[ 劉崢 ]——(2000-1-1) / 已閱22711次
論司法體制改革與司法解釋體制重構(gòu)
——關(guān)于我國(guó)司法解釋規(guī)范化的思考
劉 崢
近年來(lái)，關(guān)于法解釋的著述頗多，但主要是從學(xué)理角度探討法解釋的歷史延革、學(xué)說(shuō)源流、價(jià)值取向和方法模式等問(wèn)題。而對(duì)于我國(guó)當(dāng)前正在進(jìn)行的司法體制改革而言，從制度層面上來(lái)規(guī)范司法解釋，以構(gòu)建司法解釋體制更具實(shí)務(wù)價(jià)值。司法體制改革之要義乃司法獨(dú)立，司法解釋權(quán)的設(shè)立正是司法機(jī)關(guān)獨(dú)立行使司法權(quán)的重要表現(xiàn)；司法改革終極目標(biāo)是司法公正，司法解釋權(quán)的正當(dāng)行使實(shí)為司法公正之保障。因此，從一定程度而言，司法體制改革乃重構(gòu)我國(guó)司法解釋體制之契機(jī)，司法解釋體制如何構(gòu)建亦為司法體制改革縱深程度的標(biāo)尺。本文擬通過(guò)對(duì)我國(guó)司法解釋現(xiàn)狀的分析，以司法改革為依托，探求規(guī)范司法解釋的最佳途徑。
一、學(xué)理背景：司法體制、司法解釋體制、司法解釋的基本界定
司法體制是指國(guó)家司法權(quán)配置的范圍以及行使司法權(quán)的國(guó)家司法機(jī)關(guān)的職權(quán)劃分及其相互關(guān)系。根據(jù)我國(guó)憲法規(guī)定，我國(guó)的司法體制是由行使審判權(quán)的人民法院和行使檢察權(quán)的人民檢察院，分別行使國(guó)家司法權(quán)的司法組織制度。
司法解釋體制是指司法解釋權(quán)的授予范圍及作為司法解釋主體的解釋權(quán)限及各解釋主體間的相互關(guān)系。根據(jù)1981年6月10日第五屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十九次會(huì)議通過(guò)的《關(guān)于加強(qiáng)法律解釋工作的決議》(下簡(jiǎn)稱1981年決議)規(guī)定：“凡屬于法院審判工作中具體應(yīng)用法律、法令問(wèn)題，由最高人民法院解釋；凡屬于檢察院檢察工作中具體應(yīng)用法律、法令問(wèn)題，由最高人民檢察院進(jìn)行解釋�！睋�(jù)此，我國(guó)司法解釋體制是以最高人民法院和最高人民檢察院作為法定解釋主體，以審判權(quán)和檢察權(quán)為限分割司法解釋權(quán)，解釋內(nèi)容為審判/檢察工作中具體應(yīng)用法律、法令問(wèn)題的二元一級(jí)司法解釋體制。
顯然，在有效法律文本上建立的司法解釋體制與我國(guó)現(xiàn)存司法體制具有一致性或者說(shuō)重合性。由此可見(jiàn)，司法體制實(shí)為司法解釋體制的基礎(chǔ)，對(duì)后者的主體、內(nèi)容、權(quán)限具有決定意義。司法體制是司法權(quán)配置的結(jié)果狀態(tài)，而司法解釋權(quán)乃司法權(quán)之附屬，司法解釋體制是在司法權(quán)一級(jí)配置之后進(jìn)行的再次配置或稱二級(jí)配置。二級(jí)配置只能夠在一級(jí)配置的范圍之內(nèi)進(jìn)行，如二者重合不能，即會(huì)形成制度對(duì)司法實(shí)踐的阻卻和制約。而司法解釋權(quán)利具體行使，理應(yīng)在司法解釋體制內(nèi)運(yùn)行。因此，司法解釋的界定應(yīng)該是指“我國(guó)最高司法機(jī)關(guān)根據(jù)法律賦予的職權(quán)，在實(shí)施法律過(guò)程中，對(duì)如何具體運(yùn)用法律問(wèn)題作出的具有普遍司法效力的解釋”1。但實(shí)踐及學(xué)理界對(duì)此概念已有較大突破。實(shí)踐中，非正當(dāng)主體如地方法院、地方檢察院、非司法機(jī)關(guān)等行使司法解釋權(quán)已呈正當(dāng)化趨勢(shì)；正當(dāng)主體間權(quán)限交叉導(dǎo)致解釋沖突也屢見(jiàn)不鮮。在學(xué)理上，對(duì)司法解釋的定義至今歧見(jiàn)紛呈。溯及本源，我們可以得到以下命題：從司法體制對(duì)司法解釋體制的約束性、司法解釋體制對(duì)司法解釋活動(dòng)的規(guī)范性而言，司法解釋逾規(guī)現(xiàn)狀是對(duì)法定體制的侵害，會(huì)導(dǎo)致其合法性缺失及司法權(quán)虛置。但是，如果司法權(quán)的一級(jí)配置存在不合理狀態(tài)，或稱“體制不順”，其二級(jí)配置的合理性即值得懷疑。在異化體制下進(jìn)行的司法解釋規(guī)范化自然會(huì)有諸多沖突難以解決。就此意義而言，司法體制對(duì)司法解釋體制呈單向制約規(guī)范作用，而司法體制改革與司法解釋體制重構(gòu)則會(huì)呈現(xiàn)互動(dòng)發(fā)展的客觀情態(tài)。司法解釋體制的建立是司法解釋規(guī)范化的重要標(biāo)志(司法解釋規(guī)范化是對(duì)司法解釋主體、權(quán)限、程序等進(jìn)行規(guī)制，而這些內(nèi)容即為司法解釋體制的重要組成部分)，但不合理的司法解釋體制會(huì)成為司法解釋規(guī)范化的內(nèi)生性障礙。在尋求我國(guó)司法解釋規(guī)范化歷程中，司法解釋體制的重構(gòu)是必由之路。
