- 編號(hào)：97162
- 書(shū)名：信托違法案件辦理總成
- 作者：劉佳
- 出版社：法律
- 出版時(shí)間：2024年8月
- 入庫(kù)時(shí)間：2024-9-10
- 定價(jià)：85
圖書(shū)內(nèi)容簡(jiǎn)介
本書(shū)是《證券違法案件辦理總成》《期貨違法案件辦理總成》的姊妹篇，總體結(jié)構(gòu)按照刑事篇、民事篇和行政篇三類(lèi)歸集。在每一篇中，都以法律條文為中心，從相關(guān)規(guī)定、典型案例、權(quán)威解讀等方面展開(kāi)表述。其中，刑事篇法律條文以刑法為核心展開(kāi)，典型案例為裁判文書(shū)網(wǎng)上公開(kāi)的相關(guān)刑事案例；民事篇以信托法為核心展開(kāi)，相關(guān)解讀為全國(guó)人大網(wǎng)上有關(guān)信托法的詳細(xì)釋義，典型案例同樣取自裁判文書(shū)網(wǎng)；行政篇以銀行業(yè)監(jiān)督管理法、商業(yè)銀行法為核心展開(kāi)，并引用了全國(guó)人大網(wǎng)上的專(zhuān)業(yè)解讀，典型案例以監(jiān)管部門(mén)在官網(wǎng)公開(kāi)的行政處罰案例為主。同時(shí)，結(jié)合近年來(lái)信托行業(yè)改革轉(zhuǎn)型化險(xiǎn)等情況，增加了監(jiān)管規(guī)定和案例，以及資管新規(guī)、九民紀(jì)要等與信托行業(yè)展業(yè)、監(jiān)管、處置等密切相關(guān)的解釋和制度規(guī)定，供讀者加深對(duì)信托制度的認(rèn)識(shí)。
圖書(shū)目錄
"目 錄
第一篇 刑事犯罪篇
《刑法》第一百六十三條第一款 【非國(guó)家工作人員受賄罪】
《刑法》第一百八十四條 【金融機(jī)構(gòu)工作人員受賄的處理】
《刑法》第二百七十一條第一款 【職務(wù)侵占罪】
《刑法》第三百八十二條 【貪污罪】
《刑法》第三百八十五條 【受賄罪】
《刑法》第三百九十三條 【單位行賄罪】
第二篇 行政處罰篇
《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條 【審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則】
《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第三十八條 【銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)接管及重組】
《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十五條 【銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違法違規(guī)處罰】
《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條 【銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違法罰則】
《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十七條 【銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)未按規(guī)定報(bào)送信息資料】
《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條 【金融機(jī)構(gòu)高管違法違規(guī)罰則】
《信托公司管理辦法》第二十四條 【信托公司勤勉盡責(zé)管理義務(wù)】
《信托公司管理辦法》第三十四條 【信托公司開(kāi)展信托業(yè)務(wù)的禁止性行為】
《信托公司管理辦法》第四十六條 【信托公司財(cái)務(wù)真實(shí)性要求】
《信托公司管理辦法》第四十七條 【監(jiān)管部門(mén)檢查信托公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)】
《信托公司管理辦法》第五十條 【信托公司高管任職資格審查】
《信托公司管理辦法》第五十九條 【信托公司違規(guī)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)罰則】
《信托公司管理辦法》第六十條 【監(jiān)管處罰兜底條款】
《信托公司管理辦法》第六十二條 【信托公司高管處罰條款】
《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》第四條、第二十九條 【信托公司勤勉盡責(zé)及受益權(quán)拆分轉(zhuǎn)讓】
《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》第五條 【信托計(jì)劃設(shè)立條件】
《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》第九條 【信托計(jì)劃設(shè)立前盡職調(diào)查】
《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》第二十七條 【信托公司管理信托計(jì)劃的行為禁止】
《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》第四十七條 【信托公司違規(guī)罰則】
