[ 歐錦雄 ]——(2005-11-12) / 已閱24301次
復(fù)合罪過(guò)形式之否定
------兼論具有雙重危害結(jié)果之犯罪的罪過(guò)形式認(rèn)定
歐錦雄
內(nèi)容提要：新刑法典頒布以后，有刑法學(xué)者提出了“復(fù)合罪過(guò)形式”的理論主張，這一主張?jiān)谛谭▽W(xué)界和司法實(shí)務(wù)界產(chǎn)生了較大的影響。作者對(duì)“復(fù)合罪過(guò)形式”的理論主張?zhí)岢隽宋妩c(diǎn)質(zhì)疑，并對(duì)其觀點(diǎn)進(jìn)行了批駁。文章認(rèn)為，如果在刑事立法上確立了復(fù)合罪過(guò)形式，那么，我國(guó)刑法中的罪過(guò)理論將變得不科學(xué)，并導(dǎo)致立法上的罪刑不相稱、混亂；在司法上，由于復(fù)合罪過(guò)形式理論認(rèn)為，司法人員無(wú)須分析行為人主觀方面究竟是間接故意抑或是過(guò)失，即可以復(fù)合罪過(guò)犯罪論處，所以，很容易導(dǎo)致適用刑罰不公，從而有違罪刑相適應(yīng)原則。因而，文章提出，我國(guó)刑事立法應(yīng)杜絕復(fù)合罪過(guò)形式。最后，文章對(duì)具有雙重危害結(jié)果之犯罪的罪過(guò)形式認(rèn)定問(wèn)題進(jìn)行了探討。
關(guān) 鍵 詞：復(fù)合罪過(guò)、質(zhì)疑、罪刑相適應(yīng)、具有雙重危害結(jié)果之犯罪、罪過(guò)形式。
一、復(fù)合罪過(guò)形式的理論主張
在新刑法典里，許多犯罪的罪狀部分規(guī)定了加重危害結(jié)果作為其犯罪構(gòu)成的必要要件，因此，不少犯罪的罪過(guò)性質(zhì)引起了較大的爭(zhēng)論。例如，刑法學(xué)界對(duì)濫用職權(quán)罪（《刑法》第397條）的罪過(guò)性質(zhì)進(jìn)行了激烈的爭(zhēng)論，歸納起來(lái)有三種基本觀點(diǎn)：第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，該罪的罪過(guò)形式是過(guò)失，第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，該罪主觀上既可由過(guò)失構(gòu)成，也可由間接故意構(gòu)成。①而第三種觀點(diǎn)則認(rèn)為，該罪的罪過(guò)形式是故意，既可以是直接故意，也可以是間接故意。②持第二種觀點(diǎn)的代表人物是儲(chǔ)槐植教授和楊書(shū)文博士，他倆對(duì)同一罪種既包括故意又包括過(guò)失的罪過(guò)形式，稱之為“復(fù)合罪過(guò)形式”，并在《復(fù)合罪過(guò)形式探析》③和《再論復(fù)合罪過(guò)形式》④兩篇文章中全面地闡述了他們的觀點(diǎn)，并形成了一定的理論體系。
復(fù)合罪過(guò)形式理論的基本觀點(diǎn)為：所謂復(fù)合罪過(guò)形式，是指同一罪名的犯罪心態(tài)既有故意（限間接故意）也有過(guò)失的罪過(guò)形式[這里不包括結(jié)果加重犯的心態(tài)——必有故意（對(duì)基本構(gòu)成）加過(guò)失（對(duì)加重結(jié)果）合成的罪過(guò)形態(tài)（這一形態(tài)，有人稱之為“混合罪過(guò)形式” ⑤，筆者注），例如，故意傷害（致死）罪的罪過(guò)形態(tài)]�，F(xiàn)行刑法中所有犯罪的罪過(guò)形式在立法上主要表現(xiàn)為如下幾類情形：1、有些犯罪只能由故意構(gòu)成；2、有些犯罪只能由過(guò)失構(gòu)成；3、有些犯罪既可由故意又可由過(guò)失構(gòu)成，對(duì)此類犯罪法律又有兩種處理方式：一種是“一分為二”；例如，殺人犯罪分為故意殺人罪和過(guò)失致人死亡罪。另一種處理方式為“合二為一”即法條既不明寫(xiě)故意也不寫(xiě)過(guò)失[例如，重大勞動(dòng)安全事故罪（第135條）、重大工程安全事故罪（第137條）、生產(chǎn)、銷(xiāo)售劣藥罪（第142條），等]，主要原因是該種故意基本是間接故意，與過(guò)失尤其是過(guò)于自信過(guò)失相比，主體的主觀惡性差異不太大，因而可以適用相同檔次法定刑。