[ 陳永海 ]——(2008-9-7) / 已閱12688次
析商標使用許可期限屆滿后庫存產(chǎn)品的處理
一、實踐中產(chǎn)生的爭議
商標使用許可制度是國際上通行的一種制度。在許可人與被許可人雙方之間有條件合作的基礎(chǔ)上,實行商標使用許可制度，對于促進企業(yè)間發(fā)展橫向聯(lián)合，促進技術(shù)的轉(zhuǎn)讓和引進，發(fā)揮企業(yè)優(yōu)勢，擴大名牌商品的生產(chǎn)，滿足消費者需要，提高社會經(jīng)濟效益，具有十分重要的作用。商標注冊人可以通過商標使用許可的手段，擴大市場占有率，提高企業(yè)知名度。同樣，商標被許可人也可以通過被許可使用他人注冊商標，提高企業(yè)的經(jīng)濟效益。因此，商標使用許可制度受到了許多企業(yè)的青睞。
商標使用許可是指商標權(quán)人依法將部分或者全部商標使用權(quán)許可給他人使用，并收取一定的使用費作為對價的行為。商標許可使用后，商標權(quán)人并不喪失商標權(quán)，被許可人僅取得商標使用權(quán)。在審判實踐中出現(xiàn)了許多因商標使用許可合同許可期限屆滿后，被許可人銷售庫存產(chǎn)品而引起的商標侵權(quán)糾紛。商標使用許可合同終止后，對許可期限內(nèi)生產(chǎn)的庫存產(chǎn)品如何處理，尤其是被許可人能否繼續(xù)銷售庫存產(chǎn)品，引起了很大的爭論。目前，主要有兩種意見：一種意見認為，被許可人無權(quán)銷售庫存產(chǎn)品，這種銷售行為同樣構(gòu)成商標侵權(quán)。商標權(quán)是權(quán)利人享有的一種專有權(quán)利，在商標許可合同期限屆滿后，被許可人對庫存產(chǎn)品的銷售行為必將侵犯商標權(quán)人享有商標權(quán)，因此，庫存產(chǎn)品不能銷售。
另一種意見認為，被許可人有權(quán)銷售庫存產(chǎn)品，這種銷售行為不構(gòu)成商標侵權(quán)。理由：1、庫存產(chǎn)品是在許可期限內(nèi)生產(chǎn)的，期限屆滿后，被許可人仍舊可以銷售，此種銷售行為不違反法律的禁止性或強行性規(guī)定，因而是合法的；2、被許可人已對協(xié)議期生產(chǎn)但仍未售出的產(chǎn)品，投入了資金、人力，如果不準其銷售，將造成產(chǎn)品的積壓，會給其帶來損失，因此被許可人的銷售行為是為了減少自己損失的一種自助行為；3、庫存產(chǎn)品是在商標使用許可期限內(nèi)生產(chǎn)的，許可人與被許可人有共同的利益，被許可人對庫存產(chǎn)品的銷售對許可人而言，也是有利的，因此被許可人可以繼續(xù)銷售庫存產(chǎn)品。
二、目前的法律規(guī)定
目前，我國的商標使用許可制度主要是由《商標法》和《商標法實施條例》進行規(guī)范和調(diào)整的。
1、《商標法》第40條規(guī)定：商標注冊人可以通過簽訂商標使用許可合同，許可他人使用其注冊商標。許可人應(yīng)當監(jiān)督被許可人使用其注冊商標的商品質(zhì)量。被許可人應(yīng)當保證使用該商標的商品質(zhì)量。經(jīng)許可使用他人注冊商標的，必須在使用該注冊商標的商品上標明被許可人的名稱和商品產(chǎn)地。商標使用許可合同應(yīng)當報商標局備案。
2、《商標法實施條例》第43條規(guī)定：許可他人使用其注冊商標的，許可人應(yīng)當自商標使用許可合同簽訂之日起3個月內(nèi)將合同副本報送商標局備案。
3、《最高人民法院關(guān)于審理商標民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第3條規(guī)定；商標法第40條規(guī)定的商標使用許可包括以下三類：（一）獨占使用許可，是指商標注冊人在約定的期間、地域和以約定的方式，將該注冊商標僅許可一個被許可人使用，商標注冊人依約定不得使用該注冊商標；（二）、排他使用許可，是指商標注冊人在約定的期間、地域和以約定的方式，將該注冊商標僅許可一個被許可人使用，商標注冊人依約定可以使用該注冊商標但不得另行許可他人使用注冊商標；（三）、普通使用許可，是指商標注冊人在約定的期間、地域和以約定的方式，許可他人使用其注冊商標，并可自行使用該注冊商標和許可他人使用其注冊商標。