[ 王啟鶯 ]——(2006-1-19) / 已閱43681次
（1）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的概念
知識(shí)產(chǎn)權(quán)為“Intellectual Property”的中文表述，“Intellectual Property”首次在《建立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》中被使用，現(xiàn)已成為國(guó)際上通用的法律術(shù)語(yǔ)。 關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的定義，韓松老師認(rèn)為，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是民事主體基于創(chuàng)造性智力勞動(dòng)成果（含工業(yè)標(biāo)記、商譽(yù)）依法享有的民事權(quán)利的總稱。” 鄭成思教授的定義為“知識(shí)產(chǎn)權(quán)指的是人們可以就其智力創(chuàng)造的成果依法享有的專有權(quán)利�！� 劉春田教授的闡述是“知識(shí)產(chǎn)權(quán)是基于創(chuàng)造性智力成果和工商業(yè)標(biāo)記依法產(chǎn)生的權(quán)利的統(tǒng)稱�！�
上述定義的表述雖然不盡相同，但還是可以分析得出知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體，指的是創(chuàng)造性智力勞動(dòng)成果，其中包括了發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)、文學(xué)藝術(shù)作品、計(jì)算機(jī)軟件、工商業(yè)標(biāo)記、商譽(yù)、商業(yè)秘密、植物新品種、集成電路布圖設(shè)計(jì)等等。
（2）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)和特征
從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)來(lái)看，是一種私權(quán)，《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》已明確指出“承認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)為私權(quán)”，屬于民事權(quán)利的一種�！八瞧降戎黧w的公民、法人及其他組織之間因創(chuàng)造性智力成果的擁有、支配和利用而發(fā)生的社會(huì)關(guān)系的法權(quán)形式。”“知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系受民法規(guī)范調(diào)整，民法的基本原則和制度適用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)，決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的民事法律性質(zhì)”
知識(shí)產(chǎn)權(quán)共同的特征在于其無(wú)形性、專有性、地域性、時(shí)間性和可復(fù)制性。
（3）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍
1961年簽訂的《建立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》第二條中規(guī)定“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”包括：關(guān)于文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品的權(quán)利；關(guān)于表演藝術(shù)家的演出、錄音和廣播的權(quán)利；關(guān)于人們努力在一切領(lǐng)域的發(fā)明的權(quán)利；關(guān)于科學(xué)發(fā)現(xiàn)的權(quán)利；關(guān)于工業(yè)品式樣的權(quán)利；關(guān)于商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)、廠商名稱和標(biāo)記的權(quán)利；關(guān)于制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的權(quán)利；以及在工業(yè)、科學(xué)、文學(xué)或藝術(shù)領(lǐng)域里一切其他來(lái)自知識(shí)活動(dòng)的權(quán)利。
1967年在斯德哥爾摩修訂的《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》中規(guī)定工業(yè)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對(duì)象是專利、實(shí)用新型、工業(yè)外觀設(shè)計(jì)、商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)、商號(hào)、產(chǎn)地標(biāo)記或原產(chǎn)地名稱以及制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。
