[ 楊相鋒 ]——(2007-9-2) / 已閱10854次
暫緩起訴制度新探——從“寬嚴(yán)相濟(jì)”刑事司法政策談起
楊相鋒
刑事政策是刑事立法與司法 “活的靈魂”，在不同的時(shí)期有著不同的內(nèi)容，它取決于一個(gè)社會一定時(shí)期的社會物質(zhì)生活條件。目前我國社會正處于向著又好又快發(fā)展及構(gòu)建和諧社會的轉(zhuǎn)型時(shí)期，在社會關(guān)系逐漸明晰化，社會結(jié)構(gòu)逐步合理化，整個(gè)社會心理的順暢化程度和對各種犯罪政治色彩的淡化的大環(huán)境下，用過去那種簡單的對敵斗爭方式和一味地強(qiáng)調(diào)嚴(yán)刑重罰的刑罰功能是無法達(dá)到我們行使司法權(quán)所追求的法律效果和社會效果的，因此，摒棄“從快從重”的刑事司法理念，提出 “寬嚴(yán)相濟(jì)”的刑事司法政策并使其在刑事立法和刑事司法中具體化則顯得至關(guān)重要，它是刑事法律對構(gòu)建和諧社會這一政治目標(biāo)的回應(yīng)，同時(shí)，它的確立也表明了在新的歷史條件下我國的刑事司法政策在理論和實(shí)踐上都將具有全新的意義。
（一）“寬嚴(yán)相濟(jì)”與暫緩起訴的關(guān)系
“寬嚴(yán)相濟(jì)”刑事司法政策實(shí)現(xiàn)了馬克思主義的辯正法思想和司法正義理念之間的整合，其內(nèi)容涵蓋了當(dāng)寬則寬，該嚴(yán)則嚴(yán)，寬嚴(yán)互補(bǔ)，寬嚴(yán)和諧，而非厚此薄彼，此消彼長。它繼承和發(fā)揚(yáng)了中國傳統(tǒng)優(yōu)秀法律文化中“寬猛相濟(jì)”的合理成分，如春秋戰(zhàn)國時(shí)期鄭國子產(chǎn)執(zhí)政就采取了“寬猛相濟(jì)”的政策，而且孔子對此做法也曾予以高度的評價(jià)：“寬以濟(jì)猛，猛以濟(jì)寬，政事以和”。同時(shí)也在一定程度上吸收了20世紀(jì)60年代國外實(shí)行的“輕輕重重”刑事政策理論中的積極因素，所謂“輕輕”就是指對輕微犯罪，譬如初偶犯、過失犯等主觀惡性不深的犯罪，處罰更輕，而“重重”是指對恐怖犯罪、嚴(yán)重侵害公民人身財(cái)產(chǎn)權(quán)利以及一些經(jīng)濟(jì)犯罪則更多更長期的適用監(jiān)禁刑。目前刑事訴訟中暫緩起訴的試行、人民監(jiān)督員制度、對未成年人犯罪的特殊程序安排、以及快速辦理輕微刑事案件等等都是刑事司法領(lǐng)域?qū)Α皩拠?yán)相濟(jì)”政策的回應(yīng)。
暫緩起訴又稱“附條件不起訴”（其源于德國和日本），它是指檢察機(jī)關(guān)對犯罪嫌疑人暫時(shí)不予起訴，要求其在一定期限內(nèi)履行一定的義務(wù)，檢察機(jī)關(guān)根據(jù)其履行義務(wù)的情況及悔罪的表現(xiàn)再決定是否對其提起公訴。暫緩起訴決定做出后，其訴訟程序并未終結(jié)，而是一直處于開啟狀態(tài)，它只是檢察機(jī)關(guān)將公訴權(quán)附條件的予以暫時(shí)擱置的一種自由裁量權(quán)而已，它具有權(quán)力行使的專屬性、適用對象的特殊性、附條件性以及案件最終處理結(jié)果的不確定性等特點(diǎn)。而一般的不起訴是檢察機(jī)關(guān)作出不起訴決定之后，訴訟程序即告終止，檢察機(jī)關(guān)如果沒有正當(dāng)?shù)睦碛墒遣荒艹蜂N該決定的。
