[ 陳永 ]——(2002-3-4) / 已閱23304次
論WTO框架內(nèi)電子商務(wù)規(guī)制現(xiàn)狀及其發(fā)展趨勢
陳永
內(nèi)容摘要：電子商務(wù)作為一種新型的商業(yè)運行機制對國際貿(mào)易關(guān)系產(chǎn)生了重大的影響。以WTO為基礎(chǔ)的多邊貿(mào)易體制對電子商務(wù)的努力未能取得令人滿意的成果。盡管如此，現(xiàn)行WTO法律體系中有大量規(guī)則與電子商務(wù)的規(guī)制和發(fā)展聯(lián)系密切。因此在WTO框架中進一步完善這些規(guī)則將會大大促進全球電子商務(wù)的發(fā)展。
關(guān)鍵詞： 電子商務(wù) WTO 現(xiàn)狀 發(fā)展趨勢
電子商務(wù)是以電子方式進行交易，提供服務(wù)的一種新型的商業(yè)運行機制。隨著信息技術(shù)的普及，跨國經(jīng)濟活動的空前繁榮，電子商務(wù)對經(jīng)濟運行的影響力勢必會超出一國的范圍，進入國際層面，從而對國際貿(mào)易流轉(zhuǎn)產(chǎn)生巨大的影響。作為國際貿(mào)易關(guān)系支柱的世界貿(mào)易組織一直對電子商務(wù)這一新課題予以了極大的關(guān)注。1998年的第二屆貿(mào)易部長會議通過了關(guān)于電子商務(wù)的共同宣言，宣言對網(wǎng)上交易實行臨時免稅的作法。除此之外，會議還決定在個相關(guān)的理事會下，開展一個針對電子商務(wù)的工作計劃（Work Program For Electronic Commerce）。
然而由于西雅圖會議的失敗及其他原因，這個工作計劃的成果未能進入正式的談判議程中，而只停留在有關(guān)的會議記錄和咨詢報告中�？梢哉fWTO成立以來這么多年，直接針對電子商務(wù)所采取的動議未能取得實際的成果。但即便如此，烏拉圭回合的最后文件以及以后達成的其他協(xié)議中已經(jīng)包含了大量調(diào)整和促進全球電子商務(wù)的規(guī)則。本文就試圖探討WTO現(xiàn)行法律體系中有關(guān)電子商務(wù)規(guī)定，并對在WTO框架內(nèi)進一步促進電子商務(wù)發(fā)展需如何完善這些規(guī)則作一前瞻性分析。
一．GATT與電子商務(wù)
GATT作為當(dāng)前國際貨物貿(mào)易的法律框架，對電子商務(wù)的運行依然有著巨大的影響力。由于電子商務(wù)中相當(dāng)大的一部分屬于通過電子媒介尋找交易伙伴、締結(jié)合約,但仍然以實物形式進行交付的。對于這部分交易，GATT的法律規(guī)則仍然適用。所以在GATT的框架下進一步削減關(guān)稅，促進貿(mào)易自由化，可以進一步釋放電子商務(wù)的巨大潛能。
除了GATT的這種整體促進作用外，GATT下屬的《信息技術(shù)協(xié)議》（Information Technology Agreement, 以下簡稱ITA）為全球電子商務(wù)的開展奠定了牢固的物質(zhì)基礎(chǔ)。電子商務(wù)的發(fā)展離不開其硬件基礎(chǔ)，即電腦、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等信息技術(shù)產(chǎn)品。1997年3月締結(jié)的ITA規(guī)定個參加方自1997年7月1日到2000年1月1日將主要的信息技術(shù)產(chǎn)品的關(guān)稅降為零。在該協(xié)議中還列出了一份經(jīng)各方一致公認的信息技術(shù)產(chǎn)品分類清單。
ITA對電子商務(wù)的發(fā)展具有重要的意義。協(xié)議的50個參加國幾乎覆蓋了全球信息技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的95%。而且ITA總各參加國所作的關(guān)稅減讓承諾是必須服從與最惠國待遇原則的，也就是說非ITA的參加國也可享受到ITA參加國信息技術(shù)產(chǎn)品的關(guān)稅減讓所帶來的利益。