從上述規(guī)定可以總結(jié)出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括工業(yè)產(chǎn)權(quán)、著作權(quán)、及其他來(lái)自知識(shí)活動(dòng)的權(quán)利，其中工業(yè)產(chǎn)權(quán)又包括了專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、以及制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的權(quán)利。
2、計(jì)算機(jī)軟件是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體之一
計(jì)算機(jī)軟件是固定在一定介質(zhì)上為計(jì)算機(jī)所認(rèn)知并執(zhí)行的指令序列或者語(yǔ)言表達(dá)，軟件的開(kāi)發(fā)需要開(kāi)發(fā)者通過(guò)大量的腦力勞動(dòng)、創(chuàng)造性思維才能實(shí)現(xiàn)，其本質(zhì)是人類創(chuàng)造性智力成果，是經(jīng)驗(yàn)與智慧的結(jié)晶，并且具有無(wú)形性、專有性、地域性、時(shí)間性和可復(fù)制性等知識(shí)產(chǎn)權(quán)特性。
由于計(jì)算機(jī)軟件是能夠?yàn)橛?jì)算機(jī)識(shí)別并進(jìn)行信息處理以實(shí)現(xiàn)一定功能的語(yǔ)句或指令，是無(wú)形的，并不能為人們所直接閱讀，它必須存儲(chǔ)在一定的有形介質(zhì)中，因此軟件具有無(wú)形性。而且在一定的地域范圍以及時(shí)間內(nèi)，計(jì)算機(jī)軟件的權(quán)利人享有排他的專有使用權(quán)，即專有性。 所謂的地域性，是針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法為國(guó)內(nèi)法而言的，在一國(guó)獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)非因國(guó)際條約或協(xié)定等，在其他國(guó)家不會(huì)受到保護(hù)。不過(guò)隨著網(wǎng)絡(luò)發(fā)展和知識(shí)全球化的趨勢(shì)，軟件等知識(shí)產(chǎn)權(quán)地域性的特點(diǎn)也在逐漸淡化。計(jì)算機(jī)軟件的時(shí)間性是法定的，是指法律保護(hù)軟件不是永恒的，尤其是有關(guān)財(cái)產(chǎn)性的權(quán)利具有一定的時(shí)間限制，而與軟件開(kāi)發(fā)者有關(guān)的身份權(quán)等人身權(quán)利一般沒(méi)有時(shí)間限制。至于計(jì)算機(jī)軟件的可復(fù)制性，則是非常典型的，是軟件一項(xiàng)比較顯著的特點(diǎn)，也正是軟件具備的這個(gè)特點(diǎn)使其很容易受到侵權(quán)，需要更多的關(guān)注。
在世界貿(mào)易組織協(xié)定中《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的第二部分—有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的效力、范圍及利用的標(biāo)準(zhǔn)中，就將計(jì)算機(jī)程序作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體給予保護(hù)�！妒澜缰R(shí)產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)公約》也視計(jì)算機(jī)程序?yàn)橐环N知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體，將其歸為著作權(quán)保護(hù)的對(duì)象。可以說(shuō)，計(jì)算機(jī)軟件就是一種特殊的知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體。
（三）計(jì)算機(jī)軟件的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)體系
既然計(jì)算機(jī)軟件是知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的一種，則關(guān)于計(jì)算機(jī)軟件的權(quán)利就屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范疇，其權(quán)利義務(wù)關(guān)系理應(yīng)受知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的調(diào)整，其權(quán)利自然可以受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)。
