章復(fù)雜金融交易結(jié)構(gòu)下的市場操縱疑難法律問題解決及其合規(guī)啟示
第一節(jié)實際控制賬戶問題
一、復(fù)雜金融交易結(jié)構(gòu)下的“交易決策權(quán)”判斷標(biāo)準(zhǔn)
二、解鎖困境與排解矛盾的具體方案
第二節(jié)新型市場操縱
一、虛假性與不確定性
二、誘導(dǎo)
第三節(jié)高頻交易市場操縱
一、法律邏輯關(guān)系
二、風(fēng)控規(guī)則
第四節(jié)人工智能應(yīng)用場景下金融交易的市場操縱責(zé)任解構(gòu)與風(fēng)控管理
一、人工智能法律風(fēng)險
二、人工智能應(yīng)用場景下涉操縱金融交易的行為解析
第十三章市場操縱執(zhí)法司法與金融市場風(fēng)險防控
第一節(jié)市場異動與非法金融交易行為
一、生成市場異常波動的特定經(jīng)濟(jì)條件與制度安排
二、場外杠桿資金的經(jīng)濟(jì)機理
第二節(jié)金融市場領(lǐng)域非法經(jīng)營的動態(tài)監(jiān)管與規(guī)則優(yōu)化
一、金融市場非法經(jīng)營的邊界調(diào)整
二、非法經(jīng)營金融業(yè)務(wù)的立法完善
第三節(jié)惡意做空的經(jīng)濟(jì)機理與法律規(guī)制
一、行為機理
二、法律性質(zhì)
三、立法完善
結(jié)論
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