“寬嚴(yán)相濟(jì)”政策為暫緩起訴提供了政策基礎(chǔ)，為暫緩起訴走向規(guī)范化、制度化提供了條件。而暫緩起訴又是“寬嚴(yán)相濟(jì)”政策在刑事司法領(lǐng)域具體化中的一項(xiàng)應(yīng)有內(nèi)容，其將犯罪行為進(jìn)行了非犯罪化處理，它“寬”的有理，“寬”的有度。它不僅節(jié)約了社會訴訟資源，更主要的是改善了犯罪嫌疑人重返社會的條件，最大限度的增加社會和諧因素，減少不和諧因素，促進(jìn)了刑事司法法律效果和社會效果的并行不悖和有機(jī)統(tǒng)一。
（二）目前暫緩起訴的現(xiàn)狀
我國刑事訴訟法對審查起訴的處理結(jié)果只規(guī)定了撤案、起訴和不起訴等處理方式，而沒有暫緩起訴之說，因此，在沒有權(quán)威性的法律法規(guī)以及司法政策的支撐下適用暫緩起訴就有“違法實(shí)驗(yàn)”之嫌。先前在部分地方檢察機(jī)關(guān)試行暫緩起訴都只是自發(fā)興起的，具體做法上也是各行其是，他們所制定的實(shí)施細(xì)則都非常的膚淺和粗糙，具有很大的隨意性，僅就適用對象上就有好幾種標(biāo)準(zhǔn)，如：（1）符合一定條件的未成年人；（2）犯罪情節(jié)輕微的犯罪嫌疑人；（3）情節(jié)輕微，危害不大的犯罪嫌疑人和單位。但隨著實(shí)踐操作的不斷深入開展，各地在適用暫緩起訴處理方式時(shí)更顯謹(jǐn)慎化和實(shí)際化，具體工作不斷細(xì)化，操作性也不斷加強(qiáng)，其所產(chǎn)生的社會效果在一定程度上更勝刑事處罰。如前不久湖南省某縣就三名因受人唆使而涉嫌搶劫的即將畢業(yè)的高中生試用了暫緩起訴，這種人性化操作在社會上得到了一致贊許。目前，暫緩起訴雖然有了“寬嚴(yán)相濟(jì)”的刑事司法政策依據(jù)與豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)，但是要使其具有完整的可操作性并作為一種制度方式存在，只有將其納入到刑事訴訟法當(dāng)中，用權(quán)威的法律條款將其固定下來，結(jié)束其目前的“游離”狀態(tài)，才是真正解決其存在和適用問題的根本。
（三）適用暫緩起訴需解決的問題
暫緩起訴的性質(zhì)如何界定
暫緩起訴是檢察機(jī)關(guān)在審查起訴環(huán)節(jié)中自由裁量權(quán)在空間上的延伸，而且是兩端開啟式的，在不同的情況下它會擇一端予以封閉，即或提起公訴，或終結(jié)訴訟程序，即最終處理結(jié)果還處于一種不確定的狀態(tài)。那它是否侵犯法院的定罪權(quán)呢？其實(shí)，我們將暫緩起訴置于起訴和不起訴之間，將其作為二者的過渡，那么其性質(zhì)就非常的明顯，檢察機(jī)關(guān)作出的暫緩起訴是以有罪認(rèn)定為基礎(chǔ)的，而這種認(rèn)定它只是程序意義上的，它跟法院實(shí)體上的有罪認(rèn)定是不同的，二者之間完全是程序和實(shí)體之間的區(qū)別。
2、暫緩起訴的適用對象