另一方面，ITA的談判程序?qū)TO重新啟動電子商務(wù)的工作也是有著重要的借鑒意義的。在一個重要的技術(shù)領(lǐng)域，要想啟動一個新的貿(mào)易回合來進行談判，操作的難度較大。而ITA在參加國有限的情況下，由參加國在貿(mào)易回合之外進行談判，自行進行關(guān)稅減讓的承諾，將這種承諾置于最惠國待遇原則的控制之下，這樣不但ITA的參加國而且非參加國都可以享受到關(guān)稅減讓帶來的貿(mào)易福利。因此，相應(yīng)的貿(mào)易政策能夠更快的在全球范圍內(nèi)得到實施，而沒必要經(jīng)過冗長的貿(mào)易回合談判。 這種ITA的模式無疑對以后的電子商務(wù)協(xié)議指明了切實可行的方法。
雖然ITA在全球電子商務(wù)中的基礎(chǔ)性作用已經(jīng)得到確認，但ITA中仍有一些不足之處需要完善：
（1）參加國范圍不廣。雖然ITA包括了全球95%的信息技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易，但50個參加國大部分是發(fā)達國家，所以ITA仍須進一步拓廣參加國的范圍，爭取吸收更多的發(fā)展中國家，這樣才更符合電子商務(wù)全球化的特征；
（2）對新技術(shù)產(chǎn)品反應(yīng)遲鈍。盡管ITA明確規(guī)定信息技術(shù)產(chǎn)品的清單需要不斷更新。但是1997、1998年的更新計劃由于成員方不能達成一致而擱淺。這就造成了電子商務(wù)中出現(xiàn)的許多新技術(shù)產(chǎn)品不能進入ITA的管轄范圍，這樣勢必造成電子商務(wù)發(fā)展的障礙。
（3）信息技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易中的非關(guān)稅壁壘日漸增多。如進口許可、國內(nèi)管制欠缺透明度、技術(shù)標準認證的昂貴費用，這些都是電子貿(mào)易的阻礙。
二．GATS與電子商務(wù)
相對與GATT來說，GATT和電子商務(wù)有著更密切的聯(lián)系。因為電子商務(wù)中的大部分內(nèi)容都與GATS有關(guān)。首先是作為電子商務(wù)運行必不可缺的電訊服務(wù)和因特網(wǎng)接入服務(wù)（這兩點通常被結(jié)合在一起討論）。另外，能以數(shù)字方式提供的內(nèi)容服務(wù)，如咨詢服務(wù)，法律服務(wù)，視聽產(chǎn)品提供服務(wù)等。由于對后者沒有特別的協(xié)議規(guī)定，主要見諸于各國的具體承諾表，所以電訊服務(wù)和因特網(wǎng)接入服務(wù)是這里的討論重點。
電子商務(wù)作為一種以網(wǎng)上電子交換形式為基礎(chǔ)的商業(yè)機制，必須以因特網(wǎng)為依托，以電訊系統(tǒng)為其信息交流的渠道。但是電訊服務(wù)，因特網(wǎng)接入服務(wù)一般在大多數(shù)國是由壟斷機構(gòu)控制著市場，屬于各國不輕易開放的領(lǐng)域。即使有國家承諾開放市場，如果不能建立非歧視性，透明的國內(nèi)管制機制，市場開放的承諾依然是一紙空文。 因此在電訊，因特網(wǎng)接入服務(wù)領(lǐng)域建立起良好競爭機制對電子商務(wù)的發(fā)展至關(guān)重要。
GATS第8條
GATS的第8條“壟斷及專營服務(wù)提供者”對這個問題作出了一些規(guī)定。第8條明確“各成員方應(yīng)確保在其境內(nèi)的任何壟斷服務(wù)提供者，在相關(guān)的市場上提供壟斷服務(wù)方面，不得采取與本協(xié)定第2條有關(guān)該成員方的責(zé)任，及其承擔(dān)的特定義務(wù)規(guī)定不一致的行為”。第8條還規(guī)定“當(dāng)成員方的壟斷服務(wù)提供者，根據(jù)該成員方承擔(dān)的特定義務(wù)，不論是直接或通過其分支機構(gòu)在其壟斷權(quán)范圍之外參與提供者服務(wù)的競爭時，該成員方應(yīng)確保其服務(wù)提供者在鏡內(nèi)不濫用其壟斷地位，不進行與其承擔(dān)義務(wù)不相一致的行動。”這些規(guī)定對電子商務(wù)具有兩點重大意義。