《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》第四十八條 【信托公司推介違規(guī)罰則】
《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》第四十九條 【信托公司違規(guī)設(shè)立信托計(jì)劃的罰則】
《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》第五十條 【信托公司違規(guī)信息披露罰則】
《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》第五十一條 【信托公司管理信托計(jì)劃的兜底違規(guī)罰則】
《金融違法行為處罰辦法》第十一條 【金融機(jī)構(gòu)違規(guī)賬外經(jīng)營(yíng)及罰則】
《金融違法行為處罰辦法》第十六條 【金融機(jī)構(gòu)違規(guī)放貸及罰則】
《金融違法行為處罰辦法》第二十八條 【信托公司違規(guī)經(jīng)營(yíng)及罰則】
《流動(dòng)資金貸款管理暫行辦法》第六條 【流動(dòng)資金貸款人強(qiáng)化貸權(quán)管理】
《流動(dòng)資金貸款管理暫行辦法》第三十九條 【流動(dòng)資金貸款人違法違規(guī)行為罰則】
《個(gè)人貸款管理暫行辦法》第十六條 【貸款人強(qiáng)化貸款自主管理】
《固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法》第三十九條 【固定資產(chǎn)貸款違規(guī)相關(guān)罰則】
《商業(yè)銀行委托貸款管理辦法》第七條 【商業(yè)銀行委托貸款審慎管理規(guī)定】
《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》第二十二條 【商業(yè)銀行財(cái)會(huì)信息真實(shí)性要求】
《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》第五十二條 【商業(yè)銀行違反股權(quán)管理規(guī)定的相關(guān)罰則】
《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府融資平臺(tái)公司管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（國(guó)發(fā)〔2010〕19號(hào)）
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十七條 【金融機(jī)構(gòu)高管人員管理不當(dāng)?shù)那樾巍?
《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于加強(qiáng)信托公司房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)監(jiān)管有關(guān)問(wèn)題的通知》第三條 【信托公司房地產(chǎn)貸款強(qiáng)化監(jiān)管要求】
《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于規(guī)范信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及信貸資產(chǎn)類(lèi)理財(cái)業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》第三條 【信貸資產(chǎn)潔凈轉(zhuǎn)讓要求】
《銀行與信托公司業(yè)務(wù)合作指引》第三十三條 【監(jiān)管依法處罰銀信合作違法違規(guī)行為】
《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)信托公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管工作的意見(jiàn)》【信托行業(yè)打破剛兌、消除“影子銀行”業(yè)務(wù)特征的系統(tǒng)監(jiān)管要求】
《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)關(guān)于規(guī)范信托公司信托業(yè)務(wù)分類(lèi)的通知》（銀保監(jiān)規(guī)〔2023〕1號(hào)）
《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)關(guān)于規(guī)范信托公司異地部門(mén)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（銀保監(jiān)規(guī)〔2023〕3號(hào)）
《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于清理規(guī)范信托公司非金融子公司業(yè)務(wù)的通知》（銀保監(jiān)辦發(fā)〔2021〕85號(hào)）
《信托公司股權(quán)管理暫行辦法》（2020年1月20日）
《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于保險(xiǎn)資金投資集合資金信托有關(guān)事項(xiàng)的通知》（銀保監(jiān)辦發(fā)〔2019〕144號(hào)）
