[ 貢太雷 ]——(2006-10-10) / 已閱14977次
從新移民精神看美國(guó)憲政文化
貢太雷
引子
在工業(yè)社會(huì)的時(shí)代里最明顯的現(xiàn)象，莫過(guò)于一國(guó)經(jīng)濟(jì)上的優(yōu)勢(shì)往往意味著或即將意味著政治上、文化上和社會(huì)其他方面的優(yōu)越感；美國(guó)社會(huì)便是最好的明證�！昂萌R塢”、“麥當(dāng)勞”可以席卷全球，“個(gè)人主義”、“自由、平等和富足”吸引著大多數(shù)的外來(lái)移民進(jìn)入美利堅(jiān)，“三權(quán)分立”、“司法審查”、“聯(lián)邦制度”對(duì)他國(guó)的政治文化和政治進(jìn)程都有著或多或少的影響。一個(gè)僅有200多年歷史的新國(guó)家卻造就如此的輝煌，這是值得人們?nèi)ニ伎嫉�。近代中�?guó)人百年來(lái)對(duì)自身社會(huì)轉(zhuǎn)型和發(fā)展的痛苦地和不懈地思索所得的一個(gè)共識(shí)就是：一個(gè)國(guó)家的發(fā)展根本在于其政治的發(fā)展，而政治的發(fā)展就是追求政治的文明化和政治的憲政法治化，而且強(qiáng)調(diào)各項(xiàng)憲政政治制度必須考慮一個(gè)良好的文化氛圍。由此我們?cè)谶@里將簡(jiǎn)要從美國(guó)初期新移民精神中發(fā)現(xiàn)一直影響甚至直到現(xiàn)在的美國(guó)憲政文化的那些寶貴財(cái)富。首先交代下這里用“新”移民是為了強(qiáng)調(diào)他們區(qū)別于西方古代的殖民；因?yàn)樗麄儽举|(zhì)上也是殖民，但他們的意識(shí)和所建立的國(guó)家卻都是那個(gè)時(shí)代和之前的時(shí)代所沒(méi)有過(guò)的、是全新的。
1．新移民精神成為后來(lái)美國(guó)公民文化傳統(tǒng)內(nèi)核之一
1．1北美新移民的獨(dú)特背景
隨著15世紀(jì)新大陸的發(fā)現(xiàn)，歐洲國(guó)家開始了對(duì)美洲的殖民；1498年英王的授命和支持下由卡波特率領(lǐng)的船隊(duì)的探險(xiǎn)成為了英國(guó)向北美擴(kuò)張的開始。到了16－17世紀(jì)，英國(guó)仍是一個(gè)版圖狹小、社會(huì)整體貧困的農(nóng)業(yè)國(guó)家，人口的持續(xù)增長(zhǎng)和土地的缺乏被認(rèn)為是社會(huì)生活痛苦的根源，于是向海外殖民成為緩解壓力的重要措施。同時(shí)1534－1571年的英國(guó)宗教改革產(chǎn)生了眾多的新教徒，那些不堪迫害的清教徒就開始向新大陸移民尋找發(fā)展空間。
16世紀(jì)初17世紀(jì)末，在殖民北美的活動(dòng)中，主要是擁有英王頒發(fā)的特許狀的滿心求富的商業(yè)公司；但這些移民基本上是失敗了，因?yàn)檫@些人到了后往往不適合當(dāng)?shù)氐淖匀画h(huán)境而且也不像預(yù)想的那樣可以淘一大把“金”，要么逃回國(guó)要么就客死了。書本上經(jīng)常提及的1620年9月6日“五月花號(hào)”以及以后的大量移民可以稱為第二代移民，他們一方面是受宗教迫害而逃到北美尋求自由生活，一方面他們也看重了北美肥沃的土地希望定居并從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)而發(fā)家致富。這些人就是文章所指的新移民，他們有著特殊的文化特征。
1．2新移民的精神和價(jià)值觀
