[ 張春昌 ]——(2002-3-14) / 已閱21191次
論溢油鑒定在海事行政執(zhí)法中的法律適用
煙臺(tái)海事局 張春昌
摘要：本文主要論述了溢油鑒定結(jié)論的合法性條件，溢油鑒定在海事行政執(zhí)法中的適用等問題，提出了確立海事部門溢油鑒定機(jī)構(gòu)合法地位的相關(guān)建議。
關(guān)鍵詞：溢油 鑒定結(jié)論 法律適用
Abstract The legal conditions of oil spill identification and how it is applicable in maritime administration is discussed, and establishing oil spill identification organ in Maritime Safety Administration are proposed.
Keyword oil spill identification conclusion legal applicability
一、前言
隨著我國(guó)海上油類運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展，海上船舶油污染事故呈上升趨勢(shì)，為調(diào)查處理這些事故，海事主管機(jī)關(guān)常運(yùn)用多種調(diào)查手段，其中，溢油鑒定是一項(xiàng)重要科技手段。由此，有關(guān)溢油鑒定結(jié)論的合法性條件、溢油鑒定在我國(guó)海事行政執(zhí)法中的法律適用、溢油鑒定機(jī)構(gòu)的法律地位等問題日益為海事執(zhí)法人員所關(guān)注。本文結(jié)合我國(guó)海上船舶污染事故溢油鑒定現(xiàn)狀，從法律角度作粗淺論證，并提出海事執(zhí)法中溢油鑒定工作的幾點(diǎn)建議，希望對(duì)溢油鑒定工作的開展有所借鑒。
二、溢油鑒定的概念及作用
1、溢油鑒定的概念及其發(fā)展
石油是由上千種不同濃度的有機(jī)化合物組成。這些有機(jī)物是在不同地質(zhì)條件下，經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的物化作用演變而成，因此，不同條件或環(huán)境下產(chǎn)出的油品具有明顯不同的化學(xué)特征，其光譜、色譜圖因此而不同。同時(shí)，因制造、儲(chǔ)存、運(yùn)輸、使用的環(huán)節(jié)不同，更增加了油品光譜、色譜圖的復(fù)雜性。油品光譜、色譜圖的復(fù)雜性如同人類指紋一樣具有唯一性，因此，人們把油品的光譜、色譜圖稱為“油指紋”。我們通過(guò)對(duì)海面溢油和溢油源油樣的“油指紋” 進(jìn)行比對(duì)鑒定來(lái)確認(rèn)溢油源，這種方法即溢油鑒定。
溢油鑒定廣泛應(yīng)用于溢油污染事故調(diào)查處理中。70年代中期，美國(guó)海岸警備隊(duì)就研究掌握了油指紋分析的多種方法，成立了油品鑒別中心（COIL），將溢油鑒定應(yīng)用于海上污染事故的調(diào)查處理。日本海上保安廳同樣設(shè)有海上保安實(shí)驗(yàn)中心及海洋污染調(diào)查室，開展溢油鑒定和監(jiān)測(cè)工作。我國(guó)海事系統(tǒng)自80年代初期，就開始了采用溢油鑒定協(xié)助查找溢油源的研究和實(shí)踐，并首先在煙臺(tái)港務(wù)監(jiān)督建立了溢油鑒定實(shí)驗(yàn)室，開展溢油鑒定工作。
2、溢油鑒定在海事行政執(zhí)法中的作用
溢油鑒定是確定船舶溢油事故污染源的重要的科技手段之一，在污染事故調(diào)查處理中發(fā)揮著非常重要的作用，其作用主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：