《信托業(yè)保障基金管理辦法》（2014年12月10日）
《中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家外匯管理局關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（銀發(fā)〔2018〕106號(hào)）
《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》（2009年2月4日）
《全國(guó)法院民商事審判工作會(huì)議紀(jì)要》（法〔2019〕254號(hào)）
第三篇 民事責(zé)任篇
《信托法》第一條 【立法目的】
《信托法》第二條 【信托】
《信托法》第三條 【適用范圍】
《信托法》第四條 【具體辦法】
《信托法》第五條 【信托活動(dòng)必須守法】
《信托法》第六條 【信托目的的合法性】
《信托法》第七條 【信托財(cái)產(chǎn)及其合法性】
《信托法》第八條 【信托應(yīng)采取書(shū)面形式】
《信托法》第九條 【信托應(yīng)采取書(shū)面形式】
《信托法》第十條 【信托登記】
《信托法》第十一條 【信托無(wú)效】
《信托法》第十二條 【信托的撤銷(xiāo)】
《信托法》第十三條 【遺囑信托】
《信托法》第十四條 【信托財(cái)產(chǎn)的范圍】
《信托法》第十五條 【信托財(cái)產(chǎn)與委托人其他財(cái)產(chǎn)的區(qū)別】
《信托法》第十六條 【信托財(cái)產(chǎn)與受托人其他財(cái)產(chǎn)的區(qū)別】
《信托法》第十七條 【信托財(cái)產(chǎn)的強(qiáng)制執(zhí)行】
《信托法》第十八條 【債權(quán)債務(wù)的抵銷(xiāo)】
《信托法》第十九條 【委托人的定義】
《信托法》第二十條 【委托人的了解權(quán)利】
《信托法》第二十一條 【信托財(cái)產(chǎn)管理方法的調(diào)整】
《信托法》第二十二條 【信托目的的違反】
《信托法》第二十三條 【解任受托人】
《信托法》第二十四條 【受托人的定義】
《信托法》第二十五條 【受托人的義務(wù)】
《信托法》第二十六條 【受托人與謀利】
《信托法》第二十七條 【不得轉(zhuǎn)為固有財(cái)產(chǎn)】
《信托法》第二十八條 【相互交易】
《信托法》第二十九條 【分別管理與記帳】
《信托法》第三十條 【受托人再委托】
《信托法》第三十一條 【共同受托人】
《信托法》第三十二條 【連帶賠償責(zé)任】
《信托法》第三十三條 【記錄與報(bào)告】
《信托法》第三十四條 【受托人的支付義務(wù)】
《信托法》第三十五條 【受托人的報(bào)酬】
《信托法》第三十六條 【不得請(qǐng)求給付報(bào)酬】
《信托法》第三十七條 【優(yōu)先受償與損失承擔(dān)】
《信托法》第三十八條 【受托人的辭任】
《信托法》第三十九條 【受托人職責(zé)終止】
《信托法》第四十條 【新受托人的選任】
《信托法》第四十一條 【受托人職責(zé)終止的責(zé)任】
《信托法》第四十二條 【共同受托人之一職責(zé)終止后的信托財(cái)產(chǎn)管理和處分】
《信托法》第四十三條 【受益人】
《信托法》第四十四條 【受托受益權(quán)的起始】
《信托法》第四十五條 【共同受益人信托利益的享有】
《信托法》第四十六條 【信托受益權(quán)的放棄】
《信托法》第四十七條 【信托受益權(quán)與受益人債務(wù)清償】
《信托法》第四十八條 【信托受益權(quán)的轉(zhuǎn)讓和繼承】
《信托法》第四十九條 【法院的裁定】
《信托法》第五十條 【解除信托】
《信托法》第五十一條 【受托人變更受益人與處分受益權(quán)】
《信托法》第五十二條 【信托不終止的情形】
《信托法》第五十三條 【信托終止的情形】
《信托法》第五十四條 【信托財(cái)產(chǎn)的歸屬】
《信托法》第五十五條 【信托財(cái)產(chǎn)歸屬確定的后果】
《信托法》第五十六條 【信托終止后的信托財(cái)產(chǎn)的被執(zhí)行】
《信托法》第五十七條 【信托終止后受托人報(bào)酬的請(qǐng)求】
《信托法》第五十八條 【清算報(bào)告】
《信托法》第五十九條 【公益信托的法律適用】
《信托法》第六十條 【公益信托的范圍】
《信托法》第六十一條 【國(guó)家鼓勵(lì)發(fā)展公益信托】
《信托法》第六十二條 【公益信托的批準(zhǔn)】
《信托法》第六十三條 【公益信托財(cái)產(chǎn)及其收益的使用】
《信托法》第六十四條 【信托監(jiān)察人】
《信托法》第六十五條 【信托監(jiān)察人的權(quán)利】
《信托法》第六十六條 【公益信托人的辭任】
《信托法》第六十七條 【公益信托的檢查、報(bào)告與公告】
《信托法》第六十八條 【公益信托受托人的變更】
《信托法》第六十九條 【變更信托文件】
《信托法》第七十條 【終止報(bào)告】
《信托法》第七十一條 【公益信托終止的清算報(bào)告與公告】
《信托法》第七十二條 【公益信托終止后信托財(cái)產(chǎn)的處理】
《信托法》第七十三條 【公益信托的委托人、受托人或受益人的訴權(quán)】
《信托法》第七十四條 【施行日期】
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