二、當(dāng)代中國(guó)司法解釋的現(xiàn)實(shí)困境及法理詮釋
自1979年以來(lái)，我國(guó)進(jìn)入立法的蓬勃發(fā)展時(shí)期，司法解釋也相應(yīng)日趨活躍。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，僅1978年至1993年15年間最高法院作出的司法解釋就相當(dāng)于過(guò)去30年所作的司法解釋總和的近兩倍2。與之相輝映的是有關(guān)司法解釋的立法活動(dòng)和學(xué)理研究也相應(yīng)啟動(dòng)。自建國(guó)至七十年代末期的長(zhǎng)期實(shí)踐中，司法解釋現(xiàn)象雖然廣泛存在，但其內(nèi)容主要屬政策法律化的范疇，在主體、程序、解釋權(quán)限上也一直處于無(wú)序狀態(tài)。隨著1981年決議的出臺(tái)，對(duì)1955年全國(guó)人大常委會(huì)《關(guān)于解釋法律問(wèn)題的決議》(下稱1955年決議)進(jìn)行修正，使司法解釋的主體、權(quán)限得到初步明確。至1996年12月9日最高檢察院發(fā)布實(shí)施《最高檢察院司法解釋工作暫行規(guī)定》(下稱1996年《暫行規(guī)定》)；1997年6月23日最高法院發(fā)布并于1997年7月1日施行的《關(guān)于司法解釋工作的若干規(guī)定》(下稱1997年《若干規(guī)定》)，分別對(duì)檢察解釋和審判解釋的程序進(jìn)行規(guī)范。以1981年決議為基礎(chǔ)，結(jié)合最高司法機(jī)關(guān)的上述規(guī)定，司法解釋主體得以擴(kuò)展，解釋權(quán)限被加以區(qū)分，解釋程序也趨于規(guī)范，當(dāng)代中國(guó)司法解釋體制初步建立，司法解釋活動(dòng)呈現(xiàn)從無(wú)序到有序的演進(jìn)態(tài)勢(shì)。但不可諱言，在有效法律文本構(gòu)建下的司法解釋體制不僅未使司法解釋的有序狀態(tài)日趨合理，其異化甚至對(duì)文本的背離的現(xiàn)象在司法實(shí)踐中卻日益明顯。學(xué)理研究對(duì)此予以關(guān)注，但主要是針對(duì)如何在現(xiàn)行規(guī)定的基礎(chǔ)上使司法解釋規(guī)范化，忽略了在現(xiàn)行體制下司法解釋能否規(guī)范化。由此，中國(guó)當(dāng)代司法解釋呈現(xiàn)理論研討與立法實(shí)踐、司法實(shí)踐與法律文本相悖的局面，司法解釋規(guī)范化陷入困境。
(一)主體正當(dāng)性危機(jī)
1981年決議明確最高法院和最高檢察院為我國(guó)司法解釋法定主體，司法解釋主體二元格局由此確定。非司法機(jī)關(guān)不具司法解釋權(quán)，處于下級(jí)序列的司法機(jī)關(guān)即地方法院和地方檢察院也非正當(dāng)主體。司法解釋權(quán)的壟斷性與專屬性為公眾接受，但實(shí)踐中，行使司法解釋權(quán)的主體不適格現(xiàn)象比比皆是。非正當(dāng)主體正當(dāng)化與正當(dāng)主體非正當(dāng)化現(xiàn)象引發(fā)主體正當(dāng)性危機(jī)。具體表現(xiàn)如下：
1法定主體的非正當(dāng)性內(nèi)核。主要是針對(duì)最高檢察院的司法解釋一元主體地位而言。自1981年決議出臺(tái)，最高檢察院始享有司法解釋權(quán)并單獨(dú)或參與制作印發(fā)了大量司法解釋文件。對(duì)檢察權(quán)性質(zhì)乃司法權(quán)的認(rèn)同和接受檢察機(jī)關(guān)為司法機(jī)關(guān)成為我國(guó)司法體制的重要內(nèi)容。但隨著最高檢察院和最高法院在司法解釋權(quán)能行使上的交叉甚至對(duì)抗導(dǎo)致司法程序延宕、法律適用不一等弊端，法學(xué)界開(kāi)始重新思考最高檢察院的地位正當(dāng)性問(wèn)題并形成諸多觀點(diǎn)。否定說(shuō)認(rèn)為，從法制統(tǒng)一的角度出發(fā)，將司法解釋權(quán)統(tǒng)一于最高審判機(jī)關(guān)乃世界通行做法；而最高檢察院作為我國(guó)的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，自已解釋法律又自己進(jìn)行監(jiān)督，會(huì)致監(jiān)督流于形式；“兩高”同時(shí)行使司法解釋權(quán)以及檢察權(quán)對(duì)審判權(quán)的介入都會(huì)導(dǎo)致政出多門3�？隙ㄕf(shuō)也有兩種代表性傾向，其一認(rèn)為以法律監(jiān)督權(quán)來(lái)否定司法解釋權(quán)不合邏輯，因?yàn)槎呔哒_實(shí)施法律之共同目的，不具根本對(duì)抗性；審判解釋和檢察解釋相互沖突以及檢察權(quán)對(duì)審判權(quán)的介入問(wèn)題可通過(guò)“兩高”聯(lián)合進(jìn)行司法解釋來(lái)解決。最高檢察院的司法解釋主體地位不僅合法，還應(yīng)進(jìn)一步強(qiáng)化。4另有學(xué)者雖肯定最高檢察院的正當(dāng)解釋主體地位，但主張其解釋權(quán)限應(yīng)被限定在刑事司法解釋或部分刑事程序法解釋權(quán)，即對(duì)現(xiàn)行法定權(quán)限內(nèi)容加以限制，以順乎檢察權(quán)自身職能的內(nèi)在要求。5