① 溢油鑒定能為事故調(diào)查處理提供科學(xué)有力的證據(jù)支持
以往海上發(fā)生船舶溢油事故，主管機(jī)關(guān)為查找肇事船，一般采用詢問嫌疑船舶有關(guān)當(dāng)事人、勘查船舶管系和溢油現(xiàn)場(chǎng)、分析風(fēng)流對(duì)溢油流向的影響、排除其它嫌疑溢油源等方法確定肇事船舶。但通過(guò)這些方法獲取證據(jù)存在著隨意性，不科學(xué)，不確切，易失真，證據(jù)證明力度不夠等問題，尤其是船舶操作性溢油，現(xiàn)場(chǎng)證據(jù)易人為破壞，事故調(diào)查困難。運(yùn)用溢油鑒定，由于技術(shù)鑒定本身具有的客觀公正、科學(xué)合理和合法等特點(diǎn)，可有效彌補(bǔ)其它調(diào)查手段的不足，保證事故認(rèn)定的準(zhǔn)確性和科學(xué)性，同時(shí)也為事故的進(jìn)一步處理和索賠，提供了合法有力的證據(jù)支持。實(shí)際工作中，在事發(fā)地距鑒定機(jī)構(gòu)較遠(yuǎn)，船期緊張的情況下，調(diào)查人員可先展開初步調(diào)查，收集有關(guān)書證、物證等證據(jù)，然后對(duì)全部嫌疑船舶采樣，將樣品送往鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面的技術(shù)鑒定，根據(jù)鑒定結(jié)論，并輔以其它證據(jù)最終確定肇事船舶。
② 溢油鑒定對(duì)污染事故調(diào)查具有指導(dǎo)作用
一般港口、碼頭發(fā)生污染事故時(shí)，經(jīng)常有多艘船舶同時(shí)在港，調(diào)查范圍廣，難度大，但有溢油鑒定作技術(shù)指導(dǎo)，卻能迅速確定肇事船，主要表現(xiàn)在：一是污染事故發(fā)生后，調(diào)查人員對(duì)全部嫌疑船舶同時(shí)采樣，迅速送往鑒定機(jī)構(gòu)，通過(guò)鑒定排除其它船舶，縮小嫌疑范圍，然后集中力量對(duì)嫌疑船舶展開調(diào)查。如2000年9月6日，煙臺(tái)港發(fā)生了一起溢油污染事故，經(jīng)海事執(zhí)法人員初步調(diào)查，認(rèn)為A輪肇事嫌疑較大。執(zhí)法人員現(xiàn)場(chǎng)全面采樣后送交煙臺(tái)港務(wù)監(jiān)督水域環(huán)境監(jiān)測(cè)站，進(jìn)行油樣比對(duì)鑒定，發(fā)現(xiàn)A輪的所有油樣指紋特征均與海面溢油樣品不一致。根據(jù)這一結(jié)論，海事執(zhí)法人員再次對(duì)在港船舶進(jìn)行排查，并對(duì)已離港一天的B輪取樣。經(jīng)鑒定，得出“海面溢油與B輪機(jī)艙污油油指紋特征一致”的結(jié)論。據(jù)此，海事執(zhí)法人員開展了針對(duì)性的調(diào)查，通過(guò)鑒定結(jié)論等多種有力證據(jù)證實(shí)了B輪是此次污染事故的肇事船。二是利用鑒定技術(shù)能迅速確定溢油來(lái)源和種類，并據(jù)此開展有針對(duì)性的調(diào)查，從而提高調(diào)查效率，最大限度地減少船舶滯港時(shí)間。
三、溢油鑒定結(jié)論的合法性
從法理上講，溢油鑒定結(jié)論是鑒定結(jié)論的一種，是污染事故調(diào)查處理和訴訟程序中關(guān)鍵證據(jù)之一，其合法性應(yīng)滿足必要的條件。
1、溢油鑒定結(jié)論的法理分析
