- 編號：93737
- 書名：行穩(wěn)致遠：企業(yè)合規(guī)管理法律實務(wù)
- 作者：李世亮,劉小進
- 出版社：法律
- 出版時間：2023年6月
- 入庫時間：2023-7-14
- 定價：89
圖書內(nèi)容簡介
"本書先對國有企業(yè)合規(guī)進行了總體梳理與介紹，然后就國有企業(yè)合規(guī)風(fēng)險進行梳理與分析，既力求全面，也抓準重點，對國有企業(yè)日常經(jīng)營管理的各個方面主要合規(guī)風(fēng)險進行了剖析并提出應(yīng)對策略，尤其是對企業(yè)常遇到的一些疑難、爭議和熱點合規(guī)問題進行了重點解讀。同時，本書還整理收集了國有企業(yè)合規(guī)涉及的常用法律法規(guī)和法律文書模板，以供讀者借鑒。
本書務(wù)求以“干貨”為標準，而不單純求全，各篇章主要遵循識別風(fēng)險、評估風(fēng)險并提出風(fēng)險應(yīng)對與防控建議的思路，結(jié)合實踐經(jīng)驗，就國有企業(yè)經(jīng)營管理諸多方面的重點合規(guī)法律風(fēng)險問題進行了較為深入的分析，針對性和實操性兼?zhèn)�，以期對國有企業(yè)的合規(guī)審查、建立完善常見合規(guī)風(fēng)險清單，以及國有企業(yè)合規(guī)風(fēng)險的預(yù)防和處置等工作提供有益參考，助力國有企業(yè)法治建設(shè)與高質(zhì)量發(fā)展。"
圖書目錄
"目 錄
第一章 國有企業(yè)合規(guī)管理概論
第一節(jié) 國有企業(yè)合規(guī)的沿革、內(nèi)涵與價值
一、國有企業(yè)合規(guī)的沿革
二、國有企業(yè)合規(guī)的內(nèi)涵與價值
三、國有企業(yè)推進合規(guī)的必要性
第二節(jié) 國有企業(yè)合規(guī)的現(xiàn)狀、難點、要素與未來
一、國有企業(yè)合規(guī)工作的現(xiàn)狀
二、做好國有企業(yè)合規(guī)工作的主要難點
三、推進國有企業(yè)合規(guī)的關(guān)鍵：把握合規(guī)要素的細節(jié)
四、國有企業(yè)合規(guī)的未來發(fā)展方向
五、小結(jié)
第三節(jié) 合規(guī)視野下的國資法律法規(guī)體系及其適用
一、國資監(jiān)管規(guī)定體系及其適用概述
二、示例：A公司適用國資監(jiān)管規(guī)定的具體分析
三、小結(jié)
第四節(jié) 國有企業(yè)合規(guī)工作的開展與國有企業(yè)合規(guī)法律服務(wù)
一、國有企業(yè)合規(guī)工作的要求與依據(jù)
二、合規(guī)法律服務(wù)對國有企業(yè)合規(guī)工作的重要性
三、國有企業(yè)合規(guī)法律服務(wù)的類型與方式
四、未來的展望
第二章 國有企業(yè)投資并購主要合規(guī)風(fēng)險防控
第一節(jié) 國有企業(yè)投資并購前期立項
一、投資立項國資監(jiān)管關(guān)注要點
二、國企對外投資并購應(yīng)如何選擇標的公司
三、國企對外投資并購如何開展外圍盡職調(diào)查
第二節(jié) 國有企業(yè)投資并購法律盡職調(diào)查
一、國有企業(yè)盡職調(diào)查的必要性
二、對合資方的法律盡職調(diào)查
三、股權(quán)投資中的法律盡職調(diào)查
四、資產(chǎn)收購中的盡職調(diào)查
第三節(jié) 國有企業(yè)投資并購交易方案設(shè)計
一、國資監(jiān)管對交易方案設(shè)計關(guān)注的要點
二、交易方案設(shè)計要點及風(fēng)險防范
第四節(jié) 國有企業(yè)投資并購交易協(xié)議安排
一、國資監(jiān)管對交易協(xié)議設(shè)計關(guān)注的重點
二、交易協(xié)議安排設(shè)計要點
第五節(jié) 國有企業(yè)投資并購交割及投后管理
一、交割的風(fēng)險及防范策略
二、投后管理風(fēng)險及防范策略
三、投后管理違規(guī)的典型案例分析
第六節(jié) 國有企業(yè)通過合資新設(shè)投資的法律風(fēng)險
一、關(guān)于確定投資方向即合資公司主營業(yè)務(wù)的風(fēng)險
二、國有企業(yè)作為股東的主體適格和擬派人員適格風(fēng)險
三、關(guān)于合作方的選擇風(fēng)險
四、非貨幣出資的風(fēng)險
五、關(guān)于合作方違約風(fēng)險
六、關(guān)于合資公司的治理風(fēng)險
七、關(guān)于投資退出的風(fēng)險
第七節(jié) 國有企業(yè)通過合資新設(shè)投資的法律風(fēng)險防控
一、投資方案決策之前的風(fēng)險防控
二、投資方案實施的風(fēng)險防控
三、公司治理及投后管理的風(fēng)險防控
四、投資退出的風(fēng)險防控
第八節(jié) 國有企業(yè)收購上市公司控股權(quán)概述
一、上市公司收購定義
二、監(jiān)管體系
三、收購方式
四、國有企業(yè)收購上市公司控股權(quán)