1、計(jì)算機(jī)軟件的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系
國(guó)際上關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的條約主要包括：《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》、《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》、《商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)馬德里協(xié)定》、《建立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》、《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)公約》、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》等。
其中，《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)公約》第4條特別規(guī)定：“計(jì)算機(jī)程序作為《伯爾尼條約》第2條意義下的文學(xué)作品受到保護(hù)。此種保護(hù)適用于各計(jì)算機(jī)程序，而無(wú)論其表達(dá)方式或表達(dá)形式如何。”《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》中第10條也規(guī)定：“無(wú)論以源代碼或以目標(biāo)代碼表達(dá)的計(jì)算機(jī)程序，均應(yīng)作為伯爾尼公約1971年文本所指的文字作品給予保護(hù)�！笔澜缰R(shí)產(chǎn)權(quán)組織還在1978年發(fā)表了《保護(hù)計(jì)算機(jī)軟件示范條款》，運(yùn)用了專利法、著作權(quán)法、不公平競(jìng)爭(zhēng)法和商業(yè)秘密法的手段來(lái)保護(hù)計(jì)算機(jī)軟件。遺憾的是，該示范條款對(duì)各國(guó)立法沒(méi)產(chǎn)生多大的影響。 筆者認(rèn)為，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的嘗試對(duì)計(jì)算機(jī)軟件法律保護(hù)模式的探尋與發(fā)展具有積極的意義，應(yīng)該得到更多致力于計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)的法律人士的認(rèn)可與支持。
2、計(jì)算機(jī)軟件的國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法
我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的根本依據(jù)是《憲法》，基本依據(jù)是《民法通則》，而特別針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法包括：（1）、著作權(quán)方面立法；（2）、專利方面立法；（3）、商標(biāo)方面立法；（4）、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)方面立法；（5）、其他有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法。
計(jì)算機(jī)軟件可以適用的針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制定的法律法規(guī)主要有：《著作權(quán)法》、《著作權(quán)法實(shí)施條例》、《軟件條例》、《專利法》、《專利法實(shí)施細(xì)則》、《商標(biāo)法》、《商標(biāo)法實(shí)施細(xì)則》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《關(guān)于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定》等。
二、著作權(quán)法對(duì)計(jì)算機(jī)軟件的保護(hù)
（一）計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)的歸屬
1、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)的取得
根據(jù)我國(guó)《著作權(quán)法》、《軟件條例》以及伯爾尼公約和《世界版權(quán)公約》的基本原則，對(duì)于計(jì)算機(jī)軟件的開(kāi)發(fā)者來(lái)說(shuō)，只要軟件一經(jīng)開(kāi)發(fā)完成就會(huì)自動(dòng)取得著作權(quán)（即版權(quán)），而不論其是否發(fā)表，也不論是否辦理了登記。
