[ 王巍 ]——(2007-3-9) / 已閱21570次
信托法中的受托人義務(wù)基本理論問(wèn)題研究
作者：王巍 劉繼虎
Study on Certain Theoretical Issues of Trustee's Duty in Trust Law
摘要：信托是一種以受托人為中樞的獨(dú)特制度設(shè)計(jì)，受托人在信托和信托法中居于非常重要的地位，因此信托法常被視為“受托人規(guī)制法”。受托人義務(wù)是信托法規(guī)范課以受托人為實(shí)現(xiàn)委托人意愿和受益人利益而實(shí)施一定行為的法律拘束。其對(duì)象以受益人為主，還包括委托人，產(chǎn)生和存續(xù)則分別以信任關(guān)系和信賴(lài)關(guān)系為基礎(chǔ)，履行以信托財(cái)產(chǎn)為中心。另外，它還具有目的利他性、內(nèi)容限定性、法律拘束性、形式多樣性以及對(duì)應(yīng)的權(quán)利（力）多源性等特征。受托人義務(wù)的體系包括核心義務(wù)、基本義務(wù)和特別義務(wù)，并有多種學(xué)說(shuō)對(duì)其進(jìn)行解釋。
關(guān)鍵詞：信托；信托法；受托人；受托人義務(wù)
一、引言
在信托法律關(guān)系中，受托人身居核心地位，而信托行為中最重要的法律關(guān)系就是受托人義務(wù)，這在各國(guó)信托法中都是最核心的部分 。本文研究信托法中的受托人義務(wù)，正是以受托人（義務(wù)）在信托（法）中的重要地位為邏輯起點(diǎn)展開(kāi)討論的。信托制度就是，一方面賦予受托人廣泛的自由裁量權(quán)；另一方面，為了謀求和保護(hù)受益人的最善利益（best interest）而對(duì)受托人課以各種嚴(yán)格的義務(wù)和責(zé)任，以牽制或抑制受托人濫用權(quán)限的行為，這就是信托法又被稱(chēng)為受托人規(guī)制法的緣由 。我國(guó)《信托法》以調(diào)整受托人的權(quán)利義務(wù)為中心，整部法共計(jì)74條，其中“受托人”一節(jié)就占了19條（從第24條至第42條）�！缎磐蟹ā吩谄鸩葸^(guò)程中，堅(jiān)持的首要原則也是“重在對(duì)受托人做出約束規(guī)定，以維護(hù)信托財(cái)產(chǎn)的安全，保障受益人的利益�！� 但在信托法理論中，學(xué)界對(duì)受托人義務(wù)的研究還相對(duì)滯后 ，整體上缺少較深入、系統(tǒng)和具體的研究。本文的研究作為一種嘗試，希望能對(duì)今后的理論和實(shí)務(wù)有所裨益。——本文原載：信托法律網(wǎng)(www.trustlaws.net)
二、受托人義務(wù)的概念
本文中的“受托人義務(wù)”是名詞性偏正結(jié)構(gòu)，即“受托人（定語(yǔ)）+義務(wù)（中心語(yǔ)）”。在界定“受托人義務(wù)”之前，首先需要對(duì)“受托人”和“義務(wù)”這兩個(gè)詞給予說(shuō)明。所謂受托人，即在信托中接受委托人的委托或有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)的指定，以自己的名義，為受益人的利益或者特定目的，對(duì)信托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理運(yùn)用和處分的人 。簡(jiǎn)言之，受托人是按照信托行為的規(guī)定對(duì)信托財(cái)產(chǎn)加以管理或處分的人。