復(fù)合罪過(guò)犯罪的特征是：1、以復(fù)合罪過(guò)為主觀要件的犯罪，皆是結(jié)果犯。行為主體的行為“致使發(fā)生重大事故或者造成其他嚴(yán)重后果”、或“致使發(fā)生重大傷亡事故”、或“造成重大損失”、或“致使公共財(cái)產(chǎn)、國(guó)家和人民利益遭受重大損失”等危害結(jié)果，是構(gòu)成該類犯罪的必要要件。2、該類犯罪的罪過(guò)形式，即復(fù)合罪過(guò)是間接故意和過(guò)失的復(fù)合。在司法實(shí)踐中，只要有確鑿證據(jù)證明行為人實(shí)施危害行為時(shí)，主觀方面并非出于直接故意，即可適用復(fù)合罪過(guò)犯罪予以論處，這在一定程序上減輕司法機(jī)關(guān)的證明責(zé)任，提高辦案效率。3、該類犯罪的主體多為特殊主體，即多為具有一定專業(yè)知識(shí)技能、從事特定職業(yè)或者具有某種職責(zé)的人。4、該類犯罪具有多檔次法定刑。（6）
復(fù)合罪過(guò)形式理論認(rèn)為，其理論的認(rèn)識(shí)論基礎(chǔ)是模糊認(rèn)識(shí)論。刑法的“明確性”與“確定性”是相對(duì)的，相反，法律的“模糊性”與“含混性”卻是絕對(duì)的、無(wú)限的。在罪過(guò)形式領(lǐng)域引進(jìn)“模糊認(rèn)識(shí)論”，進(jìn)而提出復(fù)合罪過(guò)理論的最明顯的變化便是可以使長(zhǎng)期以來(lái)深深圍擾人們的“間接故意與輕信過(guò)失的區(qū)分問(wèn)題”得以解決。復(fù)合罪過(guò)形式理論認(rèn)為，根據(jù)模糊認(rèn)識(shí)論，間接故意與輕信過(guò)失之間不存在界限清晰的分水嶺，兩者之間只可能存在量的區(qū)別，而不可能存在質(zhì)的不同。從司法實(shí)踐角度講，間接故意與輕信過(guò)失的明確分區(qū)也是不可能的。在這種情況下，將兩者合二為一，作為一種特殊的罪過(guò)形式進(jìn)行規(guī)定、研究，便成為唯一明智的選擇。（7）
目前，“復(fù)合罪過(guò)形式”的主張?jiān)谛谭▽W(xué)界具有相當(dāng)大的影響，并在司法實(shí)踐中得到了許多司法實(shí)務(wù)者采納。我國(guó)刑法總則將罪過(guò)形式分為兩種：故意和過(guò)失。由于兩種罪過(guò)形式主觀惡性差別較大，所以，刑法分則各罪的罪過(guò)形式，要么為故意，要么為過(guò)失，這便于科學(xué)地確定法定刑，通常的刑法理論不承認(rèn)一種犯罪可同時(shí)包括故意和過(guò)失兩種罪過(guò)形式。正因如此，筆者對(duì)“復(fù)合罪過(guò)形式”的主張產(chǎn)生了諸多的疑問(wèn)，通過(guò)對(duì)復(fù)合罪過(guò)形式理論的質(zhì)疑，筆者認(rèn)為，復(fù)合罪過(guò)形式的理論主張不具有科學(xué)性，應(yīng)予以否定。
二、對(duì)復(fù)合罪過(guò)形式的質(zhì)疑
復(fù)合罪過(guò)形式的主張貌似合理，實(shí)則令人困惑。通過(guò)研究，筆者對(duì)復(fù)合罪過(guò)形式的理論主張是否科學(xué)，產(chǎn)生了懷疑，并提出以下幾點(diǎn)質(zhì)疑：
質(zhì)疑之一：犯罪間接故意和犯罪過(guò)失是兩種主觀惡性差異較大的罪過(guò)心理，同一罪種兼有這兩種罪過(guò)形態(tài)，并具有同一法定刑，這是否會(huì)導(dǎo)致立法上的罪刑不相當(dāng)？
與犯罪過(guò)失相比，犯罪故意主觀惡性較深，正因如此，刑法典對(duì)于其他要件相近，而主觀要件不同的犯罪在規(guī)定法定刑時(shí)有重大區(qū)別，即對(duì)故意犯罪往往規(guī)定較高的法定刑，而過(guò)失犯罪的法定刑較低。犯罪間接故意是犯罪故意中的一種，它是指明知其行為可能會(huì)引起某種危害社會(huì)的結(jié)果并且有意放任這種結(jié)果發(fā)生的心理態(tài)度。