由司法解釋主體二元制引發(fā)的學(xué)術(shù)爭(zhēng)論中，否定說(shuō)顯然傾向于在司法權(quán)重新配置狀態(tài)下取消最高檢察院的一元主體資格，而肯定說(shuō)主張?jiān)诂F(xiàn)有司法體制內(nèi)以程序整合消彌沖突。筆者認(rèn)為，檢察機(jī)關(guān)作為行使偵查權(quán)和公訴權(quán)的職能部門，如被授予司法解釋權(quán)，其所作司法解釋應(yīng)具普遍約束力，包括適用于審判機(jī)關(guān)裁判具體案件。而司法實(shí)踐中，審判機(jī)關(guān)對(duì)檢察解釋置之不理現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，司法解釋主體二元制導(dǎo)致的這一現(xiàn)象根本背離了法制社會(huì)對(duì)司法統(tǒng)一的要求。其次，我國(guó)的司法體制及與之相適應(yīng)的法律解釋體制的形成，主要源自一種經(jīng)驗(yàn)性事實(shí)而非預(yù)先設(shè)計(jì)的結(jié)果。如不顧這一事實(shí)而僅從法理邏輯上討論最高檢察院主體正當(dāng)性，其主張可能會(huì)與事實(shí)根本違背，成為“歷史中的聰明人和實(shí)際中的傻瓜”。將司法解釋權(quán)統(tǒng)一歸于最高法院行使應(yīng)是理性的終極目標(biāo)，而漸進(jìn)完善過(guò)程中，筆者贊成通過(guò)解釋權(quán)逐步限制和程序規(guī)制來(lái)達(dá)到目的。對(duì)此，下文將在規(guī)范化途徑中作深入論述。
2非正當(dāng)主體的“合法”存在。這主要是：
1非司法機(jī)關(guān)實(shí)際行使司法解釋權(quán)。如在1980年至1990年10年間，最高法院共制發(fā)152個(gè)刑事司法解釋，其中有62個(gè)是與沒(méi)有司法權(quán)的單位聯(lián)合制發(fā)的。6由眾多不具備法定司法解釋主體資格的機(jī)關(guān)7參與制定司法解釋，使司法解釋內(nèi)容上帶有嚴(yán)重部門利益傾向，解釋形式也缺乏嚴(yán)肅性，甚至出現(xiàn)違法司法解釋。如1998年11月15日國(guó)務(wù)院某部就《價(jià)格管理?xiàng)l例》有關(guān)行政訴訟溯及力的問(wèn)題規(guī)定，“人民法院對(duì)《價(jià)格管理?xiàng)l例》頒布前有關(guān)案件當(dāng)事人的起訴，依法不予受理�！贝藘�(nèi)容直接觸及法院的受案范圍，并對(duì)司法程序進(jìn)行限制解釋。
2下級(jí)司法機(jī)關(guān)即地方法院和地方檢察院在司法實(shí)踐中實(shí)際擁有一定的司法解釋權(quán)。在1981年決議等法律文件中皆明確規(guī)定，處于下級(jí)序列的司法機(jī)關(guān)非司法解釋正當(dāng)主體；1987年3月31日最高法院作出的《關(guān)于地方各級(jí)人民法院不應(yīng)制定司法解釋性文件的批復(fù)》(下簡(jiǎn)稱1987年批復(fù))，亦再次強(qiáng)調(diào)“具有司法解釋性的文件，地方各級(jí)人民法院均不應(yīng)制定�！钡痉▽�(shí)踐中，下級(jí)司法機(jī)關(guān)實(shí)際行使司法解釋權(quán)的現(xiàn)象使我國(guó)司法解釋體制由法定一級(jí)制表現(xiàn)為多級(jí)制的實(shí)態(tài)。對(duì)此現(xiàn)狀，反對(duì)者認(rèn)為司法解釋只能歸于最高司法機(jī)關(guān)， 這是司法權(quán)獨(dú)立與統(tǒng)一的要求8；認(rèn)可者則認(rèn)為法律解釋的意義在于適用法律。將法律解釋從法律適用中剝離出來(lái)是不可能的，因此應(yīng)給予其合法生存空間9。認(rèn)可者中還有從司法解釋與法律具體適用的相互依存關(guān)系出發(fā)，認(rèn)為司法解釋即為法官適用法律之解釋，因此，法官也應(yīng)成為合法的法律適用解釋主體10。
