- 編號：96466
- 書名：企業(yè)刑事合規(guī)體系建設(shè)指導(dǎo)與示例
- 作者：中國政法大學(xué)企義
- 出版社：法律
- 出版時間：2024年5月
- 入庫時間：2024-5-30
- 定價：58
圖書內(nèi)容簡介
"以理論為基礎(chǔ)，注重實務(wù)經(jīng)驗：本書不僅參考了國內(nèi)外刑事法律和刑事合規(guī)的理論和實踐，還結(jié)合了檢察機關(guān)多年的刑事執(zhí)法和監(jiān)督的經(jīng)驗，提出了一套適合中國國情的企業(yè)刑事合規(guī)體系建設(shè)的方法和步驟。
引用典型案例，重視判例作用：本書在刑事合規(guī)重點專項領(lǐng)域章節(jié)中，給出了相關(guān)的刑事案例，分析了企業(yè)在刑事合規(guī)方面的不足和待改進之處。
適用范圍廣泛，制度模板豐富：本書涵蓋了企業(yè)刑事合規(guī)的各個方面，包括反貪污賄賂、安全生產(chǎn)、環(huán)境污染、數(shù)據(jù)合規(guī)等重點領(lǐng)域，適用于各行各業(yè)的企業(yè)。本書的制度模板具有較強的適用性，企業(yè)可以根據(jù)自己的規(guī)模、性質(zhì)、業(yè)務(wù)、風(fēng)險等因素，進行適當?shù)恼{(diào)整和完善，使之更加貼合自己的實際情況。"
圖書目錄
"目錄
第一章 企業(yè)刑事合規(guī)風(fēng)險調(diào)查 / 001
一、企業(yè)刑事合規(guī)風(fēng)險的概念和特征 / 001
二、企業(yè)刑事合規(guī)風(fēng)險的分類和評估 / 002
三、企業(yè)刑事合規(guī)風(fēng)險調(diào)查的目的和意義 / 003
四、企業(yè)刑事合規(guī)風(fēng)險調(diào)查方法 / 003
示例一 ×××公司刑事合規(guī)風(fēng)險調(diào)查表 / 005
第二章 企業(yè)刑事合規(guī)體系建設(shè)方案 / 008
一、企業(yè)刑事合規(guī)體系建設(shè)的法律依據(jù) / 008
二、企業(yè)刑事合規(guī)管理體系化建設(shè) / 009
三、企業(yè)刑事合規(guī)組織建設(shè)與職能 / 011
四、企業(yè)刑事合規(guī)的管理層責(zé)任 / 013
五、企業(yè)刑事合規(guī)資源配置 / 014
六、企業(yè)刑事合規(guī)管理制度建設(shè) / 015
示例二 企業(yè)刑事合規(guī)管理體系建設(shè)方案 / 015
第三章 企業(yè)刑事合規(guī)管理基本制度 / 025
一、企業(yè)合規(guī)管理總體目標 / 026
二、企業(yè)合規(guī)管理各個機構(gòu)的分工與職責(zé) / 027
三、企業(yè)合規(guī)管理的運行機制 / 028
四、企業(yè)合規(guī)管理的考核評價機制 / 029
五、企業(yè)合規(guī)管理的監(jiān)督問責(zé)機制 / 030
示例三 企業(yè)刑事合規(guī)基本制度 / 031
第四章 企業(yè)刑事合規(guī)體系配套規(guī)定 / 038
一、企業(yè)刑事合規(guī)風(fēng)險的識別 / 038
示例四 企業(yè)刑事合規(guī)風(fēng)險識別機制方案 / 043
二、企業(yè)刑事合規(guī)檢查、抽查及有效性評價 / 047
示例五 企業(yè)刑事合規(guī)檢查、抽查及有效性評價操作規(guī)程 / 052
示例六 企業(yè)刑事合規(guī)內(nèi)部檢查操作指引 / 058
三、企業(yè)年度刑事合規(guī)工作考核、驗收管理制度 / 062
示例七 企業(yè)年度刑事合規(guī)工作考核細則 / 068