行政行為合法的一個(gè)最基本的原則是先取證、后裁決，即行政機(jī)關(guān)在做出裁決前，應(yīng)當(dāng)充分收集證據(jù)，然后根據(jù)事實(shí)對(duì)照法律做出裁決，而不能在毫無(wú)證據(jù)的情況下，對(duì)公民、法人或其他組織做出行政行為。為此，行政機(jī)關(guān)必須在具體行政行為做出前，搜集并掌握足夠的事實(shí)根據(jù)，而一旦該具體行政行為進(jìn)入行政訴訟階段，行政機(jī)關(guān)對(duì)于案件事實(shí)的調(diào)查必須足以支持其所做出的具體行政行為，否則將導(dǎo)致不利結(jié)果。在行政執(zhí)法實(shí)際操作中，一般可分為書證、物證、視聽材料、證人證言、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄等。其中，鑒定結(jié)論是指鑒定人運(yùn)用專業(yè)知識(shí)，利用專門的設(shè)備，就與案件有關(guān)的專門問題所作的技術(shù)性結(jié)論。溢油鑒定是海上船舶污染事故調(diào)查處理中，確定污染源的重要手段之一，溢油鑒定結(jié)論是做出行政處罰，提起訴訟的根本證據(jù)之一，從理論上講，這種結(jié)論應(yīng)屬于鑒定結(jié)論。
溢油鑒定結(jié)論作為一種特殊的證據(jù)形式，與其他證據(jù)相比，有著鮮明的特點(diǎn)，可以歸納為兩句話：科學(xué)性和法律性的統(tǒng)一；客觀性和主觀性的統(tǒng)一，主要分析如下：
A、科學(xué)性和法律性的統(tǒng)一是指溢油鑒定是純粹的科學(xué)推理、分析和概括，不允許摻雜其他內(nèi)容，而這種科學(xué)性有必須通過(guò)法定的形式表現(xiàn)出來(lái)，并按照法律的要求取得，且最后要運(yùn)用與法律活動(dòng)之中�？茖W(xué)性是這種證據(jù)形式的基礎(chǔ)，而法律性則是這種證據(jù)形式得以發(fā)揮證明作用的有力保障。
溢油鑒定的科學(xué)性主要表現(xiàn)在：①鑒定的目的和意義在于，運(yùn)用科學(xué)技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)或確定一般人的常識(shí)和海事執(zhí)法人員的一般知識(shí)所難以發(fā)現(xiàn)或確定的事實(shí)真相。②鑒定人一旦接受鑒定任務(wù)以后，便在法律許可的范圍內(nèi)，按照科學(xué)的要求獨(dú)立操作，不受其他因素的干擾。③鑒定人鑒定過(guò)程所使用的手段、方法，是科學(xué)的、規(guī)范的。④鑒定結(jié)論的內(nèi)容僅僅是對(duì)案件事實(shí)中的某些專門性的問題的科學(xué)抽象的概括，并不直接涉及對(duì)案件事實(shí)的法律評(píng)價(jià)問題，本質(zhì)上鑒定工作是一種科學(xué)研究活動(dòng)。因此，溢油鑒定結(jié)論一般用“XX樣品與XX樣品油指紋特征一致”語(yǔ)句說(shuō)明海面溢油與與肇事嫌疑船舶油樣的一致，而不能直接說(shuō)明“XX輪即為XX污染事故肇事船”。
溢油鑒定的法律性主要表現(xiàn)在：①鑒定人必須由海事執(zhí)法機(jī)關(guān)認(rèn)可，只有具有專業(yè)技術(shù)知識(shí)并經(jīng)執(zhí)法機(jī)關(guān)認(rèn)可的鑒定人才能進(jìn)行鑒定工作。②鑒定人從事鑒定工作，應(yīng)按照法定的程序和規(guī)范進(jìn)行。③鑒定的結(jié)果，必須按照法律的要求，做出書面的結(jié)論，并由鑒定人簽名。④鑒定的科學(xué)成果，要運(yùn)用于法律事務(wù)——海事行政執(zhí)法或進(jìn)一步的訴訟之中。
B、客觀性與主觀性的統(tǒng)一是指溢油鑒定中，不僅要求鑒定人詳細(xì)敘述通過(guò)各種科學(xué)方法所觀察到的油樣指紋情況，而且還要求在分析、研究的基礎(chǔ)上，提出明確的、必然的鑒別和判斷結(jié)論。如果鑒定人只報(bào)告結(jié)論，而沒有得出這一結(jié)論的依據(jù)，就得不到執(zhí)法人員的認(rèn)可，甚至于造成推論和判斷上的嚴(yán)重失誤。如果只有客觀的說(shuō)明，而沒有明確的結(jié)論，就無(wú)法使執(zhí)法人員在事故調(diào)查處理中使用這一證據(jù)。