暫緩起訴的起源國德國就在其刑事訴訟法第153條a規(guī)定：“檢察院可以對輕罪暫時(shí)不予起訴”。即暫緩起訴只適用于輕罪，對重罪不予適用。這是國外暫緩起訴制度的例行做法。我國雖然在法律上沒有明確區(qū)分重罪和輕罪，但理論上卻習(xí)慣性的把最高刑罰在三年以下有期徒刑、拘役、管制的犯罪稱之為輕罪，其他的則都作為重罪。目前檢察機(jī)關(guān)在適用暫緩起訴時(shí)一般都將對象局限于學(xué)生犯罪領(lǐng)域，或適用于未成年的中學(xué)生，或?qū)ο髷U(kuò)展到在校大學(xué)生。其實(shí)，暫緩起訴適用于學(xué)生是一種僅以“人”為標(biāo)準(zhǔn)予以法外施恩的畸形狀態(tài)，它有違法律面前人人平等，不允許任何人有超越法律的特權(quán)之原則。對于未成年學(xué)生犯罪，如果罪行輕微的，可以按著法律規(guī)定的特殊保護(hù)制度作不起訴處理。而在校的大學(xué)生一般都是對自己的行為能負(fù)完全刑事責(zé)任的成年人，如果僅因?yàn)樗麄兪谴髮W(xué)生而予以“網(wǎng)開一面”的話，那完全是對法律神圣尊嚴(yán)的褻瀆。因此，我們在確定暫緩起訴的對象時(shí)，除了借鑒國外的以“罪”為底線標(biāo)準(zhǔn)，即只適用于應(yīng)當(dāng)判處最高刑罰在三年以下有期徒刑、拘役、管制的犯罪行為，還應(yīng)結(jié)合本國實(shí)際情況適當(dāng)考慮“人”的因素，如犯罪行為人本人的有關(guān)事項(xiàng)（如年齡、性格、成長環(huán)境等）、犯罪的情節(jié)（如犯罪的動機(jī)、原因、手段等）和犯罪后的表現(xiàn)（如是否主動通過道歉、賠償?shù)确绞将@得被害人的諒解、是否悔悟等）以及家庭、社會的幫教條件等因素進(jìn)行綜合考慮，因?yàn)槲覀冊诖驌舴缸锏耐瑫r(shí)還要注重對“人”的肯定，我們應(yīng)當(dāng)認(rèn)為這類嫌疑人能迷途知返，并努力追求他們所具有的這種可塑性，故犯罪較輕的學(xué)生可以適用暫緩起訴，社會上的其他適合條件的人同樣也可以適用，否則會陷入標(biāo)準(zhǔn)僵化或不正義的帶有封建身份色彩的“泥潭”。解決適用對象問題是暫緩起訴制度成型的關(guān)鍵。
3、暫緩起訴的附帶條件
檢察機(jī)關(guān)在作出暫緩起訴的決定時(shí)，必須附帶提出要求嫌疑人在規(guī)定的時(shí)期內(nèi)履行規(guī)定的義務(wù)，該義務(wù)的履行情況直接影響案件的最終處理結(jié)果。德國在這方面的做法是值得我們借鑒的，其刑事訴訟法中明確規(guī)定了檢察機(jī)關(guān)在作出暫緩起訴的決定時(shí)犯罪嫌疑人應(yīng)附帶履行的義務(wù)，譬如，作出一定的給付，彌補(bǔ)行為所造成的損害；向公益設(shè)施或者國庫交納一筆款項(xiàng)；或作出其他公益給付；或承擔(dān)一定數(shù)額的贍養(yǎng)義務(wù)。如果嫌疑人按規(guī)定履行了義務(wù)，那么對其行為就不再作為輕罪提起訴訟，反之亦然。我們可以參考德國的做法并將這些做法與我國刑法中規(guī)定的從寬處理中所需履行的義務(wù)（如管制）進(jìn)行選擇和整合，同時(shí)用我國民法中有關(guān)民事責(zé)任的承擔(dān)方式予以補(bǔ)充，這是比較符合我國具體實(shí)際情況的，例如，我們檢察機(jī)關(guān)在作出暫緩起訴時(shí)可以要求犯罪嫌疑人履行下列義務(wù)：（1）遵守法律、行政法規(guī)，服從監(jiān)督，接受考察人員對其的思想和心理輔導(dǎo)；（2）向被害人賠禮道歉，并給予相應(yīng)的賠償和補(bǔ)償；（3）向國家交納一定的款項(xiàng)或在一定時(shí)期內(nèi)向社會提供免費(fèi)的公益服務(wù)等等。