新移民的精神，簡(jiǎn)言之就是商業(yè)精神或者韋伯說(shuō)的“清教徒精神”。這種精神有兩點(diǎn)特質(zhì)：一他們不同于古希臘的城邦海外殖民。他們有著獨(dú)立的個(gè)體意識(shí)，而不是一個(gè)“城邦性”的人；按貢斯當(dāng)對(duì)古代人的自由和現(xiàn)代人的自由的劃分，他們是追求“個(gè)體自由”而非“政治自由”。二是他們區(qū)別于原始的殖民。他們不同于簡(jiǎn)單的純貿(mào)易殖民團(tuán)即只從事貿(mào)易不從事生產(chǎn)，新移民的殖民完全是為了一種新的理想并努力去實(shí)現(xiàn)它；也不同于一般的移民殖民團(tuán)如18－19世紀(jì)后西方各國(guó)對(duì)亞非拉欠發(fā)達(dá)國(guó)家的掠奪性殖民。新移民是這樣的一種殖民團(tuán)：即他是一個(gè)移民的殖民團(tuán)，就因?yàn)樗且粋�(gè)貿(mào)易的殖民團(tuán)。移民們的進(jìn)來(lái)，不僅是為了維持自己作為耕作者的生計(jì)，還為了他們生產(chǎn)的東西能夠成為貿(mào)易的對(duì)象。 這是區(qū)別于那些自然經(jīng)濟(jì)和小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的簡(jiǎn)單耕作者的。
具有了新的精神風(fēng)貌，新移民的價(jià)值觀也開始影響新一代的公民意識(shí)；“獨(dú)立”、“自由”、“平等” 成為新移民價(jià)值觀的核心。他們強(qiáng)調(diào)個(gè)人獨(dú)立，堅(jiān)信通過(guò)自己勤勞的雙手可以使個(gè)人和家庭生活富足和幸福，認(rèn)為財(cái)產(chǎn)的積累不是“惡”而是上帝的光耀。他們強(qiáng)調(diào)自由，認(rèn)為“人人生而自由”、“契約自由”、“言論自由”和“宗教自由”。正如美國(guó)史學(xué)家斯塔夫里阿諾斯說(shuō)的“英國(guó)革命的主要意義在于確定并貫徹了自由主義的原則”，英國(guó)同時(shí)進(jìn)行著“政治革命和社會(huì)革命的兩重革命”， 但社會(huì)革命并未實(shí)現(xiàn)，因?yàn)樾≠Y產(chǎn)階級(jí)和新興貴族并不打算將自由與平等向所有公民開放；然而這批新移民卻執(zhí)意要使自由在新大陸得到開花和結(jié)果。他們強(qiáng)調(diào)平等，要求每個(gè)人都能平等機(jī)會(huì)地去利用每一種自然的和社會(huì)的資源，是“人人享有平等的權(quán)利，而不是平等的東西”（柏克語(yǔ)）。意味著公民個(gè)人有權(quán)利通過(guò)自己的努力和能力獲得利益，也意味著政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)方面的機(jī)會(huì)應(yīng)向具有同等身份和資格的人同等開放。 正是“獨(dú)立”、“自由”與“平等”的新移民精神奠定了今后美國(guó)的公民文化和也影響著美國(guó)的憲政建設(shè)和憲政文化。
2．新移民精神對(duì)美國(guó)“聯(lián)邦”政治制度的影響
具有商人情懷的新移民對(duì)于政治制度自然天生有一種矛盾：希望強(qiáng)有力的政府保護(hù)他們的自由、貿(mào)易、市場(chǎng)和財(cái)產(chǎn)，另一方面又極其擔(dān)心權(quán)力對(duì)自由和財(cái)產(chǎn)的剝奪和控制。為此，他們?cè)谡紊蠈?duì)權(quán)力的限制就看的特別重要，雖然從美國(guó)建國(guó)前的許多人和著作可以看出歐洲的“三權(quán)分立”思想在北美已幾乎成為常識(shí)，潘恩及其著作就是例子；但新移民對(duì)“三權(quán)分立”卻有著獨(dú)到的理解，他們創(chuàng)造了“聯(lián)邦”這種新的政治架構(gòu)來(lái)滿足他們對(duì)權(quán)利制約的認(rèn)識(shí)。