2、溢油鑒定結(jié)論的合法條件
基于上述分析，要使溢油鑒定結(jié)論具有法律效力，應(yīng)滿足以下條件：
① 鑒定人應(yīng)是經(jīng)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)認(rèn)可的具有鑒定能力的自然人。溢油鑒定是隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展而為行政執(zhí)法、訴訟制度所吸納的證據(jù)認(rèn)定及判別手段，并以其科學(xué)性、客觀性及中立性，而成為證據(jù)中具有獨(dú)立參考價(jià)值的證據(jù)形式。溢油鑒定結(jié)論的可采信性，取決于鑒定人的技術(shù)特長(zhǎng)和中立性。為此，有關(guān)法律規(guī)定，鑒定結(jié)論必須由法定鑒定部門的鑒定人員，或在沒有法定鑒定部門時(shí)由執(zhí)法機(jī)關(guān)指定的鑒定部門的鑒定人員做出。
② 鑒定人所在的鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)經(jīng)法定認(rèn)可。
溢油鑒定工作需在一定的技術(shù)條件下進(jìn)行，因此，開展鑒定工作的機(jī)構(gòu)應(yīng)具備符合規(guī)定條件并經(jīng)法定認(rèn)可。當(dāng)溢油鑒定服務(wù)于行政執(zhí)法時(shí)，這種法定認(rèn)可是指鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)有法律法規(guī)的授權(quán)并經(jīng)行政主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。海事執(zhí)法部門溢油鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)滿足以下條件：
A、基本條件是指作為一個(gè)機(jī)構(gòu)，其硬件上要有鑒定所需的設(shè)施、設(shè)備和器材、從事鑒定和管理的工作人員和從事鑒定工作必需的資金；軟件上要有鑒定機(jī)構(gòu)內(nèi)部運(yùn)行管理制度和鑒定工作程序。
B、法律授權(quán)是指鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行溢油鑒定工作應(yīng)有法律明確授權(quán)。只有經(jīng)法律、法規(guī)、規(guī)章的授權(quán)，鑒定機(jī)構(gòu)做出的鑒定結(jié)論才能被采信，并可用于行政執(zhí)法或訴訟中。
C、認(rèn)可或認(rèn)證是指設(shè)立鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，并經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)對(duì)其鑒定工作認(rèn)可或認(rèn)證。這種認(rèn)可或認(rèn)證表明溢油鑒定機(jī)構(gòu)具備溢油鑒定資質(zhì)，符合溢油鑒定條件，其做出溢油鑒定結(jié)論可被采信。
③ 鑒定方法要具有科學(xué)性和規(guī)范性。如前所述，溢油鑒定可采用的方法有多種，但無(wú)論采用哪種方法，其鑒定方法應(yīng)符合技術(shù)規(guī)范，并能代表在溢油鑒定方面上被現(xiàn)代科學(xué)所普遍采用的方法，同時(shí)，其鑒定過(guò)程也應(yīng)符合程序規(guī)范的要求。