第4條規(guī)定：商標法第53條規(guī)定的利害關(guān)系人，包括注冊商標使用許可合同的許可人、注冊商標財產(chǎn)權(quán)利的合法繼承人。在發(fā)生注冊商標專用權(quán)被侵害時，獨占使用許可合同的被許可人可以向人民法院提起訴訟；排他使用許可合同的被許可人可以和商標注冊人共同起訴，也可以在商標注冊人不起訴的情況下，自行提起訴訟；普通使用許可合同的被許可人經(jīng)商標注冊人明確授權(quán)，可以提起訴訟。
從以上規(guī)定可以看出，目前我國法律對商標使用許可的內(nèi)容即當事人雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系沒有作具體、明確的硬性規(guī)定，如商標使用費的結(jié)算方式和支付時間、商標標識的管理、合同終止后雙方的權(quán)利義務(wù)、違約責任等等。這些內(nèi)容主要由當事人在商標使用許可合同中協(xié)商確定�？梢赃@么說，在商標使用許可期限屆滿后，被許可人是否可以繼續(xù)銷售其在許可期限內(nèi)生產(chǎn)的庫存產(chǎn)品，現(xiàn)行法律并未作出明確的規(guī)定。
三、商標使用許可期限屆滿后庫存產(chǎn)品的處理
由于現(xiàn)行法律對這一問題并沒有作出明確規(guī)定，那么，在商標使用許可期限屆滿后，庫存產(chǎn)品應(yīng)該如何處理呢？筆者認為，若商標使用許可合同中有明確約定的，依約定處理；若商標使用許可合同中未明確約定或者約定不明的，則應(yīng)根據(jù)法律的基本原理和基本精神予以靈活處理。
（一）合同有約定的，依約定處理。
民事領(lǐng)域遵循意思自治原則。意思自治原則是指在與政治國家相對的私法關(guān)系中，無論是設(shè)定權(quán)利還是設(shè)定義務(wù)，都完全取決于民事主體自由意志的基本法則理念。在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，也同樣實行意思自治。只要不違背國家強行性法律的規(guī)定，允許當事人自由設(shè)定權(quán)利、自由設(shè)定義務(wù)。在商標使用許可合同中，如果許可人與被許可人明確約定在許可期限屆滿后的一定期限內(nèi)，被許可人可以銷售庫存產(chǎn)品，那么被許可人就有權(quán)銷售庫存產(chǎn)品；反之，被許可人則無權(quán)銷售庫存產(chǎn)品，若被許可人繼續(xù)銷售庫存產(chǎn)品則構(gòu)成商標侵權(quán)。
（二）合同沒有約定的，依不同情形，不同處理
如前所述，目前我國的法律對商標使用許可合同的權(quán)利義務(wù)關(guān)系幾乎沒有作出具體的規(guī)定，這一內(nèi)容幾乎完全依賴于當事人的意思自治。在審判實踐中，我們發(fā)現(xiàn)這一問題尚未引起足夠的重視。當事人對許可期限屆滿后，被許可人能否銷售庫存產(chǎn)品幾乎沒有什么約定。若合同中對庫存產(chǎn)品問題沒有約定，許可期限屆滿后，被許可人能否繼續(xù)銷售庫存產(chǎn)品，繼續(xù)銷售行為是否構(gòu)成商標侵權(quán)呢？在這種情況下，有必要進行法律解釋，運用利益衡量的科學(xué)方法，綜合平衡各方面的利益關(guān)系，針對不同的情形，進行不同的處理。
法律實際上就是對現(xiàn)實生活中各種利益沖突進行妥當?shù)膮f(xié)調(diào)，解決當事人之間以及當事人與他人、社會、國家之間的利益沖突，實現(xiàn)不同主體之間的利益平衡。梁慧星說，法是為解決社會現(xiàn)象中發(fā)生的紛爭而做出的基本準則，成為法律調(diào)整對象的紛爭無論從何種意義上都是一種利益的對立和沖突。法律公平與否，取決于利益平衡與否。利益衡量理論是日本學(xué)者加藤一郎在批判概念法學(xué)各種弊病的基礎(chǔ)上于上世紀60年代在《法解釋的理論與利益衡量》中提出的。