四、企業(yè)刑事合規(guī)培訓(xùn)制度及培訓(xùn)課程設(shè)計 / 070
示例八 企業(yè)刑事合規(guī)培訓(xùn)制度及培訓(xùn)課程設(shè)計制度 / 075
五、企業(yè)刑事合規(guī)舉報制度 / 078
示例九 企業(yè)刑事合規(guī)舉報制度 / 086
六、企業(yè)刑事合規(guī)專項整治與自查 / 090
示例十 企業(yè)刑事合規(guī)專項整治與自查方案 / 092
第五章 企業(yè)刑事專項合規(guī)管理制度 / 097
一、重點崗位用工合規(guī)風(fēng)險及其防范 / 097
典型案例一 愛爾康公司違法解除勞動合同案 / 100
示例十一 企業(yè)重點崗位用工合規(guī)管理辦法 / 102
二、商業(yè)伙伴刑事合規(guī)管理 / 106
典型案例二 奧迪小滿廣告侵權(quán)事件 / 113
典型案例三 插旗菜業(yè)事件 / 114
示例十二 商業(yè)伙伴合規(guī)管理辦法 / 115
三、捐贈與贊助刑事合規(guī)管理 / 118
典型案例四 佳仕達公司賄賂案 / 122
示例十三 捐贈與贊助管理制度 / 124
四、紀念品與接待合規(guī)管理 / 127
典型案例五 某縣交通運輸局、楊某某單位受賄案 / 136
示例十四 紀念品與接待合規(guī)管理制度 / 137
五、環(huán)境污染刑事合規(guī)管理 / 141
典型案例六 匯泉化工貿(mào)易公司、韓某污染環(huán)境案 / 151
示例十五 環(huán)境污染合規(guī)管理制度 / 153
六、安全生產(chǎn)刑事合規(guī)管理 / 155
典型案例七 新疆維吾爾自治區(qū)克拉瑪依市吳某玉重大責(zé)任事故案 / 159
典型案例八 江蘇天某安全技術(shù)公司、柏某等提供虛假證明文件案 / 160
示例十六 ×××公司生產(chǎn)安全合規(guī)管理制度 / 161
七、數(shù)據(jù)刑事合規(guī)管理 / 169
典型案例九 杭州××數(shù)據(jù)科技有限公司、周某、袁某侵犯公民個人信息案 / 179
示例十七 ×××公司數(shù)據(jù)合規(guī)管理制度 / 181
八、財稅刑事合規(guī)管理 / 185
典型案例十 新疆綠牧源肉業(yè)有限公司案虛開抵扣稅款發(fā)票案 / 188
示例十八 ×××公司企業(yè)財稅專項刑事合規(guī)管理制度 / 189
第六章 企業(yè)刑事風(fēng)險的識別防控及涉案處理流程 / 192
一、企業(yè)刑事法律風(fēng)險的類型和具體表現(xiàn) / 192
二、企業(yè)刑事風(fēng)險識別的方法 / 195
三、企業(yè)刑事風(fēng)險的防范 / 198
四、涉案企業(yè)刑事合規(guī)不起訴處理流程 / 200
示例十九 企業(yè)刑事合規(guī)涉案處理流程 / 203
第七章 企業(yè)刑事合規(guī)體系的測試與完善 / 208
一、模擬刑事風(fēng)險 / 208
二、程序性測試 / 210
三、測試結(jié)果評估意見 / 211
四、完善企業(yè)刑事合規(guī)體系 / 211
示例二十 企業(yè)刑事合規(guī)體系的測試與完善流程 / 213
第八章 企業(yè)合規(guī)整改文件模板 / 216
一、涉案企業(yè)合規(guī)整改計劃示例（以張家港市L公司污染環(huán)境案為例） / 216
二、涉案企業(yè)合規(guī)整改申請書示例 / 221
三、涉案企業(yè)合規(guī)整改承諾書示例 / 224
四、企業(yè)家宣言示例 / 225
五、×××公司生產(chǎn)安全責(zé)任人承諾書示例 / 226
六、×××公司員工承諾書示例 / 227
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