筆者認(rèn)為，反對(duì)者的主張失于單薄。以審判解釋為例，在實(shí)踐中，地方司法機(jī)關(guān)進(jìn)行的適用解釋或稱地方司法解釋不僅大量存在且具準(zhǔn)法律性質(zhì)。如1998年最高法院、最高檢察院及公安部聯(lián)合制定《關(guān)于盜竊罪數(shù)額認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題的規(guī)定》：“各省、自治區(qū)、直轄市高級(jí)人民法院、人民檢察院、公安廳(局)，可以根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，并考慮社會(huì)治安狀況，在上述數(shù)額幅度內(nèi)，共同研究確定本地區(qū)執(zhí)行的盜竊罪的具體數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，并分別報(bào)最高法院、最高檢察院、公安部備案。”另外，地方法院作為法律的具體適用者，如禁止其解釋法律即會(huì)造成報(bào)請(qǐng)上級(jí)或有權(quán)機(jī)關(guān)解釋頻繁發(fā)生，導(dǎo)致一、二審合一，上訴審流于形式，既不合司法程序公正精神，也會(huì)造成訴訟資源的極大浪費(fèi)。由此，這種一級(jí)體制導(dǎo)致的司法審判領(lǐng)域的法律解釋權(quán)壟斷與法律適用主體多級(jí)性并不協(xié)調(diào)，違反法律適用客觀規(guī)律的內(nèi)在要求。
(二)解釋權(quán)限界定不當(dāng)
這主要指二元主體間的權(quán)利分割。1981年決議將司法解釋分割為審判解釋與檢察解釋的規(guī)定意在厘清二元主體間的解釋權(quán)限，但這一做法在實(shí)踐中卻屢受沖擊，其具體表現(xiàn)為：
1審判解釋與檢察解釋內(nèi)容上的沖突。如最高法院1995年8月10日《關(guān)于對(duì)執(zhí)行程序中的裁定的抗訴不予受理的批復(fù)》規(guī)定人民法院在執(zhí)行程序中作出的裁定，不屬于抗訴的范圍。這顯然是對(duì)《民事訴訟法》第185條規(guī)定的應(yīng)當(dāng)抗訴的范圍進(jìn)行限制，與檢察機(jī)關(guān)抗訴權(quán)形成競(jìng)合。
2審判解釋和檢察解釋的效力沖突。1981年決議規(guī)定：“最高人民法院和最高人民檢察院的解釋如果有原則性的分歧，報(bào)請(qǐng)全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)解釋或決定�！贝吮硎稣f(shuō)明，審判解釋與檢察解釋具有雙向約束力，但司法實(shí)踐中審判解釋與檢察解釋的效力只及于本系統(tǒng)之內(nèi)。當(dāng)兩機(jī)關(guān)對(duì)同一法律問(wèn)題存在分歧時(shí)，便會(huì)各自頒發(fā)解釋，從而引發(fā)司法無(wú)序。如最高檢察院于1990年、1992年分別制定《關(guān)于執(zhí)行行政訴訟法第64條的暫行規(guī)定》和《關(guān)于民事審判監(jiān)督程序抗訴工作暫行規(guī)定》，對(duì)行政、民事抗訴審級(jí)問(wèn)題進(jìn)行解釋，明確“應(yīng)當(dāng)按照審判監(jiān)督程序向同級(jí)人民法院提起抗訴�！弊罡叻ㄔ簩�(duì)這一問(wèn)題未作相應(yīng)解釋，而實(shí)踐中大多數(shù)法院拒不接受同級(jí)檢察院提出的民事、行政訴訟抗訴案件或以各種形式交由原審法院再審，限制了最高檢察院該項(xiàng)解釋效力的發(fā)揮。
另外，因司法解釋權(quán)限界定不當(dāng)還造成對(duì)司法權(quán)的不當(dāng)介入問(wèn)題，這主要指行政法規(guī)與地方法規(guī)的解釋權(quán)。其中，關(guān)于地方法規(guī)的解釋權(quán)，1981年決議規(guī)定，“凡屬于地方性法規(guī)如何具體應(yīng)用的問(wèn)題，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府主管部門進(jìn)行解釋�！奔此痉C(jī)關(guān)無(wú)權(quán)對(duì)地方法規(guī)行使解釋權(quán)。同時(shí)，根據(jù)1986年10月28日最高法院《關(guān)于人民法院制作法律文書如何引用法律規(guī)范性文件的批復(fù)》規(guī)定，同憲法、法律、行政法規(guī)不相抵觸的地方法規(guī)在人民法院依法審理本行政區(qū)域內(nèi)案件時(shí)可以法律文書中予以引用。可適用卻不可解釋，顯然不合邏輯。在肯定地方法院具有一定司法解釋權(quán)時(shí)，將對(duì)地方性法規(guī)的解釋增列為司法解釋權(quán)內(nèi)容，符合法律解釋與法律適用的依存關(guān)系。1981年決議未對(duì)行政法規(guī)解釋作出規(guī)定，在實(shí)踐中通行做法是由行政主管部門承擔(dān)。1993年3月3日國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于行政法規(guī)解釋權(quán)限和程序問(wèn)題的通知》確定行政法規(guī)“本身需進(jìn)一步明確界限或作補(bǔ)充規(guī)定的問(wèn)題”由國(guó)務(wù)院作出解釋，而具體應(yīng)用仍由行政主管部門負(fù)責(zé)解釋。行政法規(guī)也是人民法院法律文書制作中可引用的規(guī)范性文件，所以這一剝離法律適用與法律解釋的規(guī)定與上述有關(guān)地方性法規(guī)解釋的規(guī)定一樣，既不合法理，又會(huì)因部門利益不同而造成地方行政法律割據(jù)和司法功能殘缺。
