- 編號：40688
- 書名：十字路口的中國證券法-中國證券市場法制新問題研究/二十一世紀法學前沿學術叢書
- 作者：蔡奕著
- 出版社：人民法院
- 出版時間：2009年7月
- 入庫時間：2009-8-28
- 定價：42
圖書內容簡介
本書作者以其在長期證券法研究和實務操作中的心得為基礎，分【法規(guī)解讀】、【創(chuàng)新監(jiān)管】、【違規(guī)查處】和【比較研究】四大篇章，論述了證券法修改、股權分置改革、全流通、內幕交易和市場操縱等諸多熱點問題，書中不但包括了國內證券市場極為關注的新問題，還對國外證券市場中存在的熱點現(xiàn)象進行了比較研究，是證券工作人員進行實務操作的理論參考，也為證券法的實證研究提供了可鑒之路，是國內證券法專著中的突破之作。
圖書目錄
第一篇 法規(guī)解讀
第一章 證券法重大修訂條款解讀
一、證券法的修訂歷程
二、證券法的調整范圍
三、公開發(fā)行的規(guī)定
四、多層次資本市場的規(guī)定
五、違法交易行為的認定與責任條款
六、上市公司收購條款的修訂
七、證券交易所自律監(jiān)管的加強
八、證券公司監(jiān)管與規(guī)范運作
第二章 虛假陳述民事訴訟司法解釋解讀
一、七大突破
二、前置程序必須履行
三、中介機構和媒體也面臨著被訴風險
四、訴訟方式多元化
五、“因果關系推定”對投資者有利
六、對上市公司與中介機構的區(qū)別歸責
七、為內幕交易、操縱市場規(guī)則的出臺進行預演
八、瑕不掩瑜，仍存缺憾
第三章 新證券犯罪追訴標準解讀
一、違規(guī)披露、不披露重要信息罪
二、背信損害上市公司利益罪
三、內幕交易、泄露內幕信息罪
四、操縱證券、期貨市場罪
五、背信運用受托財產(chǎn)罪
第四章 新股票上市規(guī)則解讀
一、擴大適用范圍和適用對象
二、規(guī)范信息披露與董事會秘書制度
三、加強大股東和董事、監(jiān)事、高管人員的行為監(jiān)管
四、修改首發(fā)股份流通限制，改革停牌制度
五、增加退市、破產(chǎn)、股權激勵等相關規(guī)定
第二篇 創(chuàng)新監(jiān)管
第一章 略論法制變革與金融創(chuàng)新的辯證關系
一、法制變革與金融創(chuàng)新的辯證關系
二、兩法實施后的金融創(chuàng)新法制環(huán)境評估
三、完善證券法制體系，發(fā)展金融創(chuàng)新，改良金融生態(tài)
第二章 全流通后大股東行為變化及監(jiān)管研究
一、大股東類別及其行為特征分析
二、股份全流通后大股東與上市公司關系的變化
三、股份全流通后大股東與中小股東關系的變化
四、股份全流通后大股東與機構投資者關系的變化
五、股份全流通后大股東市場交易行為的變化
六、應對大股東行為變化的監(jiān)管對策
第三章 股改承諾的法律界定與履行監(jiān)管
一、股權分置改革對價與承諾的法律界定
二、股改承諾的內容及主要類型
三、股改承諾的履行擔保
四、違反股改承諾的可能情形
五、違反股改承諾具體情形的認定和民事法律責任
六、在違反承諾時中介機構的民事法律責任
七、完善股改承諾履行相關立法和監(jiān)管措施的政策建議
第四章 我國上市商業(yè)銀行監(jiān)管的分工與合作
一、上市商業(yè)銀行的法律屬性
二、我國現(xiàn)行監(jiān)管體制的不足
三、我國上市商業(yè)銀行監(jiān)管模式的選擇
四、我國上市銀行監(jiān)管分工的原則
五、完善我國上市銀行監(jiān)管分工與合作機制的政策建議
第三篇 違規(guī)查處
第一章 內幕交易認定的若干疑難法律問題探討
一、內幕交易的構成要件
二、內幕人員的界定
三、內幕信息的界定
四、內幕交易是否要以利用內幕信息為前提
五、內幕交易的主觀犯意
六、傳來型內幕交易的認定
第二章 證券市場操縱行為認定標準比較研究
一、市場操縱定義比較
二、市場操縱類型比較
三、市場操縱構成要件比較
四、市場操縱合理例外的比較
五、解讀中國證券法關于市場操縱的法律規(guī)范
六、我國市場操縱認定標準的實質缺陷及其完善
第三章 略論董事責任：董事不可不懂事
一、董事責任的內涵與外延
二、審慎表決是董事職責的關鍵環(huán)節(jié)
三、董事負有維護信息披露真實、準確、完整的責任
四、董事嚴重失職須承擔行政、民事、刑事復合責任
第四章 揭破“龐氏騙局”的玄機
一、“龐氏騙局”的前世今生
二、“龐氏騙局”的共性特征
三、“龐氏騙局”貽害無窮
四、“龐氏騙局”防范有術
第五章 股權分置改革中投資者權益的私力救濟
一、股權分置改革中可能出現(xiàn)的侵犯投資者權益的現(xiàn)象
二、其他投資者權益救濟方式在股權分置改革中應用的局限性
三、私力救濟在股權分置改革投資者權益保護的特殊作用
四、私力救濟發(fā)揮作用的具體制度及其存在的問題
五、完善股權分置改革投資者權益私力救濟的政策建議
第四篇 比較研究
第一章 非流通股上市流通的國際比較與借鑒
一、我國股改后非流通股上市流通的相關規(guī)定
二、非流通股上市流通規(guī)定的國際比較
三、借鑒海外經(jīng)驗，完善我國非流通股上市流通規(guī)則
第二章 薩蒂揚之殤與印度公司治理之痛
一、薩蒂揚之殤
二、問題的反思
三、瑕不掩瑜的印度公司治理
第三章 印度資本市場開放情況研究
一、印度金融改革和金融市場開放的啟動
二、WTO金融服務協(xié)議與印度金融市場的開放承諾
三、印度銀行業(yè)開放的具體情況
四、印度保險業(yè)開放情況
五、印度證券服務業(yè)開放情況
六、印度資本市場開放情況
七、印度資本市場開放效果分析
八、印度資本市場開放的經(jīng)驗及啟示
第四章 臺灣地區(qū)多層次資本市場建設經(jīng)驗及對內地的啟示
一、臺灣地區(qū)多層次資本市場發(fā)展狀況
二、臺灣地區(qū)多層次資本市場法律框架
三、臺灣地區(qū)多層次資本市場管理體制
四、臺灣地區(qū)的股票發(fā)行上市條件與程序
五、臺灣地區(qū)各層次市場信息披露標準
六、臺灣地區(qū)各層次市場交易制度
七、幾點啟示
后 記
本書共301頁