新的《軟件條例》第7條規(guī)定：“軟件著作權(quán)人可以向國(guó)務(wù)院著作權(quán)行政管理部門認(rèn)定的軟件登記機(jī)構(gòu)辦理登記。軟件登記機(jī)構(gòu)發(fā)放的登記證明文件是登記事項(xiàng)的初步證明”，可見(jiàn)登記并不是強(qiáng)制性的，也不是軟件著作權(quán)取得的必備條件，更不是軟件獲得司法或行政救濟(jì)的前提，而僅僅是一種權(quán)利的初步證明。所以，登記不是取得軟件著作權(quán)的必要條件。
2、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)的客體
我們研究一種權(quán)利的歸屬應(yīng)該先明確此種權(quán)利所保護(hù)的客體。對(duì)于軟件著作權(quán)來(lái)講其客體就是計(jì)算機(jī)軟件，它包括程序和文檔。
根據(jù)《軟件條例》的規(guī)定，一項(xiàng)受著作權(quán)保護(hù)的軟件應(yīng)滿足以下條件：
首先，受著作權(quán)保護(hù)的軟件必須是開(kāi)發(fā)者獨(dú)立開(kāi)發(fā)的。因?yàn)檐浖渌髌芬粯泳哂歇?dú)創(chuàng)性，而這種獨(dú)創(chuàng)性并不要求達(dá)到專利“三性條件”中對(duì)創(chuàng)造性要求的那么苛刻，僅要求軟件是開(kāi)發(fā)者的原始創(chuàng)作，而不僅是對(duì)他人軟件和作品的抄襲或者復(fù)制。
其次，著作權(quán)保護(hù)的軟件應(yīng)該是已經(jīng)固定在某種有形物體上的，例如：紙、磁介質(zhì)、光盤等。
最后，計(jì)算機(jī)軟件的著作權(quán)保護(hù)有一個(gè)重要的原則，即僅保護(hù)軟件的表達(dá)或者表現(xiàn)形式，軟件的表現(xiàn)形式是指軟件所包含的以數(shù)字、文字及符號(hào)來(lái)表現(xiàn)的指令序列或語(yǔ)句序列，且這種序列能夠用有形載體加以固定。對(duì)于程序來(lái)講，無(wú)論是用源代碼形式還是目標(biāo)碼形式體現(xiàn)，都可能得到著作權(quán)法保護(hù)。
3、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)的主體
著作權(quán)的主體，又稱著作權(quán)人，是指依法對(duì)文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)等作品享有著作權(quán)的人。 作者與著作權(quán)人的概念是不同的，一般的作者就是指創(chuàng)作作品的公民，通常情況下作者就是作品的著作權(quán)人；然而著作權(quán)人，不僅包括了作者，還包括其他依法對(duì)作品享有著作權(quán)的自然人、法人或其他組織。
軟件著作權(quán)的主體是指依照《著作權(quán)法》和《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》的規(guī)定享有軟件著作權(quán)的法人、非法人單位或公民，也就是軟件著作權(quán)權(quán)利義務(wù)的承受者，一般稱為著作權(quán)人。 計(jì)算機(jī)軟件是著作權(quán)法保護(hù)的作品，鑒于其既是作品，又是一種使用工具，一種工業(yè)產(chǎn)品，而且許多軟件的開(kāi)發(fā)往往表現(xiàn)為一種工程化的過(guò)程，體現(xiàn)了開(kāi)發(fā)單位的意志，在軟件開(kāi)發(fā)完成后，對(duì)其權(quán)利的行使也多數(shù)是由單位來(lái)實(shí)施的。所以軟件的作者，或者說(shuō)開(kāi)發(fā)者多數(shù)指的是法人或非法人單位。1991年6月，我國(guó)頒布了《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》（以下簡(jiǎn)稱《軟件條例》），并于2001年12月進(jìn)行了修改。
在現(xiàn)行的《軟件條例》的第3條第3款首先將軟件開(kāi)發(fā)者定義為：“實(shí)際組織開(kāi)發(fā)、直接進(jìn)行開(kāi)發(fā)，并對(duì)開(kāi)發(fā)完成的軟件承擔(dān)責(zé)任的法人或者其他組織；”然后才是“依靠自己具有的條件獨(dú)立完成軟件開(kāi)發(fā)，并對(duì)軟件承擔(dān)責(zé)任的自然人�！币话闱闆r下，軟件的開(kāi)發(fā)者就是軟件著作權(quán)的主體 ，軟件開(kāi)發(fā)者是經(jīng)過(guò)原創(chuàng)性智力勞動(dòng)，將計(jì)算機(jī)程序固定在某種有形物體上的人，既然是創(chuàng)作計(jì)算機(jī)軟件作品的人，其所創(chuàng)作的軟件作品的著作權(quán)當(dāng)然應(yīng)該歸其所有。