第九節(jié) 國有企業(yè)收購上市公司過程中簽訂意向性協(xié)議
一、國資監(jiān)管對上市公司收購的關(guān)注要點
二、意向性協(xié)議簽訂要點及風(fēng)險防范
第三章 國有企業(yè)融資主要合規(guī)風(fēng)險防控
第一節(jié) 國有企業(yè)發(fā)行信用債券
一、信用債券的概念和范圍
二、信用債券發(fā)行適用的法律法規(guī)
三、國有企業(yè)信用債券發(fā)行的常見程序問題
四、國有企業(yè)信用債券發(fā)行的實質(zhì)條件
第二節(jié) 國有企業(yè)首發(fā)上市審核要點
一、歷史沿革相關(guān)問題
二、同業(yè)競爭問題
三、實控控制人認定問題
第三節(jié) 國有企業(yè)供應(yīng)鏈ABS
一、ABS概述
二、企業(yè)ABS規(guī)則體系
三、供應(yīng)鏈ABS項目特點
四、國有企業(yè)供應(yīng)鏈ABS項目的重點問題
第四章 國有企業(yè)資產(chǎn)管理主要合規(guī)風(fēng)險防控
第一節(jié) 國有資產(chǎn)交易常見法律實務(wù)問題
一、非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓如采用分期付款是否適用32號令第28條
二、以國有股權(quán)作價出資給非國有企業(yè)是否需要進場交易
三、國有控股上市公司的子公司是適用32號令還是適用國資委第36號令
四、對32號令第31條如何理解與適用
五、對32號令第35條如何理解與適用
六、如何認定32號令第45條規(guī)定的非公開協(xié)議增資條件中的“戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系”
七、因國有企業(yè)從事主營業(yè)務(wù)而進行的國有資產(chǎn)交易是否適用32號令、國資委第36號令
八、國有企業(yè)分立是否適用32號令
九、國有企業(yè)持有境外上市公司國有股權(quán)變動行為是否適用國資委第36號令
十、廠辦大集體產(chǎn)權(quán)及資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓是否適用32號令
第二節(jié) 國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理的完善
一、基本情況
二、完善監(jiān)管的原則思路
三、亟待完善的主要問題
第三節(jié) 國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓掛牌前意向協(xié)議的簽訂
一、意向協(xié)議的性質(zhì)
二、意向協(xié)議的法律效力
三、意向協(xié)議的違約風(fēng)險與法律后果
第四節(jié) 國有股權(quán)掛牌轉(zhuǎn)讓方的信息披露義務(wù)
一、國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓方信息披露相關(guān)的法律風(fēng)險
二、國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓方是否違反信息披露義務(wù)的認定
三、信息披露事項法律風(fēng)險預(yù)防與糾紛應(yīng)對建議
第五節(jié) 國有私募基金的投資退出
一、國有性質(zhì)的私募投資基金進場交易的相關(guān)規(guī)定及要點梳理
二、國有企業(yè)投資基金份額以及對外投資所持股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否應(yīng)當進場交易
三、政府投資基金份額及對外投資所持股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否應(yīng)當進場交易
第六節(jié) 國有企業(yè)債權(quán)轉(zhuǎn)讓評估
一、債權(quán)轉(zhuǎn)讓是否應(yīng)當評估
二、債權(quán)轉(zhuǎn)讓未經(jīng)評估進行交易的法律后果
第七節(jié) 國有企業(yè)運營的園區(qū)房屋租賃
一、基本情況
二、主要法律實務(wù)問題
第八節(jié) 國有企業(yè)無償劃轉(zhuǎn)
一、基本情況
二、重要實務(wù)問題的解讀
第五章 國有企業(yè)治理主要合規(guī)風(fēng)險防控
第一節(jié) 國有企業(yè)的公司章程制定
一、基本要求
二、重要章程條款設(shè)計要點
第二節(jié) 國有企業(yè)外部董事和兼職董事的履職
一、基本情況
二、主要法律責(zé)任與風(fēng)險
第三節(jié) 國有上市公司的同業(yè)競爭
一、國有上市公司同業(yè)競爭問題的由來
二、上市公司同業(yè)競爭的監(jiān)管要求
三、國有上市公司同業(yè)競爭問題的處理建議
第六章 國有企業(yè)財務(wù)與對外捐贈主要合規(guī)風(fēng)險防控
第一節(jié) 國有企業(yè)集團資金歸集管理
一、基本情況
二、國有企業(yè)集團資金歸集管理的主要法律風(fēng)險
