[ 王政 ]——(2006-5-9) / 已閱12013次
刑事辯護(hù)（二）
——罪行相適應(yīng)原則在刑事司法中的適用
（優(yōu)仕聯(lián)律師事務(wù)所 王政 律師）
從一般意義上講，罪行相適應(yīng)原則的適用體現(xiàn)在刑事立法和刑事司法中。罪行相適應(yīng)原則在刑事立法中的體現(xiàn)也是這一原則的適用問題。但是，從更加嚴(yán)格的意義上講，刑事立法解決的是罪行相適應(yīng)的一般性問題，刑事司法解決的是罪行相適應(yīng)的個(gè)別性問題。刑事立法上的罪行相適應(yīng)是實(shí)現(xiàn)罪行相適應(yīng)的前提，罪行相適應(yīng)的最后實(shí)現(xiàn)還有賴于刑事司法。因?yàn)樾谭⒎ǖ娜蝿?wù)是創(chuàng)制一定的法律規(guī)范，設(shè)立一種假定的罪刑關(guān)系。在這種情況下，所謂的罪行相適應(yīng)也只是粗線條的、概括的。尤其是我國(guó)采用相對(duì)確立的法定刑，對(duì)某一犯罪根據(jù)犯罪情節(jié)的輕重設(shè)立幾個(gè)量刑幅度。例如，我國(guó)刑法第232條規(guī)定的故意殺人罪，最低可以判處三年有期徒刑，最高可以判處死刑。從立法上來說，根據(jù)故意殺人犯罪情節(jié)的輕重，規(guī)定了輕重不同的法定刑，這正體現(xiàn)了罪行相適應(yīng)原則。如此規(guī)定雖然為司法實(shí)踐做到罪行相適應(yīng)提供了法律基礎(chǔ)，卻不能保證每個(gè)案件的審理結(jié)果都能做到罪行相適應(yīng)。因?yàn)榉缸锟偸蔷唧w的，量刑也只能根據(jù)犯罪的具體情節(jié)，正如馬克思指出：“法律是普遍的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律來確定的案件是單一的”。因此對(duì)于具體犯罪來說，只有通過對(duì)案件情節(jié)的綜合考察，才能真正做到罪行相適應(yīng)。目前，我國(guó)司法機(jī)關(guān)在貫徹罪行相適應(yīng)原則，追究犯罪人刑事責(zé)任以確定其應(yīng)承擔(dān)的刑罰量時(shí)，是主要從以下幾個(gè)方面來進(jìn)行考慮的。
一、犯罪行為所產(chǎn)生的客觀危害
犯罪的客觀危害，在我國(guó)是指犯罪行為在客觀上對(duì)我國(guó)刑法所保護(hù)的社會(huì)關(guān)系所造成的危害。根據(jù)我國(guó)《刑法》第13條規(guī)定，犯罪的客觀危害性主要表現(xiàn)在：1、危害國(guó)家主權(quán)、領(lǐng)土完整和安全，分裂國(guó)家、顛覆人民民主專政的政權(quán)和推翻社會(huì)主義制度；2、破壞社會(huì)秩序，包括生產(chǎn)秩序、工作秩序、教學(xué)科研秩序和生活秩序等；3、破壞社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)秩序；4、侵犯國(guó)有財(cái)產(chǎn)或者勞動(dòng)群眾集體所有財(cái)產(chǎn)或者公民私人所有的財(cái)產(chǎn)；5、侵犯公民的人身權(quán)利、民主權(quán)利和其他權(quán)利；6、其他危害社會(huì)的行為。犯罪的客觀危害性的表現(xiàn)形式復(fù)雜多樣，有結(jié)果危害、行為危害；有物質(zhì)危害、精神危害；有已然危害、未然危害，等等。在認(rèn)定有無(wú)客觀危害及其危害性大小時(shí)，不能僅以危害結(jié)果為衡量的唯一標(biāo)準(zhǔn)。
