- 編號(hào)：93771
- 書(shū)名：合規(guī)管理體系手冊(cè)
- 作者：周萬(wàn)里
- 出版社：法律
- 出版時(shí)間：2023年6月
- 入庫(kù)時(shí)間：2023-7-26
- 定價(jià)：148
圖書(shū)內(nèi)容簡(jiǎn)介
"與《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》的框架一致，本書(shū)基于PDCA循環(huán)模型，搭建全書(shū)體系。全書(shū)分為五篇二十七章，分別是基礎(chǔ)、策劃、執(zhí)行、檢查和改進(jìn)。
第一篇“基礎(chǔ)”圍繞《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》中的基本概念、原理及相關(guān)理論等展開(kāi)，是對(duì)這部標(biāo)準(zhǔn)的整體闡述。第一篇還對(duì)一體化管理體系（整合管理體系）、中小企業(yè)合規(guī)以及數(shù)字化合規(guī)管理進(jìn)行了研究。
第二篇“策劃”涉及《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》的第四章、第五章和第六章，對(duì)應(yīng)PDCA循環(huán)中的“P”環(huán)節(jié)，內(nèi)容包括組織環(huán)境分析、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、領(lǐng)導(dǎo)作用、合規(guī)文化、合規(guī)方針、合規(guī)組織以及合規(guī)目標(biāo)等合規(guī)管理體系的要素。
第三篇“執(zhí)行”涉及《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》的第七章和第八章，對(duì)應(yīng)PDCA循環(huán)中的“D”環(huán)節(jié)，主要內(nèi)容為合規(guī)支持，包括資源、能力、意識(shí)等方面的支持，以及合規(guī)管理的運(yùn)行，包括合規(guī)管理的控制活動(dòng)、舉報(bào)機(jī)制和內(nèi)部調(diào)查。
第四篇“檢查”涉及《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》的第九章，對(duì)應(yīng)PDCA循環(huán)中的“C”環(huán)節(jié)，關(guān)注合規(guī)管理的績(jī)效評(píng)價(jià)。如對(duì)合規(guī)管理的監(jiān)視、測(cè)量、審核、評(píng)審等評(píng)價(jià)工作。
第五篇“改進(jìn)”涉及《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》的第十章，也即PDCA循環(huán)中的“A”環(huán)節(jié)，主要內(nèi)容是持續(xù)改進(jìn)和針對(duì)不符合或不合規(guī)行為采取的糾正措施。后者一般是在合規(guī)危機(jī)管理的主題下論述。"
圖書(shū)目錄
"目 錄
第一篇 基礎(chǔ)
第一章 合規(guī)與合規(guī)管理體系
第一節(jié) 概述
一、合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)管理體系
�。ㄒ唬┖弦�(guī)
（二）合規(guī)管理
�。ㄈ┖弦�(guī)管理體系
二、運(yùn)用場(chǎng)景
�。ㄒ唬┖弦�(guī)管理體系建設(shè)
�。ǘ┬姓䦂�(zhí)法或司法程序
�。ㄈ┦袌�(chǎng)交易
�。ㄋ模┖弦�(guī)認(rèn)證
三、發(fā)展史
（一）澳大利亞《合規(guī)方案》
�。ǘ﹪�(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織《合規(guī)管理體系 指南》
四、相關(guān)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)比較
（一）與《合規(guī)管理體系 指南》的比較
�。ǘ┡c《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》的比較
（三）與《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》的比較
�。ㄋ模┡c《涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評(píng)估和審查辦法（試行）》的比較