(三)司法解釋效力不明確
司法解釋效力不明確主要包括司法解釋的生效、失效時(shí)間及其援引力等內(nèi)容。對(duì)于司法解釋生效時(shí)間，1997年若干規(guī)定第11條明確司法解釋以在《人民法院報(bào)》上公開(kāi)發(fā)布日期為生效日期，改變了過(guò)去生效標(biāo)準(zhǔn)不一的情形；對(duì)于司法解釋失效時(shí)間，該規(guī)定沿襲自動(dòng)失效原則，即“在頒布了新的法律，或在原法律修改、廢止，或者制定了新的司法解釋后，不再具有法律效力。”此規(guī)定過(guò)于籠統(tǒng)，仍應(yīng)輔之以及時(shí)清理、編纂及聲明，使適用已失效的司法解釋或放棄適用實(shí)際效力仍存的司法解釋的實(shí)效混亂局面得以根除。
至于司法解釋的援引力，即可否在裁判文書中引用問(wèn)題，實(shí)踐中看法不一，最高法院也先后作了不同規(guī)定。1986年10月28日最高法院在《關(guān)于人民法院制作法律文書如何引用法律規(guī)范性文件的批復(fù)》中規(guī)定“最高人民法院提出的貫徹執(zhí)行各種法律的意見(jiàn)以及批復(fù)等，應(yīng)當(dāng)遵照?qǐng)?zhí)行，但也不宜直接引用�！币虼酥敝聊壳�，在裁判文書中直接公開(kāi)引用司法解釋的甚少。對(duì)此，有觀點(diǎn)主張司法解釋僅是如何適用法律的解釋，本身不是法律，自不應(yīng)同法律并列為裁判的根據(jù)。如果在裁判中直接引用司法解釋，可能會(huì)造成以解釋代替法律的后果。另有觀點(diǎn)認(rèn)為，由于客觀上有些司法解釋乃法律漏洞之補(bǔ)充，依之定案的文書如不引用該解釋，則使裁判失去了依據(jù)。而且既然司法解釋是公開(kāi)的，允許文書引用可使當(dāng)事人全面了解裁判理由，從而利于法制宣傳、減少無(wú)謂上訴與申訴，符合訴訟經(jīng)濟(jì)原則。至1989年9月14日，最高法院、最高檢察院《關(guān)于執(zhí)行〈通告〉的若干問(wèn)題的答復(fù)》第4條規(guī)定：凡依《通告》從寬處理的案件，在司法文書中可以寫明：“鑒于被告能在最高法院、最高檢察院《通告》規(guī)定的期限內(nèi)投案自首或坦白交待罪行，根據(jù)刑法和刑事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，對(duì)被告人做出從寬處理的決定�！�1993年5月6日最高法院印發(fā)的《全國(guó)經(jīng)濟(jì)審判工作座談會(huì)紀(jì)要》指出“最高法院關(guān)于具體適用法律的司法解釋，各級(jí)人民法院必須遵照?qǐng)?zhí)行，并可以法律文書中引用�！�1997年最高法院《若干規(guī)定》第14條規(guī)定“司法解釋與有關(guān)法律規(guī)定一并作為人民法院判決或者裁定的依據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在司法文書中援相；援引司法解釋作為判決或者裁定的依據(jù)，應(yīng)當(dāng)先引用適用的法律條款，再引用適用的司法解釋條款�！本C觀上述規(guī)定，司法解釋能否被裁判文書援引的問(wèn)題仍未真正解決。雖然相對(duì)于1986年的最高法院批復(fù)而言，后來(lái)的法律文本放松了限制，但是以下問(wèn)題仍無(wú)答案：第一，1997年《若干規(guī)定》與1993年《會(huì)談紀(jì)要》相比，所指司法解釋范疇是否同一?如是，則所許可引用的只能為最高法院作出的司法解釋，檢察解釋的援引缺失；第二，1997年《若干規(guī)定》限制司法解釋的引用條件，則補(bǔ)充法律漏洞的司法解釋(即無(wú)“有關(guān)法律條款”時(shí))，其能否引用又如何引用?上述一系列法律文本并未使司法解釋援引力真正明晰。
(四)抽象解釋與具體解釋失諧
所謂抽象解釋，指作出解釋不是在適用法律過(guò)程中也非針對(duì)具體案件，而就普遍應(yīng)用法律問(wèn)題作出系統(tǒng)的具有規(guī)范性的司法解釋。具體解釋與之相對(duì)，指司法機(jī)關(guān)在審理案件過(guò)程中針對(duì)具體案件如何適用法律問(wèn)題所作的解釋。后者顯然更接近司法解釋的目的：將抽象法律適用于多變化社會(huì)關(guān)系的導(dǎo)入作用。