新移民是天生的實(shí)用主義者，參加制憲會(huì)議的約翰•迪肯森在費(fèi)城斷言：“經(jīng)驗(yàn)無(wú)疑是我們的唯一指南，而推理會(huì)把我們引向歧途”。講求實(shí)際的法律現(xiàn)實(shí)主義使憲法的制定者既能吸收現(xiàn)存各州憲法的長(zhǎng)處，又能結(jié)合現(xiàn)實(shí)把自己獨(dú)到的創(chuàng)新統(tǒng)一起來(lái)。他們的聯(lián)邦制要求一個(gè)強(qiáng)有力的行政機(jī)構(gòu)和獨(dú)立的聯(lián)邦司法權(quán)，而且兩者組成的聯(lián)邦政府又完全獨(dú)立于立法機(jī)關(guān)之外；很簡(jiǎn)單商人害怕權(quán)力集中又需要權(quán)力保障這就要一個(gè)獨(dú)立的有力的行政機(jī)關(guān)，需要保證有權(quán)利去公平地競(jìng)爭(zhēng)與合作又需要保證各種契約和權(quán)利的落實(shí)就要一個(gè)獨(dú)立的司法系統(tǒng)來(lái)保護(hù)。
“總統(tǒng)制”和“司法審查”的具體制度展現(xiàn)了聯(lián)邦制的內(nèi)涵：總統(tǒng)制在政治上是頭等重要的果敢行動(dòng)。 由于他否定了多元行政機(jī)關(guān)的概念，避免了那種由議會(huì)選舉的內(nèi)閣可能導(dǎo)致的行政權(quán)力被吸進(jìn)權(quán)力機(jī)關(guān)的漩渦；這樣有效的統(tǒng)一行動(dòng)得到保證，而且總統(tǒng)的權(quán)力和威信所必須的獨(dú)立性和超脫性也得到了體現(xiàn)。更由意義的是，作為對(duì)等的三部門之一的獨(dú)立的司法部門的建立。司法部門開始就受到了制憲者的高度關(guān)注，因?yàn)闆](méi)有獨(dú)立的司法，法律、條約，甚至美國(guó)憲法都可能變成僵硬的文字。由于獨(dú)立和統(tǒng)一的聯(lián)邦司法系統(tǒng)的確立，凡提出涉及聯(lián)邦問(wèn)題的要求都有通過(guò)聯(lián)邦司法予以解決的權(quán)利；在法律適用和行使權(quán)力的手段方面，新移民建立的國(guó)家都賦予了司法機(jī)關(guān)的監(jiān)督權(quán)。難怪托克維爾寫道：“從沒(méi)有任何人設(shè)計(jì)出來(lái)過(guò)一種更為莊嚴(yán)的司法權(quán)力”。
3．新移民精神所表現(xiàn)出的對(duì)憲政和法治的信仰
到北美大陸的新移民由于要么是追求宗教自由，要么想去創(chuàng)業(yè)，所以自由和權(quán)利的保護(hù)對(duì)于他們就顯得格外的重要；所以北美和大洋對(duì)岸的歐洲各國(guó)對(duì)法律和憲政的理解也就不同，北美更注意法律的保護(hù)目標(biāo)首先就是對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)將影響到其他權(quán)利的實(shí)現(xiàn)，甚至更希望法律具有擴(kuò)張性、能夠干預(yù)到生活諸方面，而大洋彼岸更希望法律是維持現(xiàn)狀的最好工具。這樣美國(guó)建國(guó)和制憲前就對(duì)法律充滿敬畏、對(duì)憲政有著深刻的理解，可以從以下看出：
第一，殖民地時(shí)期的法律書籍的普及和公共人物的法律素養(yǎng)。埃德蒙•伯克談到法律對(duì)這塊美洲殖民地影響德程度時(shí)說(shuō)過(guò)：“在這個(gè)世界上，恐怕沒(méi)有一個(gè)國(guó)家使法律成為一門如此普通的學(xué)科。這種職業(yè)本身人數(shù)眾多，又握有實(shí)權(quán)，在大多數(shù)殖民地居領(lǐng)導(dǎo)地位，大多數(shù)進(jìn)入國(guó)會(huì)的代表都是律師”， 我想若是現(xiàn)在他恐怕還要加上美國(guó)的總統(tǒng)們80％以上都是律師出身或有著法學(xué)的背景。（國(guó)內(nèi)的法學(xué)家程燎原教授就對(duì)此問(wèn)題做過(guò)詳細(xì)的統(tǒng)計(jì) ）當(dāng)時(shí)的蓋奇總督就抱怨過(guò)：“在他的政府里，幾乎每一個(gè)人都是律師或懂一點(diǎn)法律”。其實(shí)到革命爆發(fā)時(shí)，鞏固的法律職業(yè)已經(jīng)遍及全國(guó)。 如此大量的法律知識(shí)的普及，也必然得力于法律書籍。據(jù)伯克就在書中寫過(guò)：“我問(wèn)過(guò)一個(gè)書商得知：他經(jīng)銷的書中，沒(méi)有一個(gè)學(xué)科的書……像那些出口到這些種植園的有關(guān)法律的書這么多”。