1. 在沒有開放基礎(chǔ)電信領(lǐng)域但卻對因特網(wǎng)接入服務(wù)做出具體的開放承諾的
WTO成員國，依據(jù)GATS第8條該過應(yīng)確保處于壟斷地位的電信服務(wù)商不得對各參與競爭的外國接入服務(wù)商實行歧視待遇。即這些因特網(wǎng)服務(wù)商應(yīng)能平等地，不受歧視的享有使用或租用公共電信網(wǎng)絡(luò)的權(quán)利。
2. WTO成員國的因特網(wǎng)接入服務(wù)獨占經(jīng)營者不得濫用這一獨占經(jīng)營的地位
只能將其限定在特定的服務(wù)領(lǐng)域內(nèi)。因此在其他與因特網(wǎng)有關(guān)的服務(wù)領(lǐng)域就可以排除了這種壟斷獨占地位的干擾，這一點為電子商務(wù)的發(fā)展掃清了不少的障礙。
《電訊附件》
除了GATS第8條外，烏拉圭回合最后文件中，GATS有一個《電信附件》（Telecommunication Annex）。該附件規(guī)定各成員方應(yīng)保證任何其他成員方的任何服務(wù)提供人獲得合理與不歧視對待的條件下，進入并使用公共電訊傳輸網(wǎng)絡(luò)與服務(wù)。這一規(guī)定并非是電信服務(wù)市場準入的承諾而是保證在其他服務(wù)門類內(nèi)已經(jīng)得到承諾的服務(wù)能夠使用必要的電信網(wǎng)絡(luò)。例如，一國在其承諾表中開放了保險市場，則外國的保險服務(wù)提供商就可以獲準使用該國的公用電信網(wǎng)絡(luò)服務(wù)。所以可以把《電信附件》看作是向其他門類服務(wù)提供者開出的一張總保險單，保證他們進入WTO成員方的電信網(wǎng)絡(luò)，得到所需服務(wù)。 這一點對于電子商務(wù)非常重要，即使電信市場開放未能達成協(xié)議，電子商務(wù)的其他方面的服務(wù)內(nèi)容（因特網(wǎng)內(nèi)容服務(wù)、電子貨物貿(mào)易等）依舊可以在一國的公用電信網(wǎng)絡(luò)上進行。
GATS第四議定書和《參照文件》
WTO對電信服務(wù)自由化的努力并未止步于《電信附件》。1997年達成的《基礎(chǔ)電信協(xié)議》（又稱GATS第四議定書）進一步推進了基礎(chǔ)電信領(lǐng)域內(nèi)的市場開放。該協(xié)議涵蓋了90%全球基礎(chǔ)電信貿(mào)易。一般情況下，各國提供因特網(wǎng)接入服務(wù)的大部分為政府性、公共性機構(gòu)，或者是具有壟斷地位的機構(gòu)。因此，第四議定書大大放開了基礎(chǔ)電信領(lǐng)域內(nèi)的競爭，對電子商務(wù)有著不可估量的影響。
在第四議定書的談判過程中，各國除了達成市場準入的承諾外，還達成了一個《參照文件》（Reference Paper）。談判方在這個文件中對基礎(chǔ)電訊服務(wù)的國內(nèi)管制（domestic regulation）做出了“附加承諾”�！秴⒄瘴募返哪繕耸菫槭袌鰷嗜牒屯鈬顿Y的具體承諾的真正有效實施，在國內(nèi)法上提供了不可少的保障，把這種保障與WTO體制掛鉤，以便遇有不予實行時訴諸于WTO爭端解決機制。《參照文件》明確定義了電訊領(lǐng)域的一些專門術(shù)語，如果基本設(shè)備（essential facilities）主要服務(wù)提供人（major supplier）等。比較詳盡的規(guī)定了各種競爭行為，如交叉補貼（cross-subsidization）利用從競爭者那里獲得信息，扣留技術(shù)與商業(yè)信息等。這些規(guī)則為電訊服務(wù)創(chuàng)造了一個良好的市場競爭環(huán)境，對GATS第8條的規(guī)定是一種重要的補充與發(fā)展。 《參照文件》為基礎(chǔ)電信市場構(gòu)建了一個公平，透明，高效的市場競爭框架，這一點對電子商務(wù)的發(fā)展有著重要的意義。
繼續(xù)完善GATS的規(guī)定，促進電子商務(wù)的發(fā)展
（一）進一步加強市場開放的承諾
GATS第一次在全球范圍內(nèi)對服務(wù)貿(mào)易確立了規(guī)范的框架，可以算得上是烏