4、暫緩起訴的考察主體、內(nèi)容及期限
檢察機(jī)關(guān)作出暫緩起訴決定后,應(yīng)當(dāng)將決定及時(shí)通知公安機(jī)關(guān)及嫌疑人所在的居委員或村委會，由公安機(jī)關(guān)履行監(jiān)督幫教的主要職能，居委員或村委會對公安機(jī)關(guān)的幫教活動予以協(xié)助。嫌疑人應(yīng)定期向公安機(jī)關(guān)匯報(bào)自己的思想情況，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在考察期限屆滿前三天之內(nèi)將考察幫教的情況匯總移送檢察機(jī)關(guān)。在這里要強(qiáng)調(diào)的是這種監(jiān)督幫教職能不宜由檢察機(jī)關(guān)來履行，目的就是防止辦案人員在暫緩起訴決定作出后因一些事后問題而規(guī)避適用該制度的可能性，更體現(xiàn)出公安司法機(jī)關(guān)在辦案過程中相互監(jiān)督制約的原則。就考察的內(nèi)容而言，主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面，即嫌疑人在考察期間義務(wù)的履行情況及其在此期間的悔罪表現(xiàn)。這兩個(gè)方面是缺一不可的，缺失任何一點(diǎn)都將使暫緩起訴決定達(dá)不到其應(yīng)有的效果。
暫緩起訴考察期限的確定應(yīng)當(dāng)從犯罪主體、客體、主觀方面、客觀方面四要素進(jìn)行綜合考量，時(shí)間不宜過長，時(shí)間過長的話，不僅不能實(shí)現(xiàn)訴訟經(jīng)濟(jì)，而且有可能抑制嫌疑人真正回歸社會；時(shí)間過短的話，也不能達(dá)到我們所期望的法律效果和社會效果。因此，把暫緩考察的期限限定在從決定作出之日起三個(gè)月以上一年以下的范圍之內(nèi)比較合適，特殊情況下可以適當(dāng)延長。在此也牽涉到另外一個(gè)問題，即在考察期限內(nèi)或期限屆滿后需要提起公訴的，那么檢察機(jī)關(guān)是否還有絕對的勝訴把握。這就要求檢察機(jī)關(guān)作出暫緩起訴決定時(shí)一定要按著提起公訴案件的證據(jù)要求進(jìn)行仔細(xì)審查，并做好案件資料的檔案管理工作，確保案件證據(jù)的客觀及合法性，不影響案件承辦人員事后可能進(jìn)行的審查起訴活動。
5、暫緩起訴的操作程序及效力
暫緩起訴由案件承辦人審結(jié)案件后認(rèn)為符合條件的，在征得犯罪嫌疑人或其法定代理人的同意后，可以向部門負(fù)責(zé)人提出部門研究建議報(bào)告，由部門會議討論決定，然后由主管檢察長審批。如果有被害人的還應(yīng)當(dāng)將暫緩起訴決定書送達(dá)被害人。檢察機(jī)關(guān)作出暫緩起訴的決定后，犯罪嫌疑人如果被羈押的應(yīng)當(dāng)立即通知執(zhí)行機(jī)關(guān)予以釋放，扣押了財(cái)物的應(yīng)當(dāng)予以返還，同時(shí)通知公安機(jī)關(guān)作好監(jiān)督幫教工作。