在信托法的語(yǔ)境下討論受托人義務(wù)，顯然“義務(wù)”是討論的關(guān)鍵。關(guān)于“義務(wù)”的界定，法學(xué)理論上已趨向定型�！傲x務(wù)，謂法律上應(yīng)受一定作為或不作為之拘束，即不問(wèn)自己意思如何，不得不履行之。義務(wù)之內(nèi)容，為作為或不作為。即積極的有為某行為之義務(wù)，與消極的有不為某行為之義務(wù)。不作為，又有單純的不作為，與容忍之分。前者指僅不為某行為（如不侵害所有權(quán)之義務(wù)），后者指原得禁止他人之行為，而應(yīng)忍受之（如土地所有人容忍他人通行其土地）�！� 參酌我國(guó)民法學(xué)中有關(guān)民事義務(wù)的理論 ，筆者對(duì)受托人義務(wù)初步界定如下：受托人義務(wù)是信托法規(guī)范課以受托人為實(shí)現(xiàn)委托人意愿和受益人利益而實(shí)施一定行為的法律拘束。
受托人履行義務(wù)的具體方式包括作為和不作為：作為的義務(wù)是指受托人為滿(mǎn)足受益人的利益和實(shí)現(xiàn)委托人的意愿，依法應(yīng)當(dāng)積極地為一定行為的義務(wù)；不作為的義務(wù)是指受托人為滿(mǎn)足受益人的利益和實(shí)現(xiàn)委托人的意愿，依法應(yīng)當(dāng)消極地不為一定行為的義務(wù)。受托人履行義務(wù)的具體方式究竟是作為還是不作為，應(yīng)依委托人為實(shí)現(xiàn)其意愿和受益人為實(shí)現(xiàn)其利益對(duì)受托人的要求而定 。如果委托人或受益人要求受托人積極地為一定行為，則受托人義務(wù)的內(nèi)容即為作為；如果委托人或受益人要求受托人消極地不為一定行為，則受托人義務(wù)的內(nèi)容即為不作為；如果委托人或受益人既要求受托人為一定行為，又要求受托人不為一定行為，則受托人義務(wù)的內(nèi)容就兼有作為和不作為。受托人義務(wù)的履行是指受托人依其義務(wù)內(nèi)容具體實(shí)施一定的行為，或者作為，或者不作為。一般而言，受托人義務(wù)的履行過(guò)程也就是委托人和受益人權(quán)利的實(shí)現(xiàn)過(guò)程。
三、受托人義務(wù)的特征
作為信托法律關(guān)系的內(nèi)容要素，受托人義務(wù)具有以下特征：(中國(guó) 信托法律網(wǎng) www.trustlaws.net)
1、受托人義務(wù)具有目的利他性。受托人實(shí)施一定行為，無(wú)論是作為或不作為，其目的不是為了滿(mǎn)足自己的利益，而是為了滿(mǎn)足受益人的利益和實(shí)現(xiàn)委托人的意愿。這與信托“責(zé)任與利益相互分離”的設(shè)計(jì)原理是一致的。
2、受托人義務(wù)具有內(nèi)容限定性。受托人義務(wù)的種類(lèi)（作為或不作為）及范圍應(yīng)由委托人和受益人享有的權(quán)利來(lái)決定，正所謂“受托人的義務(wù)一方面表現(xiàn)為受益人的權(quán)利，另一方面又表現(xiàn)為委托人的權(quán)利” 。受托人只需在委托人和受益人的權(quán)利范圍內(nèi)實(shí)施一定的行為，委托人和受益人不得超越其權(quán)利范圍要求受托人履行不應(yīng)負(fù)擔(dān)的義務(wù)。
3、受托人義務(wù)具有法律拘束性。受托人義務(wù)本質(zhì)上是信托法課以受托人的一種拘束，受此拘束，受托人必須實(shí)施一定行為，以滿(mǎn)足受益人的利益和實(shí)現(xiàn)委托人的意愿。受托人必須自覺(jué)履行自己承擔(dān)的義務(wù)，不得以自己的意思而擅自變更或解除。如果受托人違反其義務(wù)，當(dāng)為而不為一定行為，或者不當(dāng)為而為了一定行為，則應(yīng)依法承擔(dān)責(zé)任。信托法賦予委托人和受益人多項(xiàng)救濟(jì)的權(quán)利以強(qiáng)制受托人履行其義務(wù) ，從而實(shí)現(xiàn)受托人義務(wù)的拘束力。
4、受托人義務(wù)具有形式多樣性。受托人義務(wù)在形式上多種多樣，既有法定的，也有約定的。例如，本文就提煉出信托法中16項(xiàng)主要的受托人義務(wù)。在不同的信托類(lèi)型中，受托人義務(wù)的形式各具特色，并不斷發(fā)展演變 。在意思自治的原則下，受托人義務(wù)還可以通過(guò)委托人設(shè)定或委托人與受托人之間約定的方式予以自由規(guī)定，只要在合法的范圍內(nèi)都是有效成立的。