第二，從在美國(guó)法治實(shí)踐來(lái)看。首先，美國(guó)的獨(dú)立就不僅是個(gè)革命問(wèn)題，更是一個(gè)法律斗爭(zhēng)的結(jié)果。引起這場(chǎng)沖突的起因是經(jīng)濟(jì)問(wèn)題為導(dǎo)火索，但我們還可以發(fā)現(xiàn)這是由于對(duì)英國(guó)憲法關(guān)于殖民地法律地位的解釋不同而導(dǎo)致了一系列的爭(zhēng)端。一方面英國(guó)堅(jiān)定殖民地立法權(quán)及其立法必須接受英國(guó)議會(huì)的解釋；一方面殖民地堅(jiān)持除了一個(gè)國(guó)王外，美洲的政府是一個(gè)獨(dú)立制定法律及其實(shí)施細(xì)則的法人，是一個(gè)完全意義上的國(guó)家，對(duì)大不列顛沒(méi)有其他的依賴。其次，在美國(guó)不僅社會(huì)問(wèn)題甚至政治問(wèn)題也可以通過(guò)司法解決。托克維爾就說(shuō)過(guò)：“在美國(guó)，出現(xiàn)的政治問(wèn)題，很少不是或遲或早作為一個(gè)司法問(wèn)題解決的�！弊罱母�?duì)柵c布什的選票問(wèn)題最后通過(guò)司法解決也是最好和最新的例證。再次，在美國(guó)，公民的法律意識(shí)教育也是較為成功的。英國(guó)憲法學(xué)家戴雪評(píng)論過(guò)：合眾國(guó)的人民，與現(xiàn)存的任何其他民族相比，更充分地受到了法律意識(shí)的熏陶。眾所周知，著名的“水門事件”正是以尼克松總統(tǒng)對(duì)法律和憲法的服從而結(jié)束，并且由此他也贏得了國(guó)人的敬佩。
第三，對(duì)憲政政府的信仰是美國(guó)傳統(tǒng)的核心。首先，新移民基于宗教信仰發(fā)展出來(lái)的權(quán)利觀就深刻地影響著美國(guó)憲法的制定，而且美國(guó)法律精神的背后總是深深地受到“高級(jí)法”的制約。其次，從《獨(dú)立宣言》的制定和內(nèi)容看出，其內(nèi)涵就是政府必須保證人的自然權(quán)利，這些權(quán)利是神圣不可侵犯的。后來(lái)《獨(dú)立宣言》中的一些權(quán)利由憲法和以后的修正案尤其是前十條的修正案予以強(qiáng)制性的規(guī)范和安全的保護(hù)，如美國(guó)“正當(dāng)程序”的保護(hù)。最后，美國(guó)的憲政民主是一種根據(jù)成文憲法分配政治權(quán)力且權(quán)力行使者受制于法治的政體；他們認(rèn)為，民主和憲政并不沖突，后者正是用來(lái)保證前者的運(yùn)行既安全、理智又可以預(yù)測(cè)。 行使權(quán)力極易受到誘惑而腐敗，所以人們必須同意按照他們自己設(shè)定的約束來(lái)管理自己，否則就可能失去自由。民主是一種共同的約定，應(yīng)該通過(guò)反復(fù)的協(xié)商和妥協(xié)來(lái)推進(jìn)，所以憲政所要求的各種復(fù)雜程序和思想對(duì)民主并不構(gòu)成妨礙。
4．新移民的精神對(duì)美國(guó)政治運(yùn)作的影響
新移民背景特質(zhì)的背后自然流露出實(shí)用主義的傾向，政治思想上體現(xiàn)了亞里士多德所認(rèn)可的“政治貴在知，更貴在行”，政治實(shí)踐上一直表現(xiàn)出現(xiàn)實(shí)主義和理想主義的矛盾與協(xié)調(diào)。由此，新移民及其他們的后代在對(duì)國(guó)內(nèi)外的政治過(guò)程中表現(xiàn)出了“妥協(xié)”和“擴(kuò)張”的兩面。