雖然我國(guó)法律的規(guī)定，能夠成為著作權(quán)主體的可以是自然人、法人或其他組織，但是根據(jù)法律的要求，自然人、法人或其他組織要取得軟件著作權(quán)主體的身份也要具備相應(yīng)的條件，包括形式條件和實(shí)質(zhì)條件。在形式條件方面，由于《軟件條例》第九條的規(guī)定：“軟件著作權(quán)屬于軟件開(kāi)發(fā)者，本條例另有規(guī)定的除外。如無(wú)相反證明，在軟件上署名的自然人、法人或者其他組織為開(kāi)發(fā)者�！� 自然人、法人或者其他組織應(yīng)該在軟件上署名，以明確其開(kāi)發(fā)者的身份。我國(guó)還建立了計(jì)算機(jī)軟件的登記管理制度，并將這種登記確定為軟件著作權(quán)有效的初步證明，所以法人或者其他組織和公民可以進(jìn)行軟件著作權(quán)登記，以使其軟件開(kāi)發(fā)者的身份得到公示。在實(shí)質(zhì)條件方面，法人或者其他組織必須要實(shí)際組織開(kāi)發(fā)或者直接進(jìn)行開(kāi)發(fā)，并對(duì)開(kāi)發(fā)完成的軟件承擔(dān)責(zé)任才能成為軟件開(kāi)發(fā)者；自然人則需要依靠自己具有的條件獨(dú)立的完成軟件開(kāi)發(fā)工作，并對(duì)軟件承擔(dān)責(zé)任才能成為軟件開(kāi)發(fā)者。
根據(jù)《軟件條例》的規(guī)定，我國(guó)計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)的主體還包括外國(guó)人和無(wú)國(guó)籍人。如果外國(guó)人、無(wú)國(guó)籍人的軟件首先是在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行的，則依照該條例享有著作權(quán)。對(duì)于外國(guó)人、無(wú)國(guó)籍人的軟件，依照其開(kāi)發(fā)者所屬國(guó)或者經(jīng)常居住地國(guó)同中國(guó)簽訂的協(xié)議或者依照中國(guó)參加的國(guó)際條約享有的著作權(quán)，受該條例的保護(hù)。
4、幾種情形下的計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)歸屬
通常情況下，計(jì)算機(jī)軟件的著作權(quán)屬于軟件的開(kāi)發(fā)者，在實(shí)踐中，如無(wú)相反的證明，在軟件上署名的自然人、法人或其他組織既為該軟件的開(kāi)發(fā)者。
以下將著重討論對(duì)特殊情況下軟件著作權(quán)的歸屬：
（1）、合作開(kāi)發(fā)的軟件
在實(shí)際工作中，由于軟件開(kāi)發(fā)需要巨額投資的特點(diǎn)所決定，一項(xiàng)軟件往往需要由多個(gè)自然人、法人或者其他組織共同協(xié)作開(kāi)發(fā)完成，可以合作說(shuō)軟件經(jīng)常是每個(gè)開(kāi)發(fā)者創(chuàng)造性智力勞動(dòng)的結(jié)晶。我國(guó)《軟件條例》明確指出，由兩個(gè)以上自然人、法人或者其他組織合作開(kāi)發(fā)的軟件，除另有協(xié)議之外，其軟件著作權(quán)由各合作開(kāi)發(fā)者共同享有。在具體實(shí)施中可分為以下幾種情況：
①、如果在合作開(kāi)發(fā)軟件的過(guò)程中，合作開(kāi)發(fā)者之間簽訂了關(guān)于共同完成的軟件著作權(quán)歸屬的書面協(xié)議的，應(yīng)根據(jù)書面協(xié)議的約定來(lái)確定該軟件著作權(quán)的歸屬。
②、如果合作人之間沒(méi)有簽訂關(guān)于軟件著作權(quán)歸屬的書面合同或者合同約定不明確的，則應(yīng)按照法律的規(guī)定來(lái)確定著作權(quán)的歸屬，具體規(guī)定如下：
如果合作開(kāi)發(fā)的軟件是可以分割使用的，開(kāi)發(fā)者可以對(duì)各自開(kāi)發(fā)的部分單獨(dú)的享有著作權(quán)。但是值得注意的是，每個(gè)開(kāi)發(fā)者在行使自己的著作權(quán)時(shí)，不得擴(kuò)展到合作開(kāi)發(fā)的軟件整體的著作權(quán)。該軟件著作權(quán)整體的行使，必須得到各合作開(kāi)發(fā)者的同意。如果合作開(kāi)發(fā)的軟件是不能分割使用的，其著作權(quán)應(yīng)該由各合作開(kāi)發(fā)者共同享有，通過(guò)全部的開(kāi)發(fā)者協(xié)商一致來(lái)行使；若不能協(xié)商一致，又無(wú)正當(dāng)理由的，任何一方不得阻止他方行使除轉(zhuǎn)讓權(quán)以外的其他權(quán)利，但是所得收益應(yīng)當(dāng)合理的分配給所有合作開(kāi)發(fā)者。
（2）、受委托開(kāi)發(fā)的軟件
自然人、法人或者其他組織接受他人的委托開(kāi)發(fā)的軟件屬于委托開(kāi)發(fā)的軟件。根據(jù)《軟件條例》的規(guī)定，受他人委托開(kāi)發(fā)的軟件著作權(quán)可以根據(jù)以下方法確認(rèn)其歸屬：
①、如果委托者和受委托者之間簽訂了書面的委托開(kāi)發(fā)合同，并對(duì)委托開(kāi)發(fā)的軟件著作權(quán)的歸屬有明確約定的，那么該委托開(kāi)發(fā)軟件著作權(quán)應(yīng)依照雙方協(xié)議的約定確認(rèn)權(quán)利歸屬關(guān)系。
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