�。ㄎ澹┡c美國(guó)司法部《企業(yè)合規(guī)計(jì)劃評(píng)估》的比較
�。┡c世界銀行《誠(chéng)信合規(guī)指南》的比較
第二節(jié) 管理體系的一般特征
一、高階結(jié)構(gòu)
二、協(xié)同結(jié)構(gòu)
三、PDCA循環(huán)
四、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向
第三節(jié) 合規(guī)管理體系的要素
一、目標(biāo)
�。ㄒ唬┱\(chéng)信
（二）文化
�。ㄈ┓�
�。ㄋ模┞曌u(yù)
（五）價(jià)值觀
�。┑赖�
二、原則
�。ㄒ唬┱\(chéng)信
�。ǘ┝己弥卫�
�。ㄈ┢ヅ�
�。ㄋ模┩该�
�。ㄎ澹﹩�(wèn)責(zé)
（六）可持續(xù)
三、合規(guī)管理體系建設(shè)的步驟
�。ㄒ唬┎邉�
�。ǘ⿲�(shí)施
�。ㄈ┰u(píng)價(jià)
�。ㄋ模└倪M(jìn)
第四節(jié) 整合管理體系
一、組織治理標(biāo)準(zhǔn)家族
�。ㄒ唬┙M織治理
（二）管理體系
二、一體化公司治理
�。ㄒ唬┕局卫�
（二）合規(guī)管理
�。ㄈ﹥�(nèi)部控制
�。ㄋ模╋L(fēng)險(xiǎn)管理
（五）整合方法
第五節(jié) 推薦閱讀
第二章 一體化管理體系
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、企業(yè)管理體系
二、標(biāo)準(zhǔn)化管理體系
三、一體化管理體系
第二節(jié) 一體化管理體系的最佳實(shí)踐案例
一、“三標(biāo)”起源和發(fā)展
二、“三標(biāo)”比較
（一）“三標(biāo)”對(duì)照表
�。ǘ叭龢�(biāo)”的趨同性
�。ㄈ叭龢�(biāo)”的差異性
�。ㄋ模叭龢�(biāo)”各自獨(dú)立的弊端
三、“三標(biāo)”一體化實(shí)踐
�。ㄒ唬叭龢�(biāo)”一體化理論研究
�。ǘ┢髽I(yè)開(kāi)展“三標(biāo)”一體化實(shí)踐
（三）“三標(biāo)”一體化審核
第三節(jié) 國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)推動(dòng)一體化管理體系建設(shè)
一、《整合管理體系指南》（征求意見(jiàn)稿）
（一）整合管理體系的原因
�。ǘ┱瞎芾眢w系的基本框架
二、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)》
�。ㄒ唬└攀�
�。ǘ┤诤系姆秶�、方法與路徑
第四節(jié) 思考與探索：基于合規(guī)管理的一體化管理體系
一、思考與探索之一：國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)中可認(rèn)證管理體系一體化
�。ㄒ唬┨剿鳌八臉�(biāo)”一體化：合規(guī)管理與質(zhì)量管理、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理一體化管理體系
�。ǘ┨剿骱弦�(guī)管理與其他領(lǐng)域管理一體化管理體系
二、思考與探索之二：反賄賂管理體系與合規(guī)管理體系一體化
（一）兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的趨同性
�。ǘ┥钲跇�(biāo)準(zhǔn)《反賄賂管理體系》
（三）一體化管理體系的思考和建議
三、思考與探索之三：我國(guó)中央企業(yè)、地方國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理體系與其他管理體系一體化
�。ㄒ唬⿵慕⒎伞⒑弦�(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控一體化管理平臺(tái)到建立法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)同運(yùn)作機(jī)制
�。ǘ﹨f(xié)同運(yùn)作機(jī)制建設(shè)實(shí)踐
�。ㄈ┙ㄔO(shè)協(xié)同運(yùn)作機(jī)制的思考和建議
第五節(jié) 推薦閱讀
第三章 中小企業(yè)合規(guī)
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、合規(guī)對(duì)中小企業(yè)的價(jià)值