在英美法系國(guó)家，法官雖有很大自由裁量權(quán)，但不得脫離具體案件抽象地解釋法律或抽象地去制定類似于法律形式的規(guī)范。在大陸法系國(guó)家，抽象解釋被更為嚴(yán)格地限制。抽象解釋呈現(xiàn)的法律創(chuàng)制傾向使人們懷疑抽象解釋是解釋還是立法，是否對(duì)立法權(quán)有所超越。綜觀我國(guó)司法解釋活動(dòng)，大量存在以貫徹或?qū)嵤┠骋环傻囊庖?jiàn)/規(guī)定/辦法為由，脫離原法律文本進(jìn)行的解釋，其內(nèi)容與被解釋的對(duì)象間存在實(shí)質(zhì)差異。究其成因，源自歷史慣性與制度缺陷的相互作用。我國(guó)司法解釋的發(fā)展源于1979年以后這一時(shí)期劇變的社會(huì)關(guān)系與速成立法所導(dǎo)致的法律即時(shí)性與立法粗糙。社會(huì)關(guān)系的急速變動(dòng)與日趨復(fù)雜，使法律的發(fā)展面臨諸多具對(duì)抗性的要求。如一個(gè)現(xiàn)代法律體系的建立依賴于大量地制定法律和規(guī)則；而社會(huì)轉(zhuǎn)型的現(xiàn)實(shí)又要求現(xiàn)行的法律保有足夠的彈性，以適應(yīng)社會(huì)變化的需求。同時(shí)，立法過(guò)程中域外經(jīng)驗(yàn)與本土經(jīng)驗(yàn)的沖撞也會(huì)產(chǎn)生法律與現(xiàn)實(shí)的不和諧。凡此種種情態(tài)，客觀上為創(chuàng)造性的司法活動(dòng)保留了一個(gè)相當(dāng)大的空間，而司法解釋作為矯正、彌補(bǔ)成文法立法局限性的有效形式，在立法技術(shù)粗糙所致立法不完善、法條過(guò)于原則而可操作性差時(shí)，可通過(guò)細(xì)化抽象法律條文以適于操作，亦可通過(guò)創(chuàng)制性的解釋對(duì)立法疏漏補(bǔ)白，從而在法律的發(fā)展和完善過(guò)程中起到立法先導(dǎo)作用。在此背景下，我國(guó)最高司法機(jī)關(guān)的司法解釋不僅是闡釋法條，同時(shí)還帶有創(chuàng)制法律的色彩。歷史慣性之外，抽象解釋未順應(yīng)現(xiàn)代法治理念的要求退居次位還有著制度上的原因，主要是：
1司法解釋條件過(guò)于抽象。司法解釋條件是指司法解釋主體在何種情形下才能作出司法解釋，此亦為司法解釋權(quán)正當(dāng)行使條件。1981年決議只籠統(tǒng)規(guī)定司法解釋是針對(duì)“具體應(yīng)用法律、法令的問(wèn)題”，最高法院1997年《若干規(guī)定》第2條規(guī)定“人民法院在審判工作中具體應(yīng)用法律的問(wèn)題，由最高人民法院作出司法解釋”，其表達(dá)相對(duì)于1987年決議無(wú)任何細(xì)化。
2一級(jí)解釋體制下的解釋權(quán)高度壟斷導(dǎo)致法律解釋與法律適用的分離，使司法解釋在一般情況下不可能存在于具體案件的審判過(guò)程并針對(duì)具體的案件事實(shí)進(jìn)行，從而使司法解釋更多地表現(xiàn)為帶有立法意味的抽象解釋。
此外，法定法律解釋規(guī)則的缺位，使司法解釋的制定處于無(wú)章可循的狀態(tài)，隨意性極大。司法解釋內(nèi)容表述上，存在說(shuō)理不透徹、論證不充分、推理不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)那樾巍＜裙谝浴敖忉尅敝�，闡釋性的說(shuō)明以細(xì)化抽象條文乃其當(dāng)然風(fēng)格。而實(shí)際上，因“解釋”的表述抽象而導(dǎo)致理解困難，從而出現(xiàn)下級(jí)法院對(duì)司法解釋如何理解和適用進(jìn)行請(qǐng)示的尷尬局面。
綜上，我國(guó)當(dāng)前司法解釋的現(xiàn)實(shí)困境根源于司法解釋體制失衡。除上述制度上的原因外，現(xiàn)實(shí)困境的成因中還存在技術(shù)原因和司法理念滯后的情形。在技術(shù)層面上，首先，長(zhǎng)期存在的觀念認(rèn)為司法解釋是一種重要司法權(quán)力，而忽略司法解釋作為一種法律適用手段，其技術(shù)存在或者說(shuō)不同法律解釋方法的綜合運(yùn)用同樣重要，以致法解釋方法單一。隨著法解釋理論研究的深入，解釋方法的恰當(dāng)運(yùn)用既提高文本可操作性，又有利于司法解釋規(guī)范化系統(tǒng)化，擴(kuò)充司法解釋的生存空間。其次，立法文件疏于界定抽象解釋與具體解釋的效力層次以及各不同司法解釋的效力等級(jí)，也是解釋效力混亂的原因。在司法理念方面，出于部門利益或地方利益而為的具體解釋所致解釋權(quán)濫用使用體解釋效力受損，也使司法解釋權(quán)壟斷為解釋主體倚重；司法獨(dú)立觀念淡漠使司法解釋受制于行政規(guī)章、地方立法的情形大量存在。以制度失衡為主，輔之以技術(shù)單一與觀念滯后是我國(guó)司法解釋現(xiàn)實(shí)困境的原因，也是制約司法解釋規(guī)范化的主要障礙。
三、司法解釋規(guī)范化及其途徑
前文述及，司法解釋現(xiàn)狀中諸多弊端內(nèi)生于現(xiàn)行司法解釋體制，故體制的改革成為司法解釋規(guī)范化的第一要義。因?yàn)椋熬椭袊?guó)的法律解釋體制包括司法解釋制度來(lái)說(shuō)，無(wú)視其在總體構(gòu)架上存在的問(wèn)題，僅僅局限于對(duì)現(xiàn)行做法進(jìn)行清理并使之規(guī)范化，意義畢竟有限。而且規(guī)范化在很大程度上也意味著將現(xiàn)狀包括不合理的現(xiàn)狀固化�！雹炈蕴接懰痉ń忉屢�(guī)范化具體途徑之前，觀念上的準(zhǔn)備實(shí)為必要。司法解釋規(guī)范化是伴隨司法改革與完善法制建設(shè)而生的命題，但現(xiàn)實(shí)中包括許多法官在內(nèi)的人們對(duì)于司法改革的理解都處于一個(gè)膚淺層面，甚至是錯(cuò)誤的思路。實(shí)踐中有關(guān)法律解釋整合性概念與規(guī)則的缺乏，學(xué)理研究的尚不充分都將制約司法解釋的規(guī)范化、體系化、制度化。更新司法觀念、明確司法解釋工作指導(dǎo)思想和司法解釋工作的原則，是觀念更新的重要內(nèi)容，也是具體規(guī)范化設(shè)想得以接納的基礎(chǔ)。