第二節(jié) 國有企業(yè)對外捐贈
一、國有企業(yè)對外捐贈的社會責(zé)任
二、規(guī)范國企對外捐贈的主要規(guī)定
三、國有企業(yè)對外捐贈的合規(guī)性要求
第七章 國有企業(yè)對外擔(dān)保與出借資金主要合規(guī)風(fēng)險防控
第一節(jié) 國有企業(yè)對外提供擔(dān)保
一、基本情況
二、國有企業(yè)提供擔(dān)保的國資監(jiān)管
三、國有企業(yè)提供擔(dān)保的效力與決策審批
第二節(jié) 國有企業(yè)對外出借資金
一、國有企業(yè)借款對象的限制
二、國有企業(yè)出借資金的來源
三、國有企業(yè)出借資金的利息約定
四、國有企業(yè)出借資金的其他法律問題
第八章 國有企業(yè)招投標主要合規(guī)風(fēng)險防控
一、關(guān)于國有企業(yè)依法必須招標的范圍
二、關(guān)于國有企業(yè)招標項目結(jié)算是否應(yīng)以政府審計結(jié)果為依據(jù)
三、關(guān)于國有企業(yè)作為招標人時其子公司能否參與投標
四、關(guān)于國有企業(yè)經(jīng)招標程序簽署的合同變更實質(zhì)性內(nèi)容的認定
五、關(guān)于國有企業(yè)承接總承包工程后對外采購達到金額標準是否必須招標
第九章 國有企業(yè)勞動人事主要合規(guī)風(fēng)險防控
第一節(jié) 國有企業(yè)日常勞動人事管理
一、關(guān)于“干部能上不能下”與調(diào)崗降薪
二、關(guān)于“員工能進不能出”與暢通員工退出通道
三、關(guān)于“收入能增不能減”與實行績效考核、減少福利
四、關(guān)于國有企業(yè)勞動人事改革管理制度的制定與適用
第二節(jié) 國有企業(yè)對高管的免職管理
一、基本情況
二、相關(guān)實務(wù)問題分析
附錄 國有企業(yè)常用國資法律規(guī)定和常用法律文書模板匯編
附錄一 國有企業(yè)常用國資法律規(guī)定摘錄
一、國有企業(yè)投融資類
�。ㄒ唬吨醒肫髽I(yè)投資監(jiān)督管理辦法》
�。ǘ蛾P(guān)于加強中央企業(yè)資金管理有關(guān)事項的補充通知》
（三）《關(guān)于加強中央企業(yè)融資擔(dān)保管理工作的通知》
二、國有資產(chǎn)交易與無償劃轉(zhuǎn)類
�。ㄒ唬镀髽I(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理辦法》
（二）《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》
�。ㄈ渡鲜泄緡泄蓹�(quán)監(jiān)督管理辦法》
（四）《關(guān)于企業(yè)國有資產(chǎn)交易流轉(zhuǎn)有關(guān)事項的通知》
�。ㄎ澹﹪鴦�(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會《關(guān)于印發(fā)〈企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)無償劃轉(zhuǎn)管理暫行辦法〉的通知》
�。蛾P(guān)于促進企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)有關(guān)事項的通知》
�。ㄆ撸蛾P(guān)于進一步明確非上市股份有限公司國有股權(quán)管理有關(guān)事項的通知》
�。ò耍镀髽I(yè)國有資產(chǎn)評估管理暫行辦法》
三、國有企業(yè)治理與風(fēng)控合規(guī)類
（一）《關(guān)于進一步推進國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》
�。ǘ﹪鴦�(wù)院辦公廳《關(guān)于進一步完善國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見》
�。ㄈ吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》
�。ㄋ模﹪鴦�(wù)院辦公廳《關(guān)于建立國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度的意見》
四、國有企業(yè)勞動人事類
�。ㄒ唬﹪鴦�(wù)院《關(guān)于改革國有企業(yè)工資決定機制的意見》
（二）《中央企業(yè)工資總額管理辦法》
附錄二 國有企業(yè)常用法律文書參考模板
一、國有產(chǎn)權(quán)非公開轉(zhuǎn)讓協(xié)議
二、國有企業(yè)非公開增資協(xié)議
三、國有產(chǎn)權(quán)無償劃轉(zhuǎn)協(xié)議
四、國有企業(yè)合資新設(shè)協(xié)議
五、國有企業(yè)股權(quán)投資協(xié)議
六、國有企業(yè)有限責(zé)任公司章程（不設(shè)董事會）
七、國有企業(yè)有限責(zé)任公司章程（設(shè)董事會）
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