�。ㄒ唬┖弦�(guī)減少企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
�。ǘ┖弦�(guī)提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力
二、中小企業(yè)如何建立有效合規(guī)管理體系
（一）我國(guó)中小企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)現(xiàn)狀初覽
�。ǘ┲行∑髽I(yè)合規(guī)管理體系認(rèn)證
（三）科學(xué)理論指導(dǎo)內(nèi)部建設(shè)
三、合規(guī)管理體系的策劃階段
（一）最高管理者發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用
�。ǘ├斫饨M織環(huán)境、識(shí)別合規(guī)義務(wù)、評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
（三）策劃合規(guī)具體制度
四、合規(guī)管理體系的執(zhí)行階段
（一）資源支持
�。ǘ┲贫热谌�
（三）合規(guī)宣貫
�。ㄋ模┪募芾�
五、合規(guī)管理體系的檢查階段
�。ㄒ唬z查和監(jiān)視
（二）合規(guī)溝通
�。ㄈ┖弦�(guī)疑慮和舉報(bào)機(jī)制
（四）內(nèi)部審核和管理評(píng)審
六、合規(guī)管理體系的改進(jìn)階段
（一）糾正措施
�。ǘ┏掷m(xù)改進(jìn)
第二節(jié) 最佳實(shí)踐
第三節(jié) 推薦閱讀
第四章 數(shù)字化合規(guī)管理
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、數(shù)字化合規(guī)管理介紹
（一）數(shù)字化
�。ǘ⿺�(shù)字化合規(guī)管理
�。ㄈ⿺�(shù)字化合規(guī)管理的作用與意義
（四）數(shù)字化合規(guī)管理面臨的挑戰(zhàn)
二、搭建數(shù)字化合規(guī)管理體系
�。ㄒ唬⿺�(shù)據(jù)治理
（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估
�。ㄈ╋L(fēng)險(xiǎn)調(diào)查與持續(xù)改進(jìn)
第二節(jié) 最佳實(shí)踐
一、大數(shù)據(jù)合規(guī)管理平臺(tái)
�。ㄒ唬┒嘣磾�(shù)據(jù)整合
�。ǘ┖弦�(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控
�。ㄈ┌讣芾�
�。ㄋ模┒ㄖ苹弦�(guī)報(bào)告
二、智能合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)
�。ㄒ唬┕_(kāi)信息檢索
�。ǘ┕蓹�(quán)穿透
�。ㄈ├鏇_突分析
三、數(shù)字化企業(yè)誠(chéng)信合規(guī)舉報(bào)系統(tǒng)
�。ㄒ唬┡e報(bào)事項(xiàng)接收
�。ǘ⿲徍伺c分類(lèi)
�。ㄈ┡c舉報(bào)人的溝通
�。ㄋ模╅_(kāi)展調(diào)查
�。ㄎ澹┙Y(jié)果反饋及事后分析
第三節(jié) 推薦閱讀
第二篇 策劃
第五章 組織環(huán)境
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、組織與環(huán)境的關(guān)系
�。ㄒ唬└攀�
�。ǘ┉h(huán)境的類(lèi)型
二、組織及其環(huán)境
（一）組織
�。ǘ┉h(huán)境
三、利益相關(guān)者的需要和期望
�。ㄒ唬┗纠斫�
�。ǘ┚唧w運(yùn)用
四、合規(guī)管理體系的范圍
�。ㄒ唬┗纠斫�
�。ǘ┚唧w運(yùn)用
第二節(jié) 最佳實(shí)踐
一、PESTLE分析法
二、組織結(jié)構(gòu)分析法
三、利益相關(guān)者管理
第三節(jié) 推薦閱讀
第六章 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、概念
二、合規(guī)義務(wù)
（一）合規(guī)義務(wù)的分類(lèi)
�。ǘ┖弦�(guī)義務(wù)的淵源
�。ㄈ┖弦�(guī)義務(wù)的識(shí)別和更新維護(hù)
三、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和應(yīng)對(duì)