(一)嚴(yán)格司法解釋主體，保障司法解釋權(quán)獨(dú)立行使
針對(duì)現(xiàn)實(shí)中的主體正當(dāng)性危機(jī)，首先應(yīng)明確無(wú)司法權(quán)的立法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、軍事機(jī)關(guān)、黨務(wù)機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體均無(wú)權(quán)單獨(dú)或參與制定和發(fā)布司法解釋。有權(quán)主體獨(dú)立行使司法解釋權(quán)應(yīng)得以必要尊重。行政機(jī)關(guān)雖有權(quán)解釋行政法規(guī)，但屬行政解釋，不具當(dāng)然司法效力。其次，授予下級(jí)司法機(jī)關(guān)的解釋主體地位，可避免解釋霸權(quán)帶來(lái)的司法解釋與法律適用的脫節(jié)，亦有益于下級(jí)司法機(jī)關(guān)實(shí)際行使解釋權(quán)的合法化。但筆者反對(duì)將司法解釋權(quán)過(guò)度下放于基層法院甚至法官個(gè)體。對(duì)基層法院及法官應(yīng)否有司法解釋權(quán)的爭(zhēng)論始于實(shí)踐中請(qǐng)示制度對(duì)司法權(quán)獨(dú)立行使的扭曲。因?yàn)橐浪痉í?dú)立原則，其獲得個(gè)案解釋權(quán)(無(wú)普遍約束力)極為自然。而顧及法律解釋的統(tǒng)一性與協(xié)調(diào)性要求，將有權(quán)解釋主體限于省級(jí)司法機(jī)關(guān)(如省高級(jí)人民法院)較為恰當(dāng)，即省級(jí)司法機(jī)關(guān)可制作在其行政區(qū)域內(nèi)具普遍適用效力的司法解釋文件，并規(guī)定省級(jí)司法機(jī)關(guān)所作司法解釋應(yīng)報(bào)最高司法機(jī)關(guān)備案；如最高司法機(jī)關(guān)認(rèn)為解釋不當(dāng)，可進(jìn)行撤銷并作新的解釋。這一建構(gòu)順應(yīng)司法統(tǒng)一，又真正發(fā)揮司法解釋的靈活性和地方司法機(jī)關(guān)的能動(dòng)性，也使適用解釋制度化、規(guī)范化。第三，最高檢察院的主體資格問(wèn)題。筆者主張，一是嚴(yán)格限制所謂“檢察工作中的具體應(yīng)用法律問(wèn)題”的范圍，只限定為刑事程序中與審判無(wú)關(guān)之內(nèi)容；二是對(duì)有權(quán)解釋內(nèi)容進(jìn)行的解釋之效力不具當(dāng)然普遍性，除非是與最高法院聯(lián)合制作或得到最高法院認(rèn)可的，否則只在本系統(tǒng)內(nèi)生效，即在效力層次上確定審判解釋優(yōu)先原則。
(二)重新厘定司法解釋與立法機(jī)關(guān)活動(dòng)的界限，規(guī)制司法權(quán)與立法權(quán)之競(jìng)合
前文述及我國(guó)的抽象司法解釋及類似司法立法的創(chuàng)制性解釋現(xiàn)象有著歷史合理性，最高法院解釋的既定方式和狀況乃自然形成結(jié)果，其立法先導(dǎo)性質(zhì)是長(zhǎng)期依法審判的重要依賴。這一現(xiàn)象雖具有一定內(nèi)在合理性，規(guī)范化的目標(biāo)更注重合法性要求。完全將法律解釋的疑難問(wèn)題交由立法機(jī)關(guān)解決，或采用統(tǒng)一解釋法律委員會(huì)的方式都不能真正解決這一問(wèn)題。因此，筆者主張，一是明確司法解釋乃“事后解釋”，根本目的不是創(chuàng)制法律，這是其與立法機(jī)關(guān)立法活動(dòng)的本質(zhì)區(qū)別。因此其解釋活動(dòng)應(yīng)從已有法律條文出發(fā)，對(duì)條文內(nèi)涵與外延通過(guò)擴(kuò)張/限制性解釋方法的運(yùn)用，啟動(dòng)司法解釋的內(nèi)在彈性，適應(yīng)具體而多變的社會(huì)生活。二是法律條文沒(méi)有相應(yīng)具體規(guī)定時(shí)，解釋仍不能自行創(chuàng)制新規(guī)則，而應(yīng)在原有立法的法律原則或通行規(guī)則之上進(jìn)行細(xì)化，這時(shí)解釋的彈性仍在合法范疇內(nèi)運(yùn)作。三是在傳統(tǒng)法律原則面對(duì)新生社會(huì)關(guān)系亦無(wú)能為力時(shí)，可通過(guò)立法機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)發(fā)布“混合解釋”來(lái)消除司法立法色彩。同時(shí)混合解釋還可以彌合立法與司法的脫節(jié)：司法解釋者往往因誤解立法意圖而違背立法原意；而立法解釋又往往疏于法律不能有的放矢。而且我國(guó)實(shí)踐中混合解釋也多有采用，如1998年1月19日全國(guó)人大常委會(huì)與最高法院、最高檢察院、公安部、國(guó)家安全部、司法部聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于刑事訴訟法實(shí)施中若干問(wèn)題的規(guī)定》即為立法機(jī)關(guān)與司法機(jī)關(guān)共同作出的混合解釋，但美中不足在于公安部等為非合法解釋主體，不應(yīng)參與解釋。