④ 溢油鑒定的法律程序應(yīng)完備。海事部門的污染事故調(diào)查是具體行政執(zhí)法行為，行政行為程序合法是保證整個(gè)行政行為合法的關(guān)鍵因素之一。因此，作為證據(jù)之一的溢油鑒定結(jié)論的做出，其采樣、儲(chǔ)存、送檢、鑒定等過(guò)程應(yīng)符合法律規(guī)定的程序。
四、存在的問題
1、我國(guó)亟需建立海事系統(tǒng)溢油鑒定（監(jiān)測(cè)）體系
據(jù)了解，國(guó)外海事機(jī)構(gòu)調(diào)查污染事故，溢油鑒定被列為必要的調(diào)查手段之一。目前，我國(guó)海事系統(tǒng)溢油鑒定的現(xiàn)狀是機(jī)構(gòu)少，鑒定機(jī)制不完善，海事執(zhí)法人員缺乏鑒定意識(shí)。由于這些原因，除個(gè)別港口采用溢油鑒定作為調(diào)查事故的手段外，多數(shù)污染事故調(diào)查沒有進(jìn)行溢油鑒定，其結(jié)果是由于缺乏公正、合法的證據(jù)支持，影響了事故的進(jìn)一步處理和索賠，使許多案件因證據(jù)不充分而成為懸案，這樣既會(huì)增加船舶的滯港時(shí)間，也會(huì)影響到海事執(zhí)法效率和執(zhí)法形象。因此，亟需建立我國(guó)海事系統(tǒng)溢油鑒定機(jī)構(gòu)，使溢油鑒定如同刑事案件偵查中的指紋鑒定一樣，成為污染事故調(diào)查中重要科技手段之一，以此提高海事行政執(zhí)法的科技含量和執(zhí)法水平。
2、缺乏溢油鑒定程序、規(guī)范
溢油鑒定是融科學(xué)性與法律性一體的行政執(zhí)法手段，科學(xué)性是其基礎(chǔ)，法律性是溢油鑒定運(yùn)用于行政執(zhí)法的保證，為此，建立、健全溢油鑒定程序、規(guī)范成為必要。目前，我國(guó)尚無(wú)海上船舶溢油鑒定國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，海事系統(tǒng)內(nèi)也無(wú)有關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，為此，建立、健全適合海事行政執(zhí)法的海事系統(tǒng)溢油鑒定、監(jiān)測(cè)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范已成為必要。
3、溢油鑒定機(jī)構(gòu)的法律地位不明確
根據(jù)新修訂的《海洋環(huán)境保護(hù)法》第五條和第十四條規(guī)定，海事主管部門在海上船舶污染事故調(diào)查處理中有權(quán)使用合法、有效的監(jiān)測(cè)、監(jiān)視手段，其中包括了采用溢油鑒定技術(shù)。這項(xiàng)規(guī)定為海事行政執(zhí)法運(yùn)用溢油鑒定技術(shù)提供了法律依據(jù)，但海環(huán)法作為全國(guó)人大常委頒布的法律，原則性較強(qiáng)，對(duì)關(guān)于海事溢油鑒定機(jī)構(gòu)的設(shè)立、溢油鑒定的合法地位、溢油鑒定如何運(yùn)用到海事行政執(zhí)法等具體問題尚需行政法規(guī)、部門規(guī)章等規(guī)定做進(jìn)一步規(guī)范，以此來(lái)確定溢油鑒定結(jié)論能夠在整個(gè)海事系統(tǒng)內(nèi)作為行政執(zhí)法的合法依據(jù)，并進(jìn)一步解決溢油鑒定結(jié)論進(jìn)入訴訟程序時(shí)能夠被法院認(rèn)可的問題。因此，有必要在有關(guān)條例或其它防污染法規(guī)、規(guī)定中對(duì)溢油鑒定機(jī)構(gòu)的法律地位予以明確。
五、有關(guān)建議
針對(duì)上述問題，結(jié)合我國(guó)海事行政執(zhí)法實(shí)際，筆者提出以下建議：
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