�。ㄒ唬┖弦�(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
�。ǘ┖弦�(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析
�。ㄈ┖弦�(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
（四）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)策略
四、合規(guī)舉措
第二節(jié) 最佳實(shí)踐
一、合規(guī)話(huà)題
二、合規(guī)話(huà)題關(guān)聯(lián)性分析
三、合規(guī)義務(wù)清單
四、合規(guī)義務(wù)分布圖
五、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)矩陣
六、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單
第三節(jié) 推薦閱讀
第七章 領(lǐng)導(dǎo)作用
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、概念
（一）治理機(jī)構(gòu)
�。ǘ┳罡吖芾碚�
二、法律中的領(lǐng)導(dǎo)作用
三、合規(guī)規(guī)范中的領(lǐng)導(dǎo)作用
四、管理者職責(zé)
�。ㄒ唬╊I(lǐng)導(dǎo)作用、合規(guī)承諾及模范作用
�。ǘ┖弦�(guī)管理義務(wù)
�。ㄈ┬袨槭貏t
�。ㄋ模┖弦�(guī)治理
第二節(jié) 最佳實(shí)踐
第三節(jié) 推薦閱讀
第八章 合規(guī)文化
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的現(xiàn)實(shí)意義
二、企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的現(xiàn)狀分析
（一）我國(guó)現(xiàn)有企業(yè)合規(guī)文化的類(lèi)型
�。ǘ┈F(xiàn)有企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的誤區(qū)
（三）我國(guó)企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)存在的問(wèn)題
三、加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的基本設(shè)想
�。ㄒ唬┖弦�(guī)文化的精神層建設(shè)
（二）合規(guī)文化的制度層建設(shè)
�。ㄈ┖弦�(guī)文化的物質(zhì)層建設(shè)
�。ㄋ模⿵�(qiáng)化合規(guī)文化宣傳教育，提升全員合規(guī)素養(yǎng)
四、加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的主要路徑
�。ㄒ唬┩晟片F(xiàn)有的理念文化體系
�。ǘ﹥�(yōu)化企業(yè)制度的設(shè)計(jì)
（三）注重制度的系統(tǒng)建設(shè)
�。ㄋ模┨嵘镔|(zhì)文化水平
�。ㄎ澹┥罨瘑T工對(duì)企業(yè)文化的認(rèn)同度
�。┨峁┖弦�(guī)文化建設(shè)的組織和實(shí)施保障
�。ㄆ撸┱{(diào)整不同階段的企業(yè)文化
�。ò耍┰诮梃b發(fā)掘整合中建設(shè)企業(yè)合規(guī)文化
第二節(jié) 最佳實(shí)踐
一、中國(guó)某商業(yè)銀行合規(guī)文化建設(shè)實(shí)踐
�。ㄒ唬┖弦�(guī)文化建設(shè)理念的形成
�。ǘ┖弦�(guī)文化建設(shè)的持續(xù)發(fā)展
（三）合規(guī)文化發(fā)布及建設(shè)規(guī)劃
二、某上市國(guó)企合規(guī)文化管理實(shí)踐
第三節(jié) 推薦閱讀
第九章 合規(guī)方針
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、基本概念
（一）釋義
�。ǘ┠康募皟r(jià)值
二、內(nèi)涵要點(diǎn)
�。ㄒ唬┳谥�
�。ǘ┠繕�(biāo)
�。ㄈ┓秶�
�。ㄋ模┰瓌t
�。ㄎ澹┏兄Z
�。┖蠊�
（七）支持
三、注意事項(xiàng)
�。ㄒ唬┛傤I(lǐng)性
�。ǘ┛色@取性
（三）地域性
�。ㄋ模╈`活性
第二節(jié) 最佳實(shí)踐
一、招商局集團(tuán)合規(guī)方針