該理論主張對法律的解釋應(yīng)當更自由、更具彈性，解釋時應(yīng)當考慮實際的利益。在處理兩種利益間的沖突時，強調(diào)用實質(zhì)判斷的方法，判斷哪一種利益更應(yīng)該受到保護。具體到法律應(yīng)用處理時，不是直接通過法律規(guī)定來得出結(jié)論，而是首先通過利益衡量得出結(jié)論，然后再從法律條文中尋找根據(jù)，以便使結(jié)論正當化或合理化。因此，所謂利益衡量，是指法官審理案件，在案件事實查清后，不急于去翻法規(guī)大全審判工作手冊尋找本案應(yīng)適用的法律規(guī)則，而是綜合把握本案的實質(zhì)，結(jié)合社會環(huán)境、經(jīng)濟狀況、價值觀念等，對雙方當事人的利害關(guān)系作比
較衡量，作出本案當事人哪一方應(yīng)當受法律保護的判斷。此項判斷稱為實質(zhì)判斷。在實質(zhì)判斷基礎(chǔ)上，再尋找法律上的根據(jù)。
在商標使用許可合同期限屆滿后對庫存產(chǎn)品如何處理這個問題上存在著下列幾方面的利益：一是許可人的利益；二是被許可人的利益；三是消費者的利益；四是社會的利益。若在原商標使用許可合同期限屆滿后，商標權(quán)人又與第三人簽訂了新的商標使用許可合同，則還涉及到新被許可人的利益。對于許可人來說，知識產(chǎn)權(quán)是權(quán)利人享有的一種專有權(quán)利，在商標使用許可合同期限屆滿后，被許可人已不享有商標使用權(quán)，其對庫存產(chǎn)品的銷售，必然侵犯許可人的商標專用權(quán)；對于被許可人來說，庫存產(chǎn)品凝結(jié)了被許可人的財力、物力和人力，如果不準許其銷售，將造成產(chǎn)品的積壓，從而給其帶來巨大的經(jīng)濟損失；對消費者來說，被許可人繼續(xù)銷售庫存產(chǎn)品，不會造成他們對商品或商品來源的誤認；若被許可人不能繼續(xù)銷售侵權(quán)產(chǎn)品，那么凝結(jié)人力、物力、財力的庫存產(chǎn)品就會白白爛在倉庫里，這是任何法律體制下都不允許的，也不符合我們建設(shè)節(jié)約型社會的要求；若在某特定地域有新被許可人，被許可人銷售庫存產(chǎn)品必然會影響新被許可人的市場份額，損害新被許可人的利益，侵犯新被許可人的商標使用權(quán)。因此，要正確處理庫存產(chǎn)品，就要對這幾種利益進行綜合衡量，得出法律應(yīng)當保護哪一方利益的實質(zhì)判斷，然后再從法律上尋找根據(jù)。
1、許可期限屆滿后，許可人沒有與第三人簽訂新的商標使用許可合同的情形。對這種情況下進行利益衡量分析應(yīng)當區(qū)分商標使用許可合同的不同類型。
（1）在商標獨占使用合同中，許可期限屆滿后，被許可人原則上可以繼續(xù)銷售庫存產(chǎn)品。商標獨占使用許可合同中，注冊商標僅僅許可給一個被許可人使用，而商標權(quán)人自己也不能使用注冊商標。這樣，商標的使用許可費相對來說是非常高的。凝結(jié)了大量人力、物力、財力的庫存產(chǎn)品若不能銷售，對被許可人來說，損失是非常大的。因此，允許被許可人繼續(xù)銷售庫存產(chǎn)品，一方面有利于對被許可人利益的保護，另一方面還能避免產(chǎn)品的浪費，有利于商品的流通、經(jīng)濟的發(fā)展。而且這些庫存產(chǎn)品或其來源也不會產(chǎn)生混淆或誤認。當然，為了防止被許可人濫用權(quán)利，從公平角度出發(fā)，對被許可人的銷售權(quán)應(yīng)當作一定的限制。一般來說，應(yīng)當對被許可人的銷售權(quán)規(guī)定一個合理的“寬限期”，可以由法官根據(jù)個案的實際情況確定，但期限不宜過長。
（2）商標排它使用許可合同可以參照商標獨占使用許可，賦予被許可人一定期限的庫存產(chǎn)品銷售權(quán)。這樣處理的依據(jù)是民法的誠實信用原則。誠實信用原則在本質(zhì)上屬于市場經(jīng)濟活動的道德準則，是道德準則的法律化。它要求在民事活動中，當事人必須誠實、善意；行使權(quán)利時不侵害他人與社會的利益；履行義務(wù)信守承諾和法律規(guī)定；最終達到獲取民事利益的活動，不僅應(yīng)使當事人之間的利益平衡，而且也必須使當事人與社會之間的利益得到平衡�！睹穹ㄍ▌t》第4條規(guī)定：民事活動應(yīng)當遵循自愿、公平、等價有償、誠實信用的原則。因此，《民法通則》第4條也可以作為法律適用的依據(jù)。