根據(jù)馬克思主義刑法學(xué)基本原理，犯罪的社會(huì)危害性是犯罪人的主觀惡性外化為客觀行為所造成的危害。沒有主觀惡性因素的純客觀損害，不是犯罪的社會(huì)危害性，也就無(wú)以談刑事責(zé)任；同時(shí)，只有主觀惡性而無(wú)實(shí)際的客觀危害的所謂“思想犯”，我國(guó)刑法亦不認(rèn)為是犯罪，不負(fù)刑事責(zé)任。而且，在犯罪行為的社會(huì)危害性程度的評(píng)價(jià)體系中，犯罪行為的客觀危害大小是其決定性因素之一。客觀危害大，表明該犯罪行為對(duì)刑法保護(hù)的社會(huì)關(guān)系侵害程度嚴(yán)重，因此其社會(huì)危害性就大，罪行就嚴(yán)重，承擔(dān)的刑事責(zé)任就重；相反，客觀危害小，則表明該犯罪行為對(duì)刑法保護(hù)的社會(huì)關(guān)系侵害程度較輕，因此其社會(huì)危害程度就較小，罪行就較輕，承擔(dān)的刑事責(zé)任亦輕。
犯罪的客觀危害程度主要取決于下列因素：1、犯罪行為所侵害的客體（或?qū)ο螅?、危害社會(huì)的行為本身；3、危害社會(huì)的結(jié)果；4、危害行為與危害結(jié)果之間的因果聯(lián)系；5、犯罪行為的方法和手段、犯罪的時(shí)間、地點(diǎn)等等。在上列因素中，前四項(xiàng)屬于犯罪構(gòu)成的客體要件或客觀方面的要件，是犯罪的客觀危害程度的決定性因素，它們共同決定了犯罪的客觀危害程度的基本量；后一項(xiàng)因素中的各種犯罪情節(jié)，除在個(gè)別情況下被作為犯罪構(gòu)成客觀要件的必要條件（如特定的犯罪方法、時(shí)間或地點(diǎn)）外，它們不是犯罪危害程度的決定性因素，只是可能（不是必然）或大或小地對(duì)客觀危害程度產(chǎn)生一定的修正作用。例如，一名犯罪分子在光天化日之下?lián)尳傩袃�，這與在夜間、偏僻處搶劫行兇比較，其犯罪行為所造成的客觀危害要嚴(yán)重得多，這是犯罪的時(shí)間和地點(diǎn)在起作用。因?yàn)榍罢咴诳陀^上對(duì)社會(huì)大眾的安全感造成的不良影響，要比后者大得多。
二、犯罪人的主觀惡性程度
犯罪人的主觀惡性是屬于人的思想意識(shí)范疇的一個(gè)概念。在刑法意義上，它指的是犯罪人通過犯罪所表現(xiàn)出來的惡劣思想意識(shí)和品質(zhì)，反映了犯罪人思想上反社會(huì)性的程度，亦即“藐視社會(huì)”的程度，并表現(xiàn)為應(yīng)受道義上和法律上責(zé)難的程度。
犯罪人的主觀惡性與其人身危險(xiǎn)性（這里僅指其再犯可能性，不包括初犯可能）程度是成正比的。一般而言，犯罪人的主觀惡性大，表明其思想上反社會(huì)性的程度要強(qiáng)，因而其人身危害性也大；相反，犯罪人的主觀惡性小，則表明其思想上反社會(huì)性的程度要弱，因而其人身危害性也小。預(yù)防犯罪作為刑罰目的之一，其包括一般預(yù)防和特殊預(yù)防。刑罰的特殊預(yù)防是預(yù)防犯罪人再次犯罪，而犯罪人的主觀惡性的大小往往決定了對(duì)其改造的難易程度。因此，對(duì)主觀惡性較大的犯罪人，一般施以較重的刑事制裁；對(duì)于主觀惡性較小的犯罪人，一般只需要施以較輕的刑事制裁。唯如此，才能收到改造犯罪人、預(yù)防犯罪之功效，才能符合刑法中的罪行相適應(yīng)原則。