(三)引入判例制度，強(qiáng)化司法解釋的司法裁判背景，以保證司法解釋的真實(shí)性與合理性
首先，最高法院司法解釋如能盡可能縮小與具體裁判制作過(guò)程的距離，針對(duì)或聯(lián)系具體案件的司法裁判來(lái)作出解釋，則不失為體現(xiàn)司法與立法在功能、性質(zhì)上差異的極好途徑。尤其在最高法院壟斷司法解釋權(quán)時(shí)，只有以司法裁判為背景，與具體案例的裁判過(guò)程相結(jié)合，才能使一般性解釋的普遍效力合理化與正當(dāng)化。其次，判例制度引入既可解決地方法院主體正當(dāng)性難題，又是強(qiáng)化司法解釋司法裁判背景的良好形式。在判例制度引入上，目前存在兩種錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)：或認(rèn)為判例法是與成文法對(duì)立的制度，我國(guó)不是判例法國(guó)家而否定我國(guó)建立判例制度的可行性；或推崇判例制度的靈活與經(jīng)濟(jì)，以為判例制度可解決我國(guó)司法解釋現(xiàn)狀中的一切困境，甚至將司法解釋完善等同于判例制度的引入和建立。對(duì)此，筆者認(rèn)為，在我國(guó)最高法院以公報(bào)的形式公開(kāi)發(fā)布案例已有多年，雖不具有先例約束力，但因其權(quán)威性而具事實(shí)上指導(dǎo)作用。這是我國(guó)判例制度得以建立的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。而最高法院和上級(jí)法院的判例對(duì)下級(jí)法院的裁判具有的影響力，使判例在客觀上成為司法解釋的一種特殊形式。因此較為可行的態(tài)度是不僅認(rèn)可成文法與判例制度的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，而且在我國(guó)現(xiàn)行法律體系中，將判例作為司法解釋的一種形式加以引入和發(fā)揮。換言之，判例的制作主體、制作程序、形式、格式、公開(kāi)化及援引力等皆應(yīng)受法定司法解釋體制之規(guī)制。縱然是司法解釋有權(quán)主體作出的判決，未經(jīng)法定程序(如討論通過(guò)、公開(kāi)發(fā)布等)亦不具普遍適用和援引力。當(dāng)前最高法院以批復(fù)形式下發(fā)的諸典型案例，只能被認(rèn)為是判例形式導(dǎo)入司法解釋的有益嘗試，而非判例制度的真正建立。
(四)加強(qiáng)對(duì)司法解釋的監(jiān)督，建立司法解釋監(jiān)督、制約和補(bǔ)救機(jī)制
首先，應(yīng)加強(qiáng)全國(guó)人大常委會(huì)的監(jiān)督。由于全國(guó)人大常委會(huì)不可能作為法律解釋任務(wù)的主要承擔(dān)者，而大量的司法解釋具有彌補(bǔ)立法不足的作用，加強(qiáng)全國(guó)人大常委會(huì)對(duì)司法解釋的監(jiān)督就至關(guān)重要。有學(xué)者建議，司法解釋應(yīng)提交全國(guó)人大常委會(huì)備案，對(duì)于違憲和違法的規(guī)定或與立法解釋相矛盾的司法解釋，全國(guó)人大常委會(huì)應(yīng)予以撤銷。其次，明確最高法院對(duì)司法解釋權(quán)利行使實(shí)施監(jiān)督。1997年最高法院《若干規(guī)定》第16條述及最高法院對(duì)地方法院和專門法院應(yīng)用司法解釋進(jìn)行監(jiān)督，但對(duì)于監(jiān)督權(quán)的具體行使未加以明確。尤其在省級(jí)司法機(jī)關(guān)賦予解釋權(quán)可制作相應(yīng)司法解釋文件、地方法院判決可成為判例來(lái)源時(shí)，最高司法機(jī)關(guān)的監(jiān)督權(quán)應(yīng)不限于應(yīng)用方面的監(jiān)督，而是承擔(dān)協(xié)調(diào)沖突以及通過(guò)編纂與清理工作進(jìn)行解釋規(guī)范。
(作者單位：江蘇省高級(jí)人民法院)
注：
1周道鸞主編《中華人民共和國(guó)最高人民法院司法解釋全集》，人民法院出版社1994年版，第1頁(yè)。
2據(jù)周道鸞主編《中華人民共和國(guó)最高人民法院司法解釋全集》統(tǒng)計(jì)，人民法院出版社1994年版。
3游偉、趙劍峰，《論我國(guó)刑法司法解釋權(quán)的歸屬問(wèn)題》，載《法學(xué)研究》1993年第1期。
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