（3）在商標普通使用許可合同中，被許可人往往不是一個而是幾個甚至幾十個。被許可人支付的商標使用許可費相對而言較低。在許可期限屆滿后，若賦予被許可人庫存產(chǎn)品的銷售權(quán)，會大大影響許可人的商標專用權(quán)和其他商標使用人的權(quán)利。因此，在這種情況下，不宜賦予被許可人庫存產(chǎn)品的銷售權(quán)。這樣處理的法律依據(jù)主要是禁止權(quán)利濫用原則。權(quán)利人行使權(quán)利超過正當界限，有損他人利益或社會利益的，為權(quán)利濫用。濫用權(quán)利不受法律保護。權(quán)利人行使權(quán)利本應(yīng)受法律保護，羅馬法上就有“行使自己的權(quán)利，無論對于任何人，皆非不法”的觀念，法國大革命以后強調(diào)“權(quán)利絕對”。社會實踐的發(fā)展證明，在這種思想指導(dǎo)下，權(quán)利人不正當?shù)匦惺箼?quán)利，會給他人造成損害，也會對社會帶來不利，于是產(chǎn)生了“權(quán)利濫用”的觀念。禁止權(quán)利濫用的存在價值，就是民事活動意思自治原則的限制，目的就是要求民事活動的當事人在行使權(quán)利及履行義務(wù)的過程中，實現(xiàn)個人利益與社會利益的平衡。我國《憲法》第51條規(guī)定：“中華人民共和國公民在行使自由和權(quán)利的時候，不得損害國家的、社會的、集體的利益和其他公民的合法的自由和權(quán)利�！薄睹穹ㄍ▌t》第7條規(guī)定，民事活動應(yīng)當尊重社會公德，不得損害社會公共利益，破壞國家經(jīng)濟計劃，擾亂社會經(jīng)濟秩序。盡管法條未用濫用權(quán)利之語，但該條禁止濫用權(quán)利的立法意圖十分明顯。這一規(guī)定是權(quán)利不得濫用原則的法律表現(xiàn)形式，違反社會公德、社會公共利益、國家經(jīng)濟計劃、社會經(jīng)濟秩序的行為都是濫用權(quán)利的行為。
但是，若讓這些庫存產(chǎn)品白白爛在倉庫里，不但會造成被許可人的經(jīng)濟損失，還會造成社會財富的巨大浪費。一個可行的辦法是鼓勵許可人或者其他被許可人對庫存產(chǎn)品的回收，至于回收的價格，可以由當事人協(xié)商確定；協(xié)商不成的，由法官根據(jù)個案的實際情況予以確定。這主要是依據(jù)公平原則。
2、許可期限屆滿后，許可人與第三人簽訂了新的商標使用許可合同。此時，由于涉及到第三人即新被許可人的情況，在原商標使用許可合同許可期限屆滿后，原則上不允許被許可人繼續(xù)銷售庫存產(chǎn)品，類似于上述商標普通使用許可的情形。若賦予被許可人庫存產(chǎn)品的銷售權(quán)，會侵犯第三人取得的商標使用權(quán)。法律應(yīng)當保護第三人的合法權(quán)益。當然從社會利益角度出發(fā)，可以鼓勵對庫存產(chǎn)品的回收。
3、商標使用許可合同約定商標使用數(shù)量的，許可期限屆滿后，約定數(shù)量范圍內(nèi)的產(chǎn)品應(yīng)允許繼續(xù)銷售。若商標使用許可合同約定的是商標使用數(shù)量，被許可人支付商標使用費的依據(jù)主要是使用商標的數(shù)量。約定商標使用數(shù)量，在許可期限屆滿期時，存在兩種情形，一種是被許可人生產(chǎn)的產(chǎn)品超出約定的數(shù)量范圍；一種是被許可人生產(chǎn)的產(chǎn)品不超出約定的數(shù)量范圍。在許可期限屆滿后，屬于約定范圍內(nèi)的產(chǎn)品已經(jīng)支付了相應(yīng)的商標使用費，因此，允許被許可人繼續(xù)銷售庫存產(chǎn)品是符合公平原則的。若超出約定范圍的庫存產(chǎn)品則不能再銷售。
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