二、中國(guó)中鐵股份有限公司合規(guī)方針
三、西門(mén)子公司合規(guī)方針
第三節(jié) 推薦閱讀
第十章 合規(guī)組織
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、《合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)》中的合規(guī)崗位、職責(zé)和權(quán)限
二、治理機(jī)構(gòu)和最高管理者
�。ㄒ唬┙⒑弦�(guī)委員會(huì)或指定合規(guī)負(fù)責(zé)人
�。ǘ┙⒂行У暮弦�(guī)監(jiān)督
（三）建立有效的問(wèn)責(zé)機(jī)制
三、合規(guī)職能
四、管理者及人員
第二節(jié) 最佳實(shí)踐
第三節(jié) 推薦閱讀
第十一章 合規(guī)目標(biāo)
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、目標(biāo)類(lèi)型
二、目標(biāo)體系
三、意義
�。ㄒ唬└攀�
�。ǘ┖弦�(guī)目標(biāo)與其他合規(guī)要素的關(guān)系
�。ㄈ┖弦�(guī)目標(biāo)在其他合規(guī)規(guī)范中的角色
四、基本要求
五、不同角色職能部門(mén)的合規(guī)目標(biāo)
�。ㄒ唬┲卫頇C(jī)構(gòu)、最高管理者和業(yè)務(wù)部門(mén)
�。ǘ┖弦�(guī)職能部門(mén)
�。ㄈ└唢L(fēng)險(xiǎn)員工
六、對(duì)合規(guī)目標(biāo)內(nèi)容的要求
（一）與合規(guī)方針一致
�。ǘ┛蓽y(cè)量
（三）反映適用的要求
�。ㄋ模⿷�(yīng)當(dāng)被監(jiān)視
�。ㄎ澹⿷�(yīng)當(dāng)被溝通
�。┻m當(dāng)時(shí)更新
�。ㄆ撸┳鳛槲募畔⒈猾@取
七、合規(guī)目標(biāo)的程序要求
（一）具體活動(dòng)
�。ǘ┵Y源需求
�。ㄈ┴�(fù)責(zé)人
�。ㄋ模⿻r(shí)限
�。ㄎ澹┙Y(jié)果評(píng)估
第二節(jié) 最佳實(shí)踐
一、SMART分析法
二、改變理論
第三節(jié) 推薦閱讀
第三篇 執(zhí)行
第十二章 雇傭與合規(guī)的融合
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、《合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)》中的“雇傭與合規(guī)”
二、國(guó)際通用合規(guī)文件中的相關(guān)內(nèi)容
三、不恰當(dāng)?shù)墓蛡驅(qū)ζ髽I(yè)的損害
四、企業(yè)雇傭過(guò)程中的合規(guī)有效性
（一）企業(yè)面對(duì)的首要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
�。ǘ┢髽I(yè)需要采取哪些措施應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
第二節(jié) 最佳實(shí)踐
一、招聘環(huán)節(jié)
二、錄用環(huán)節(jié)
三、雇傭期間
�。ㄒ唬┛�(jī)效考核
（二）崗位調(diào)整和晉升
�。ㄈ┘o(jì)律處分
第三節(jié) 推薦閱讀
第十三章 合規(guī)溝通
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、合規(guī)溝通的概念
�。ㄒ唬┖弦�(guī)溝通的內(nèi)容
�。ǘ┖弦�(guī)溝通的時(shí)間
�。ㄈ┖弦�(guī)溝通的對(duì)象
�。ㄋ模┖弦�(guī)溝通的方式
二、合規(guī)溝通的意義及定位
�。ㄒ唬┖弦�(guī)溝通的意義
�。ǘ┖弦�(guī)溝通的定位
三、合規(guī)溝通的歷史
四、合規(guī)溝通的域外經(jīng)驗(yàn)
�。ㄒ唬┟绹�(guó)
�。ǘ┯�(guó)
�。ㄈ┙�(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織
（四）世界銀行
第二節(jié) 最佳實(shí)踐
一、合規(guī)溝通場(chǎng)景設(shè)計(jì)的最佳實(shí)踐
二、合規(guī)溝通參與者的最佳實(shí)踐
三、合規(guī)溝通方式的最佳實(shí)踐
四、合規(guī)溝通資源保障的最佳實(shí)踐
第三節(jié) 推薦閱讀
第十四章 合規(guī)培訓(xùn)