在獨(dú)立過(guò)程中，美國(guó)史告訴我們：美國(guó)的多數(shù)精英是溫和派，只想英國(guó)對(duì)其放松管制，并不想脫離英國(guó)的保護(hù)；原因在于英國(guó)在當(dāng)時(shí)是世界最強(qiáng)大的帝國(guó)，殖民地需要他們來(lái)保護(hù)他們的貿(mào)易。可是后來(lái)英國(guó)的強(qiáng)硬也或許是穩(wěn)進(jìn)的英國(guó)政治制定了最大的錯(cuò)誤決策，這迫使較少的美國(guó)激進(jìn)派終于逐漸贏得民心和輿論的主導(dǎo)權(quán)，并爆發(fā)了獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)。大陸會(huì)議并不是并不是由學(xué)者們集合在一起來(lái)對(duì)英國(guó)憲法的法理和歷史的根據(jù)進(jìn)行研究，而是一個(gè)要達(dá)到某種實(shí)際成果的政治組織。這一首要的實(shí)際目標(biāo)是要各殖民地步調(diào)一致，這才能讓英國(guó)讓步。為此大陸會(huì)議的結(jié)果，無(wú)論就其所說(shuō)還是所行都是折中妥協(xié)的，其成果《權(quán)利宣言》也必然是妥協(xié)的產(chǎn)物。
制憲過(guò)程中，我們還可以看到：參會(huì)的55名代表中，他們是重經(jīng)驗(yàn)的律師和重經(jīng)驗(yàn)也具有理想的法學(xué)家，他們幾乎都是各州的大農(nóng)場(chǎng)主和種植園主即是當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)精英和政治精英。他們制憲的背景一是對(duì)謝司起義的思考，一是松散的邦聯(lián)對(duì)于殖民地的貿(mào)易以及防務(wù)在現(xiàn)實(shí)重都造成了極為不利的后果；而且他們能在如此短的時(shí)間內(nèi)制出憲法除了他們的法律素養(yǎng)和政治技巧外，他們的實(shí)務(wù)精神也是一個(gè)重要因素�？梢钥闯�，憲法的締造者或者合眾國(guó)的國(guó)父?jìng)兌际钦维F(xiàn)實(shí)主義者，為了共同的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題能夠通過(guò)妥協(xié)而達(dá)到共贏。
在美國(guó)后期的政治和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展過(guò)程中，我們又可以看到他的“擴(kuò)張”和“妥協(xié)”的一面。美國(guó)的擴(kuò)張有一個(gè)總的規(guī)律就是：經(jīng)濟(jì)問(wèn)題始終是主導(dǎo)性的和基礎(chǔ)性的，經(jīng)濟(jì)的國(guó)內(nèi)外的沖突總會(huì)通過(guò)國(guó)內(nèi)的立法或司法和國(guó)際政治甚至戰(zhàn)爭(zhēng)來(lái)解決，這仍應(yīng)該是美國(guó)以經(jīng)濟(jì)或商業(yè)立國(guó)的特征決定。在擴(kuò)張中我們也清楚地發(fā)現(xiàn)其中的標(biāo)準(zhǔn)是為了達(dá)到經(jīng)濟(jì)的共贏和不輸，他們可以根據(jù)自己的實(shí)力和所得的利益隨時(shí)改變他的政治政策。以中美關(guān)系為例，美國(guó)對(duì)新中國(guó)的政策時(shí)而采取接觸、時(shí)而采取遏制。在他的國(guó)內(nèi)政治方面，以“兩黨制”為例，兩黨為了輪流執(zhí)政經(jīng)常會(huì)妥協(xié)并合力避免有第三個(gè)勢(shì)均的政黨出現(xiàn)。雖然這有悖于我們所說(shuō)的民主政治，但它的確體現(xiàn)了新移民精神所造就的美國(guó)政治的實(shí)用和現(xiàn)實(shí)，像商業(yè)一樣講求共贏、避免“零和博弈”的特色。
【參考文獻(xiàn)】
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