[ 隆文雄 ]——(2001-12-15) / 已閱14735次
入世后確立和適用情勢變更原則的思考
隆文雄
情勢變更原則，指合同有效成立后，因不可歸責(zé)于當(dāng)事人的事由，發(fā)生事先不可預(yù)見的變更，如繼續(xù)維持合同的有效性則顯失公平，故允許變更合同內(nèi)容或解除合同并免除當(dāng)事人責(zé)任的一項(xiàng)法律原則。這里指的“情勢”是法律關(guān)系成立時作為該法律關(guān)系存在前提的社會環(huán)境和合同基礎(chǔ)的客觀情況，“變更”則是指情勢這種客觀情況發(fā)生了異常變化。
按國際法理論通說，假使因?yàn)楹贤瑯?biāo)的物被破壞，或其它原因，如阻礙、遲滯的發(fā)生，使合同基礎(chǔ)喪失，以至于后來履行合同實(shí)質(zhì)上是履行一個與原訂立合同的內(nèi)容所不同的合同，且此后果與當(dāng)事人的意思表示無關(guān)，在這種情況下當(dāng)事人雙方均無過錯，但合同義務(wù)又難以履行，訴諸法院時應(yīng)由法官依照社會經(jīng)濟(jì)情況變化，協(xié)調(diào)當(dāng)事人之間利益沖突，據(jù)此解釋合同并適用情勢變更原則。實(shí)際上我國在制定合同法之前的司法實(shí)踐中已體現(xiàn)這一原則，如我國承認(rèn)的《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》第七十九條第一款規(guī)定：“當(dāng)事人對不履行義務(wù)是由于某種排他所能控制的障礙，而且對于這種障礙沒有理由預(yù)見他在訂立合同時能考慮或能避免，或能克服它或它的后果。”最高人民法院《關(guān)于審理房地產(chǎn)管理法施行前房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營案件若干問題的解答》第三十六條，最高人民法院《關(guān)于審理農(nóng)村承包合同糾紛案件若干問題的意見》第五條第一款，１９９６年第二期《最高人民法院公報》公布的武漢市煤氣公司訴重慶檢測儀表廠煤氣裝配線技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、煤氣散件購銷合同糾紛的案例等均體現(xiàn)情勢變更原則理論。但合同法中卻未見情勢變更原則的規(guī)定。
今年中國成為世貿(mào)組織成員。因此，今后我國與國外的經(jīng)濟(jì)交往會越來越頻繁，而且會出現(xiàn)世界經(jīng)濟(jì)大交融的格局，情勢變更會經(jīng)常出現(xiàn)，欲與國際通行規(guī)則接軌，我國在入世后有必要制定和適用情勢變更則以彌補(bǔ)現(xiàn)行合同法中的空白。筆者就此問題提出一些建議：
一、最高人民法院應(yīng)相應(yīng)出臺有情勢變更原則內(nèi)容的司法解釋，為提高可操作性應(yīng)規(guī)定適用情勢變更的條件，如（１）適用情勢變更必須有情勢變更情形的發(fā)生，一般如國家法律、政策的修改或調(diào)整；發(fā)生戰(zhàn)爭；社會經(jīng)濟(jì)形式發(fā)生巨變；合同指向的特定標(biāo)的物滅失；當(dāng)事人喪失履行合同必須具備的特定行為能力等。（２）規(guī)定情勢變更的發(fā)生不可歸責(zé)于當(dāng)事人，情勢變更情形必須是當(dāng)事人不可能預(yù)料的，若情勢變更情形是當(dāng)事人能預(yù)料到的，則屬合同的正常風(fēng)險，當(dāng)事人應(yīng)根據(jù)各自過錯承擔(dān)責(zé)任。（３）規(guī)定情勢變更必須是用以消除不公平的后果。