5、受托人義務(wù)的對(duì)象以受益人為主，還包括委托人。鑒于信托是一種多方法律關(guān)系，信托法中受托人的義務(wù)也就具有了對(duì)象多方性。在信托成立后，信托關(guān)系主要是受托人與受益人之間的關(guān)系，委托人已處于非常消極的隱退狀態(tài)，因此受托人義務(wù)的對(duì)象主要是受益人；但是，大陸法系國(guó)家（或地區(qū)）的信托法通常還賦予委托人在信托存續(xù)期間享有一定的權(quán)利，因此受托人在特定情況下也對(duì)委托人負(fù)有義務(wù)，即受托人義務(wù)的對(duì)象還包括委托人。
6、受托人義務(wù)的產(chǎn)生和存續(xù)分別以信任關(guān)系和信賴(lài)關(guān)系為基礎(chǔ)。信托的產(chǎn)生（即設(shè)定信托）是以委托人與受托人之間的信任關(guān)系為基礎(chǔ)的，我國(guó)《信托法》第2條在界定“信托”時(shí)也強(qiáng)調(diào)“委托人基于對(duì)受托人的信任”。因此，受托人義務(wù)的產(chǎn)生是以受托人與委托人之間的信任關(guān)系為基礎(chǔ)的。在信托產(chǎn)生之后，即信托存續(xù)期間，委托人的消極隱退使得信托主要轉(zhuǎn)化為受托人與受益人之間的關(guān)系，此時(shí)，受托人義務(wù)的存續(xù)是以受托人與受益人之間的信賴(lài)關(guān)系為基礎(chǔ)的。信任關(guān)系與信賴(lài)關(guān)系的最大區(qū)別在于，前者通常具備契約基礎(chǔ)，而后者則是一種無(wú)契約的信賴(lài)。
7、受托人義務(wù)的履行以信托財(cái)產(chǎn)為中心。信托是以財(cái)產(chǎn)為中心的管理關(guān)系，受托人的義務(wù)也是圍繞信托財(cái)產(chǎn)展開(kāi)的。信托法在設(shè)計(jì)受托人義務(wù)的規(guī)則時(shí)充分考慮信托財(cái)產(chǎn)這一客體的安全和價(jià)值，因此受托人的各項(xiàng)義務(wù)都是最終指向信托財(cái)產(chǎn)（包括信托利益）的。受托人義務(wù)的履行以信托財(cái)產(chǎn)為中心，表明受托人義務(wù)這種“對(duì)人關(guān)系”在信托財(cái)產(chǎn)的管理或傳承中透露出的“對(duì)物功能”。
8、受托人義務(wù)對(duì)應(yīng)的權(quán)利（力）具有多源性。如圖1，受托人義務(wù)對(duì)應(yīng)的權(quán)利主要有兩個(gè)，即委托人權(quán)利和受益人權(quán)利。除此而外，還有幾種特殊情況：第一，有指示權(quán)人的權(quán)利；第二，共同受益人的權(quán)利；第三，信托管理人（包括我國(guó)公益信托中的信托監(jiān)察人）的權(quán)利。受托人義務(wù)對(duì)應(yīng)的權(quán)力主要是受托人權(quán)力 。除此而外，還有幾種特殊情況：第一，共同受托人的權(quán)力；第二，信托財(cái)產(chǎn)管理人的權(quán)力；第三，法院（在特殊信托中）的權(quán)力；第四，公益事業(yè)管理機(jī)構(gòu)的權(quán)力；第五，其他監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的權(quán)力。由上可見(jiàn)，受托人義務(wù)對(duì)應(yīng)的權(quán)利（力）具有多源性。需要說(shuō)明的是，本文主要圍繞委托人、受托人（包括共同受托人）、受益人（包括共同受益人）三者之間的關(guān)系來(lái)探討信托法中的受托人義務(wù)，不涉及特殊情況 。
四、受托人義務(wù)的學(xué)說(shuō)
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