拉圭回合得最大成果。但是，GATS中的具體服務(wù)門類得開放程度卻是不能令人滿意得。即使是發(fā)達國家也只對其服務(wù)門類的一半作出開放承諾。而這些開放承諾中也只有一半是允許自由市場準入的。至于電子商務(wù)所涉及的領(lǐng)域，電訊服務(wù)、內(nèi)容服務(wù)（法律咨詢服務(wù)、視聽產(chǎn)品提供服務(wù)等）尚有著巨大的市場開放潛力可以挖掘。
具體就電訊服務(wù)領(lǐng)域來看，有一些地方需要繼續(xù)改進：
1.電子商務(wù)立法的一條重要原則就是確立技術(shù)中立性原則。 但是在第四議定書各國作出的具體承諾中，這一原則未能很好的貫徹。例如，有的國家承諾開發(fā)能夠電話服務(wù)市場，但只允許幾種特定的技術(shù)（衛(wèi)星、無線通信）至于以其它技術(shù)為支持的電話服務(wù)不予開放。這就是同技術(shù)中立性原則相悖的。
2.第四議定書中只有十個國家承諾開放因特網(wǎng)服務(wù)市場， 這對于全球電子商務(wù)的開展是遠遠不夠的。
3.隨著信息技術(shù)的發(fā)展，新興的與因特網(wǎng)相關(guān)的服務(wù)方式 能否按照傳統(tǒng)的服務(wù)分類進行定位成為疑問。
4.無論是《電信附件》還是第四議定書，都是以發(fā)達國家為主，發(fā)展中國家參與的程度太低。
（二）協(xié)調(diào)國內(nèi)管制
GATS第6條第1款規(guī)定“在已作出具體承諾的部門中，每一成員應(yīng)保證所有影響服務(wù)貿(mào)易的普遍適用的措施以合理、客觀、公正的方式實施�！边@一規(guī)定的目的在與是GATS的各種具體承諾不會被各國保護性的國內(nèi)管制規(guī)則產(chǎn)生的負面效應(yīng)所吞噬。隨著貿(mào)易自由化的進一步推進，更多是具體承諾將以“跨境提供”（cross-border supply）的模式進行。在這種情況下，國內(nèi)管制與各服務(wù)門類的具體承諾之間的矛盾將會加劇。舉例來說，一個在網(wǎng)上提供服務(wù)的保險公司，其客戶遍布五十多個國家，但保險公司提供的服務(wù)也要受制于這五十多種因國而異的國內(nèi)管制規(guī)則。這種法律的不統(tǒng)一性、不確定性是對電子商務(wù)的一大隱害。
另外，GATS第14條規(guī)定的一般例外的各種情形。對這一條款的不合理利用可以使這一條款淪為貿(mào)易保護的工具�，F(xiàn)在對網(wǎng)上貿(mào)易和網(wǎng)上信息管制的規(guī)范越來越多，不管這些規(guī)范是有其合理的政策目的，還是帶有貿(mào)易保護主義傾向，都在實際上對電子商務(wù)造成了一定的阻礙。所以，對于國內(nèi)管制的問題，最重要的就是尋找管制目標和管制手段之間的一種平衡。
（三）強化競爭政策
《電訊附件》和GATS第四議定書的《參照文件》為電訊領(lǐng)域內(nèi)的競爭確立了一個較完善的框架，可以說是WTO體系內(nèi)的一次創(chuàng)舉。然而這一競爭政策還存在著不少的缺陷。首先，參照文件并非各國締結(jié)的正式協(xié)議，而只是一個指導(dǎo)性文件。各國吸納參照文件中的原則用以制定其各自的“版本”。因此，參照文件中的各種規(guī)定不可能一點不漏的融入各國的相關(guān)規(guī)定中。事實上，不少WTO成員國也只是部分接受了參照文件的規(guī)定。其次，參照文件的語言并不是很明確，在制定是留有很大的解釋余地。這個問題只能在出現(xiàn)相關(guān)爭端提交DSB時，由DSB進行解釋。但是迄今為止，DSB還沒有受理這方面的爭端。另外，第四議定書只是承諾開放公共電信網(wǎng)絡(luò)（public telecommunication network）其他方面的準入未能提到。但是電子商務(wù)的全面開展不但會涉及公共電信網(wǎng)絡(luò)，而且還會涉及非公共電信網(wǎng)絡(luò)。所以參照文件中的競爭原則能否適用非公用電信網(wǎng)絡(luò)將成為疑問。
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