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、合規(guī)培訓(xùn)的價(jià)值與意義
二、合規(guī)培訓(xùn)的內(nèi)容
三、合規(guī)培訓(xùn)的對(duì)象
四、合規(guī)培訓(xùn)的方式
第二節(jié) 最佳實(shí)踐
一、合規(guī)培訓(xùn)的若干注意重點(diǎn)
二、合規(guī)培訓(xùn)的總設(shè)計(jì)師
第三節(jié) 推薦閱讀
第十五章 文件化信息
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、基本概念
�。ㄒ唬�(biāo)準(zhǔn)原文
（二）對(duì)應(yīng)的中文意思
�。ㄈ⿲�(duì)中文意思的解釋
（四）擴(kuò)展說(shuō)明
二、“文件化信息”的意義
�。ㄒ唬┮饬x
（二）范圍
三、《合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)》明示的文件化信息
（一）《合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)》明示的文件化信息列表
�。ǘ┙M織中常見(jiàn)的合規(guī)文件化信息
四、《合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)“文件化信息創(chuàng)建和更新”的要求
�。ㄒ唬┚唧w要求
（二）附加說(shuō)明
五、《合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)“文件化信息控制”的要求
�。ㄒ唬┚唧w要求
�。ǘ└郊诱f(shuō)明
六、與合規(guī)管理體系認(rèn)證相關(guān)的文件化信息
第二節(jié) 最佳實(shí)踐
一、外部監(jiān)管要求文件化信息
二、企業(yè)規(guī)章制度文件化信息
三、企業(yè)業(yè)務(wù)表單文件化信息
四、企業(yè)合同文件化信息
五、其他文件化信息
�。ㄒ唬┖弦�(guī)倡議書(shū)
�。ǘ┖弦�(guī)承諾書(shū)
六、文件化信息管理實(shí)踐
�。ㄒ唬┪募畔⒎旨�(jí)分類(lèi)管理
�。ǘ┪募畔⑷芷诠芾�
第三節(jié) 推薦閱讀
第十六章 運(yùn)行控制
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、運(yùn)行的策劃和控制
�。ㄒ唬┫嚓P(guān)概念
（二）具體要求
�。ㄈ┍容^
二、合規(guī)內(nèi)部控制體系
�。ㄒ唬﹥�(nèi)部控制
�。ǘv史淵源
�。ㄈ┚唧w要求
�。ㄋ模┍容^
第二節(jié) 最佳實(shí)踐
一、RACI矩陣
二、BPMN 2.0
第三節(jié) 推薦閱讀
第十七章 商業(yè)伙伴合規(guī)
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、相關(guān)概念
�。ㄒ唬┥虡I(yè)伙伴
（二）第三方
�。ㄈ┤藛T
二、商業(yè)伙伴合規(guī)管理的目標(biāo)、原則
�。ㄒ唬┠繕�(biāo)
�。ǘ┰瓌t
三、商業(yè)伙伴合規(guī)管理的附加值
四、商業(yè)伙伴合規(guī)管理的法律義務(wù)
（一）國(guó)內(nèi)法依據(jù)
�。ǘ﹪�(guó)外法依據(jù)
五、商業(yè)伙伴合規(guī)管理體系
（一）基于PDCA循環(huán)的管理
�。ǘ┲贫润w系
�。ㄈ┝鞒坦芾�
第二節(jié) 最佳實(shí)踐
一、諾華制藥的第三方風(fēng)險(xiǎn)管理
二、德國(guó)物資、采購(gòu)與物流聯(lián)邦協(xié)會(huì)的供應(yīng)商合規(guī)管理
�。ㄒ唬┕⿷�(yīng)商合規(guī)管理
（二）行為守則
第三節(jié) 推薦閱讀
第十八章 舉報(bào)
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、合規(guī)舉報(bào)制度概述
�。ㄒ唬└拍�
�。ǘ┨卣�
二、合規(guī)舉報(bào)制度的價(jià)值功能
三、有效合規(guī)舉報(bào)制度的建立
�。ㄒ唬┰瓌t
�。ǘ┖弦�(guī)舉報(bào)信息的收集與處理
�。ㄈ┍Ｕ蠙C(jī)制
第二節(jié) 最佳實(shí)踐
第三節(jié) 推薦閱讀
第十九章 內(nèi)部調(diào)查
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、種類(lèi)