情勢變更必須是對已成立的法律關(guān)系，如繼續(xù)保持其效力便會帶來利益顯失公平的結(jié)果，而且利益不公平的程度必須很高，包括債務(wù)人履行困難、債權(quán)人受領(lǐng)不足及其履行對債權(quán)人無利益等，在這種情況下才可適用情勢變更原則。（４）規(guī)定情勢變更必須發(fā)生在民事法律關(guān)系成立之后，消滅之前，如法律關(guān)系成立之前情勢就已變更，該法律關(guān)系則不存在情勢變更的問題，如當(dāng)事人不知情勢已發(fā)生變更而訂立合同則屬于其自身過失的問題；如法律關(guān)系消滅后才發(fā)生的情勢變更，自然不得要求適用情勢變更原則等情形。
二、適用情勢變更原則解決民商事糾紛，一般應(yīng)傾向于維持原有的法律關(guān)系，若有情勢變化引起小范圍利益不公平，可使債務(wù)人減少或增加給付，使權(quán)利義務(wù)趨于平衡，消除因情勢變更造成不公平的結(jié)果，使合同得以繼續(xù)履行。如情勢變更引起不公平的范圍過大，以致無法在原有基礎(chǔ)上調(diào)整至公平狀態(tài)，可解除合同并可免除合同債務(wù)人不能履行合同義務(wù)的責(zé)任。因此，確立情勢變更原則應(yīng)賦予顯失公平方的再交涉權(quán)，即情勢變更出現(xiàn)后與相對方重新協(xié)商，以期達(dá)到新的平衡的權(quán)利。但為限制訴權(quán)濫用，還應(yīng)規(guī)定顯失公平方行使再交涉權(quán)的時間期限，讓相對方采取措施，避免損失擴(kuò)大。另一方面還應(yīng)規(guī)定相對方是否同意協(xié)商的考慮期限以及同意后變更或處理合同善后事宜的期限，以防止相對方借故拖延時間，影響行使情勢變更的權(quán)利。
由于情勢變更原則的適用屬于對當(dāng)事人實(shí)體權(quán)利的調(diào)整，故請求人應(yīng)當(dāng)通過訴訟或仲裁才可行使該項(xiàng)權(quán)利。由主張情勢變更的一方就情勢變更發(fā)生的原因及情況負(fù)舉證責(zé)任。下級法院在適用情勢變更原則進(jìn)行裁決后應(yīng)將案例呈報上級法院備查，不能濫用自由裁量權(quán)。
三、適用情勢變更原則還應(yīng)與正常經(jīng)營風(fēng)險區(qū)別開來。一般來說，因純粹市場風(fēng)險導(dǎo)致價格漲落不能構(gòu)成情勢變更的原因，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)合同中所約定的價格通常是固定的，價格的變動完全取決于價值規(guī)律發(fā)生作用，這是一種正常風(fēng)險，這種風(fēng)險可以預(yù)測，這與情勢變更的發(fā)生不能預(yù)測的特征相悖，如果把商業(yè)風(fēng)險與情勢變更混淆，則背離情勢變更的立法初衷。
四、適用情勢變更一般會產(chǎn)生下列后果：（１）增加或減少給付。在有些情況下，因情勢變更出現(xiàn)，如仍按原合同約定的內(nèi)容履行給付責(zé)任，必然致使一方利益嚴(yán)重受損，因此需要變更給付條款和給付數(shù)量；（２）分期或延期履行。這種情形適用于情勢變更的出現(xiàn)導(dǎo)致不能按期履行的情況；（３）拒絕先行給付。適用于因情勢變更出現(xiàn)導(dǎo)致先行給付不能的情況；（４）解除合同。當(dāng)情勢變更的出現(xiàn)致使合同的履行成為不可能或不必要時，只能解除合同。總而言之，當(dāng)事人履行了不能預(yù)見的顯失公平的給付時，即享有情勢變更請求權(quán)，可變更或解除有效合同，請求對方當(dāng)事人返還不公平所得。