主觀惡性是犯罪人主觀上所具有的某種屬性，從心理學(xué)上講，這種屬性有一個(gè)產(chǎn)生、發(fā)展和演變的心理過程，如果只是孤立地從犯罪人犯罪時(shí)的罪過性上去考察犯罪人主觀惡性的大小，而不是綜合評(píng)價(jià)犯罪人主觀惡性的產(chǎn)生、發(fā)展和演變的全部心理活動(dòng)過程，要想得出犯罪人主觀惡性大小的判斷標(biāo)準(zhǔn)，幾乎是不可能的。
目前司法實(shí)踐中，我國(guó)司法人員在考察犯罪人主觀惡性時(shí)主要從以下三方面加以考察：
一是罪前因素。主要是犯罪人的一貫表現(xiàn)，有無(wú)前科等情況。一般說來，犯罪人向來就不安分守己，常常違法亂紀(jì)，屢教不蓋，或曾多次受到紀(jì)律處分或行政處分，甚至受到過刑事處分，特別是屬于累犯和慣犯的，表明其主觀惡性較大；而犯罪人一貫表現(xiàn)良好，未曾有違法亂紀(jì)之事，只是由于一時(shí)沖動(dòng)而犯罪的，則表明其主觀惡性較小。
二是罪中因素。即在實(shí)施犯罪過程中表現(xiàn)出來的反映犯罪人主觀惡性大小的各種因素。主要有犯罪人的責(zé)任能力、犯罪的起因或動(dòng)機(jī)、犯罪的目的、犯罪的罪過形式（故意或過失）、犯罪的方法、手段、對(duì)象及時(shí)間、地點(diǎn)的選擇等。例如，因無(wú)錢給父母治病而盜竊，比為奢侈享樂而盜竊的主觀惡性��；故意犯罪比過失犯罪的主觀惡性要大得多。
三是罪后因素。如犯罪后是否自首、認(rèn)罪態(tài)度好壞、有無(wú)悔改表現(xiàn)、有無(wú)銷毀、隱匿罪證、妄圖逃避制裁等表現(xiàn)。一般說來，犯罪后自首的、認(rèn)罪態(tài)度好、有悔改甚至立功表現(xiàn)的，表明其主觀惡性��；反之，則說明其主觀惡性大。
以上三方面因素，對(duì)于任何一個(gè)犯罪人而言，都會(huì)或多或少地具備其中的一些因素（犯罪故意和犯罪過失是必須具備的），它們共同決定了特定犯罪人主觀惡性的大小。其中，犯罪的故意或過失即罪過，是決定主觀惡性大小的最基本因素，它決定了主觀惡性大小的基本程度，其道理是不言而喻的。
三、相關(guān)刑事法律的具體規(guī)定
對(duì)任何行為實(shí)施犯罪制裁，必須確定該行為的刑事違法性，即犯罪的社會(huì)危害性在法律上體現(xiàn)。任何犯罪都必須是違反刑事法律的行為，因而刑事違法是犯罪的法律特征。只有違反刑事法律的行為，才能根據(jù)刑事法律的規(guī)定追究行為人的刑事法律責(zé)任。對(duì)于法官來講，只能在現(xiàn)行法律允許的范圍內(nèi)通過行使自由裁量權(quán)來實(shí)現(xiàn)罪與刑的相適應(yīng)。在我國(guó)，刑事違法不僅指違反《中華人民共和國(guó)刑法》，還包括違反全國(guó)人大常委會(huì)通過的《刑法》修正案、補(bǔ)充規(guī)定或決定，以及國(guó)家頒布的民事、經(jīng)濟(jì)、行政等法律、法規(guī)中的刑事責(zé)任條款和最高人民法院、最高人民檢察院對(duì)刑法作出的司法解釋。在追究犯罪人的刑事責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵照上述刑事法律、法規(guī)及司法解釋的規(guī)定。既要做到執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究，又要保證沒有刑事違法行為的人不受刑事法律的追究。同時(shí)，還要求在追究犯罪人的刑事責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)兼顧刑法總則與分則，通盤考慮，二者不可偏廢。