二、功能
三、基本原則
（一）合法性原則
�。ǘ┍Ｃ苄栽瓌t
�。ㄈ┆�(dú)立性原則
四、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)、高發(fā)環(huán)節(jié)
五、具體策略
（一）機(jī)構(gòu)與人員
�。ǘ�(zhǔn)備工作
（三）內(nèi)部調(diào)查技巧
六、基本流程
（一）發(fā)現(xiàn)、接收線索
（二）制訂內(nèi)部調(diào)查計(jì)劃
�。ㄈ┕潭ㄍ鈬C據(jù)
�。ㄋ模┟嬲�?wù){(diào)查
（五）第三方調(diào)查取證
�。┬纬蓛�(nèi)部調(diào)查報(bào)告
第二節(jié) 最佳實(shí)踐
第三節(jié) 推薦閱讀
第四篇 檢查
第二十章 合規(guī)監(jiān)視和測(cè)量
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、概述
�。ㄒ唬┗靖拍�
（二）《合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)》的變化
二、理解與應(yīng)用
�。ㄒ唬┍O(jiān)視和測(cè)量
�。ǘ┓治龊驮u(píng)價(jià)
�。ㄈ┨峁┪募畔⒆鳛榻Y(jié)果的依據(jù)
�。ㄋ模┖弦�(guī)績(jī)效的反饋
第二節(jié) 最佳實(shí)踐
第三節(jié) 推薦閱讀
第二十一章 合規(guī)評(píng)估指數(shù)
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、合規(guī)計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)的文本考察
（一）《美國(guó)聯(lián)邦量刑指南》的標(biāo)準(zhǔn)
�。ǘ┟绹�(guó)司法部的標(biāo)準(zhǔn)
�。ㄈ┟绹�(guó)證券交易委員會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)
�。ㄋ模┙�(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的標(biāo)準(zhǔn)
�。ㄎ澹┪覈�(guó)的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)
�。┛偨Y(jié)
二、有效合規(guī)計(jì)劃的構(gòu)建
（一）構(gòu)建原則
�。ǘ┖弦�(guī)計(jì)劃的設(shè)計(jì)
第二節(jié) 最佳實(shí)踐
一、西門(mén)子公司的合規(guī)實(shí)踐
�。ㄒ唬┪鏖T(mén)子公司行賄案簡(jiǎn)介
�。ǘ┖弦�(guī)計(jì)劃的改善情況
二、湖南省建筑工程集團(tuán)總公司的合規(guī)政策和程序
第三節(jié) 推薦閱讀
第二十二章 合規(guī)報(bào)告
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、概述
二、合規(guī)報(bào)告的目的
三、合規(guī)報(bào)告的原則
四、合規(guī)報(bào)告的種類(lèi)與規(guī)范
五、合規(guī)報(bào)告的主體內(nèi)容
六、合規(guī)報(bào)告的格式規(guī)范及框架模板參考
�。ㄒ唬┒ㄆ诤弦�(guī)報(bào)告的格式
（二）不定期合規(guī)報(bào)告的格式
七、合規(guī)部門(mén)及各管理部門(mén)上報(bào)合規(guī)報(bào)告的內(nèi)容規(guī)范
八、合規(guī)報(bào)告的基本標(biāo)準(zhǔn)
九、合規(guī)報(bào)告的提交及報(bào)告路線
第二節(jié) 最佳實(shí)踐
一、概述
二、定期報(bào)告
三、不定期報(bào)告
四、報(bào)告的時(shí)間與頻率
五、報(bào)告的組織與安排
六、報(bào)告的責(zé)任與獎(jiǎng)懲
七、合規(guī)報(bào)告模板
第三節(jié) 推薦閱讀
第二十三章 內(nèi)部審核
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、內(nèi)部審核的定義
二、內(nèi)部審核方案
�。ㄒ唬┠繕�(biāo)、準(zhǔn)則和范圍
�。ǘ⿲�(shí)施審核
（三）報(bào)告
三、內(nèi)部審核實(shí)施
�。ㄒ唬﹥�(nèi)部審核的組織和管理
�。ǘ﹥�(nèi)部審核方式