在考察期限內(nèi)，檢察機(jī)關(guān)在沒有發(fā)現(xiàn)新的事實(shí)和證據(jù)認(rèn)為犯罪嫌疑人不符合暫緩起訴或有其它犯罪事實(shí)時(shí)，不能隨意撤消該決定。在考察期限屆滿后，在對嫌疑人義務(wù)履行情況及悔罪表現(xiàn)進(jìn)行綜合考察后，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)決定是否撤銷暫緩起訴提起公訴或?qū)⒎缸镞M(jìn)行犯罪化處理，即終結(jié)訴訟程序。確需提起公訴的，嫌疑人不的對在考察期間內(nèi)已履行的部分義務(wù)請求返還或賠償。
6、暫緩起訴的救濟(jì)途徑
為防止檢察機(jī)關(guān)濫用暫緩起訴權(quán)，一些國家都規(guī)定了相應(yīng)的制約救濟(jì)機(jī)制，如日本就規(guī)定了告訴人有權(quán)向檢察審查會提出復(fù)查請求和告訴人有權(quán)向檢察官請求交付法院審判（即“強(qiáng)制起訴權(quán)”）的兩種救濟(jì)方式。而我國可以根據(jù)起訴便宜主義原則參照法律規(guī)定的酌定不起訴制度中的一些救濟(jì)程序，如被不起訴人的申訴權(quán)、被害人的申訴權(quán)和向人民法院提起自訴的權(quán)利等等，這些救濟(jì)措施應(yīng)全面覆蓋所有與案件有聯(lián)系的單位和個(gè)人。
首先，檢察機(jī)關(guān)在征求犯罪嫌疑人是否同意予以暫緩起訴決定時(shí)，犯罪嫌疑人不同意的，嫌疑人應(yīng)當(dāng)在法定期間內(nèi)要求檢察機(jī)關(guān)起訴到人民法院的，檢察機(jī)關(guān)就應(yīng)當(dāng)向人民法院提起公訴。如果嫌疑人是未成年人的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)征求其法定代理人的意見，因?yàn)橐坏Q定暫緩起訴，該法定代理人在幫教過程中的作用是任何人或組織所無法替代的。
其次，被害人或其法定代理人對暫緩起訴決定不服的，有權(quán)在法定期限內(nèi)向上一級人民檢察院申訴，要求撤銷該決定，如果對復(fù)查決定仍然不服的，可以以自訴人的身份向人民法院起訴，也可以不經(jīng)申訴直接向人民法院起訴，人民法院應(yīng)當(dāng)受理。
再次，公安機(jī)關(guān)對檢察機(jī)關(guān)作出的暫緩起訴決定不服時(shí)也有權(quán)提請作出決定的檢察院復(fù)查，如果意見不被接受，還可以向上一級檢察機(jī)關(guān)申請復(fù)核。
總之，法律的穩(wěn)定性固然重要，但是為防范其在社會變遷中日益僵化，聯(lián)系本國實(shí)際情況有選擇性的吸收外界的優(yōu)秀成果進(jìn)行創(chuàng)新性活動也未嘗不可，況且法律的最終目的還是如何維護(hù)社會的穩(wěn)定，而綜觀其他國家在適用暫緩起訴的司法實(shí)踐中所取得的良好法律效果和社會效果，也彰顯了該制度所具有的優(yōu)越性。隨著我國“寬嚴(yán)相濟(jì)”刑事司法政策的提出和在實(shí)踐中的日益完善，暫緩起訴制度的確立已刻不容緩，其不僅符合國際刑事政策的大趨勢，同時(shí)也是我國刑事訴訟制度在“寬嚴(yán)相濟(jì)”政策引導(dǎo)下的重要實(shí)踐成果。