刑法分則對(duì)于特定的刑事違法行為即特定犯罪，規(guī)定了一定幅度的法定刑，這是對(duì)特定犯罪適用刑罰量的基本依據(jù)；在具體確定犯罪人的刑事責(zé)任時(shí)，還應(yīng)在刑法總則規(guī)定的量刑原則、量刑制度的指導(dǎo)下，考慮犯罪人及其行為是否符合刑法總則的某些法定情節(jié)（如主犯、從犯、累犯、自首等）的規(guī)定；而且還應(yīng)當(dāng)根據(jù)刑事立法的精神，將影響社會(huì)危害程度乃至最終影響刑事責(zé)任程度的有關(guān)酌定情節(jié)予以充分考慮。只有綜合以上因素，才能保證定罪量刑準(zhǔn)確、適度、才能真正貫徹罪行法定、罪行相適應(yīng)原則。
以上所說的犯罪行為所產(chǎn)生的客觀危害、犯罪人的主觀惡性程度及相關(guān)刑事法律的具體規(guī)定不是彼此孤立的，而是密切聯(lián)系的有機(jī)整體。首先犯罪行為所產(chǎn)生的客觀危害與犯罪人的主觀惡性程度是一個(gè)有機(jī)的統(tǒng)一體，二者統(tǒng)一于犯罪的社會(huì)危害性。犯罪人的主觀惡性是犯罪社會(huì)危害性的主觀內(nèi)容，而犯罪行為所產(chǎn)生的客觀危害是犯罪社會(huì)危害性的客觀內(nèi)容，二者相互依存、不可分割，具有質(zhì)（存在）的統(tǒng)一性。其次，犯罪人的主觀惡性和行為客觀危害在程度上具有相互影響、相互作用的有機(jī)聯(lián)系，二者具有量（大�。┑慕y(tǒng)一性。例如，用硫酸毀人容貌和用棍棒致人傷殘其所反映的犯罪人的主觀惡性程度是不一樣的，所造成的危害后果也是有差別的。最后由主觀惡性和客觀危害共同構(gòu)成的社會(huì)危害性是刑事違法的基礎(chǔ)，而刑事違法則是社會(huì)危害性的法律反映。因此，司法實(shí)踐中定罪量刑，只有對(duì)以上三因素綜合考慮，才能真正貫徹和體現(xiàn)罪行相適應(yīng)原則，使刑法的功能得到有效發(fā)揮。
“徒法不足以自行”，再好的法律，得不到實(shí)施也只能是擺設(shè)。罪行相適應(yīng)原則在法律實(shí)踐中最終能否得到貫徹和落實(shí)，還取決于司法實(shí)踐中審判人員能夠正當(dāng)有效地行使自由裁量權(quán)�，F(xiàn)實(shí)生活中，由于不同的審判人員其法律素養(yǎng)不一樣，對(duì)法律的精神實(shí)質(zhì)、對(duì)法條規(guī)定的理解有差異，對(duì)同一案件、相同或類似案件由不同的人員來審理可能會(huì)產(chǎn)生較大的差別，容易出現(xiàn)“同罪不同罰”的狀況，使得罪行相適應(yīng)蒙上了一層主觀隨意色彩，從而使刑事立法和刑事司法之間出現(xiàn)不一致、不協(xié)調(diào)現(xiàn)象。但是我們又不得不承認(rèn)，任何國(guó)家的刑事立法和刑事司法之間都會(huì)存在矛盾，存在著不協(xié)調(diào)狀況，也正是這種矛盾、這種不協(xié)調(diào)在推動(dòng)著各國(guó)刑法的不斷發(fā)展和完善。罪與刑的相適應(yīng)只能是相對(duì)的，不可能是絕對(duì)的。
2006年5月26日
（作者簡(jiǎn)介：王政 律師，現(xiàn)為北京市律師協(xié)會(huì)公司專業(yè)委員會(huì)委員，主要從事公司證券、房地產(chǎn)和刑民訴訟等方面的法律業(yè)務(wù)，具有多年律師執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)）