�。ㄈ﹥�(nèi)部審核結(jié)果溝通
第二節(jié) 最佳實(shí)踐
第三節(jié) 推薦閱讀
第二十四章 管理評(píng)審
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、目的
二、管理評(píng)審過(guò)程
�。ㄒ唬┙M織
（二）收集信息
�。ㄈ┻\(yùn)用結(jié)論
三、管理評(píng)審要點(diǎn)
�。ㄒ唬┻m宜性
�。ǘ┏浞中�
（三）有效性
第二節(jié) 最佳實(shí)踐
一、美國(guó)司法部的評(píng)審框架
�。ㄒ唬┰O(shè)計(jì)
�。ǘ┻\(yùn)行
（三）結(jié)果
二、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的評(píng)審框架
第三節(jié) 推薦閱讀
第二十五章 合規(guī)認(rèn)證
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、認(rèn)證概論
（一）管理體系認(rèn)證
�。ǘ┪覈�(guó)的管理體系認(rèn)證認(rèn)可制度及認(rèn)證機(jī)構(gòu)
�。ㄈ┕芾眢w系認(rèn)證的價(jià)值
�。ㄋ模┖弦�(guī)管理體系認(rèn)證
二、合規(guī)管理體系認(rèn)證程序及方法
�。ㄒ唬┱J(rèn)證申請(qǐng)與受理
（二）認(rèn)證審核
�。ㄈ┱J(rèn)證決定與證書(shū)
三、合規(guī)管理體系證書(shū)保持
�。ㄒ唬┍O(jiān)督審核
�。ǘ┰僬J(rèn)證
�。ㄈ┳C書(shū)暫�；虺蜂N(xiāo)
第二節(jié) 最佳實(shí)踐
一、體系建設(shè)
�。ㄒ唬┙M建團(tuán)隊(duì)
�。ǘ╉�(xiàng)目策劃
�。ㄈ贤ㄅc培訓(xùn)
�。ㄋ模⿲�(duì)標(biāo)分析
�。ㄎ澹╋L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及應(yīng)對(duì)策劃
（六）合規(guī)管理體系策劃
�。ㄆ撸┖弦�(guī)管理體系文件編制
�。ò耍┖弦�(guī)管理體系文件評(píng)審與發(fā)布
二、體系試運(yùn)行
三、體系評(píng)價(jià)與持續(xù)改進(jìn)
第三節(jié) 推薦閱讀
第五篇 改進(jìn)
第二十六章 持續(xù)改進(jìn)
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、意義與內(nèi)涵
二、原理與功能
三、原則與要求
四、基本方法
（一）考量要素
�。ǘ┏掷m(xù)改進(jìn)的基本方法
五、操作步驟
�。ㄒ唬┠繕�(biāo)設(shè)定
�。ǘ┈F(xiàn)狀調(diào)查
（三）原因分析
�。ㄋ模┱{(diào)整政策
�。ㄎ澹┡嘤�(xùn)溝通
（六）對(duì)策試行
�。ㄆ撸┬Ч麢z測(cè)
第二節(jié) 最佳實(shí)踐
一、案情簡(jiǎn)介
二、持續(xù)改進(jìn)過(guò)程
第三節(jié) 推薦閱讀
第二十七章 合規(guī)危機(jī)管理
第一節(jié) 基礎(chǔ)
一、危機(jī)的定義
二、不合規(guī)的類(lèi)型
�。ㄒ唬┎缓弦�(guī)項(xiàng)的來(lái)源
�。ǘ┎缓弦�(guī)的嚴(yán)重程度
�。ㄈ┎缓弦�(guī)的內(nèi)容
三、合規(guī)危機(jī)的應(yīng)對(duì)策略
（一）目標(biāo)
�。ǘ┪C(jī)的周期模型和特征
�。ㄈ┖弦�(guī)危機(jī)管理中的要素
（四）應(yīng)對(duì)策略
四、糾正措施
（一）評(píng)估產(chǎn)品和服務(wù)性
�。ǘ└倪M(jìn)和重新設(shè)計(jì)產(chǎn)品和服務(wù)
（三）變更組織慣例和程序
�。ㄋ模┰倥嘤�(xùn)雇員
�。ㄎ澹┲匦略u(píng)估通知利益相關(guān)方的必要性
�。⿲�(duì)潛在不合規(guī)問(wèn)題做出的早期預(yù)警
�。ㄆ撸┲匦略O(shè)計(jì)和審查控制
�。ò耍┘訌�(qiáng)通知和逐級(jí)報(bào)告步驟（內(nèi)部和外部）
�。ň牛贤ㄓ嘘P(guān)不合規(guī)的事實(shí)和組織對(duì)不合規(guī)的立場(chǎng)
第二節(jié) 最佳實(shí)踐
第三節(jié) 推薦閱讀
附錄
合規(guī)管理體系審查清單
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