而犯罪過(guò)失是指應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)自己的行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，因?yàn)槭韬龃笠舛鴽](méi)有預(yù)見(jiàn)，或者已經(jīng)預(yù)見(jiàn)而輕信能避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的心理態(tài)度。犯罪過(guò)失分為，疏忽大意過(guò)失（系無(wú)認(rèn)識(shí)的過(guò)失）和過(guò)于自信的過(guò)失（系有認(rèn)識(shí)過(guò)失）。疏忽大意過(guò)失屬于無(wú)認(rèn)識(shí)過(guò)失，犯罪間接故意的主觀惡性大于疏忽大意過(guò)失是不言而喻的。而對(duì)于過(guò)于自信過(guò)失的主觀惡性輕重問(wèn)題，《復(fù)合罪過(guò)形式探析》一文認(rèn)為，間接故意與輕信過(guò)失相比，有時(shí)很難分清孰輕孰重。由于這一說(shuō)法強(qiáng)調(diào)的是“有時(shí)”，所以，這句話本身并沒(méi)錯(cuò)，但是，在總體上或在大多數(shù)情況下，間接故意的主觀惡性大大重于過(guò)于自信過(guò)失。筆者認(rèn)為，對(duì)于犯罪客體、犯罪客觀要件和犯罪主體相近而主觀要件不同的兩個(gè)犯罪而言，只要確實(shí)查明一犯罪的主觀心理為間接故意，而另一犯罪的主觀心態(tài)為過(guò)于自信過(guò)失，一般就可認(rèn)定間接故意的主觀惡性重于過(guò)失自信的過(guò)失。過(guò)于自信過(guò)失與間接故意相比，過(guò)于自信過(guò)失對(duì)危害結(jié)果的發(fā)生是采取回避的態(tài)度，危害結(jié)果的發(fā)生是完全違背行為人的意愿的，而間接故意對(duì)危害結(jié)果的發(fā)生采取聽(tīng)之任之，漠不關(guān)心的容忍態(tài)度，甚至可以說(shuō)是一種有意放縱危害結(jié)果發(fā)生的態(tài)度。這樣，在意思上容忍結(jié)果發(fā)生，行為上敢于大膽地踐踏法律秩序，就成為了區(qū)別過(guò)于自信過(guò)失與間接故意的決定性關(guān)鍵。（8）可見(jiàn)，從總體上看，間接故意的主觀惡性大大超過(guò)過(guò)于自信的過(guò)失，而與直接故意的主觀惡性接近，正因如此，在故意犯罪立法中，刑法典往往將直接故意和間接故意合為一罪種，并規(guī)定相同的法定刑。
既然間接故意的主觀惡性在總體上大大超過(guò)過(guò)于自信的過(guò)失。為何要確立由間接故意和過(guò)失復(fù)合而成的復(fù)合罪過(guò)形式、并規(guī)定同一法定刑呢？
質(zhì)疑之二：在所謂的“復(fù)合罪過(guò)”犯罪里，若行為人對(duì)危害結(jié)果持間接故意態(tài)度，那么，幾乎所有此類間接故意犯罪在《刑法》里均能找到相應(yīng)的故意犯罪來(lái)定罪處刑。既然如此，何必還要確認(rèn)復(fù)合罪過(guò)形式呢？
復(fù)合罪過(guò)形式理論認(rèn)為，以復(fù)合罪過(guò)形式為主觀要件的犯罪，皆是結(jié)果犯，而且其罪狀中有“致使發(fā)生重大事故或造成其他嚴(yán)重后果”、或“致使發(fā)生重大傷亡事故”、或“造成重大損失”、或“致使公共財(cái)產(chǎn)、國(guó)家和人民利益遭受重大損失”等危害結(jié)果作為此類犯罪的客觀方面的必要要件。（9）其實(shí)，這類犯罪除了包含有罪狀明文規(guī)定的這種結(jié)果外，還包含有另一結(jié)果，易言之，這類犯罪具有雙重危害結(jié)果，一般而言，上述罪狀明文規(guī)定的結(jié)果為加重結(jié)果，另一個(gè)結(jié)果為基本結(jié)果。例如，濫用職權(quán)罪有兩個(gè)危害結(jié)果：一是侵犯了國(guó)家對(duì)國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員公務(wù)活動(dòng)的管理制度，二是“致使公共財(cái)產(chǎn)、國(guó)家和人民利益遭受重大損失。”又例如，《刑法》第186條違法發(fā)放貸款罪也具有兩個(gè)危害結(jié)果：一是侵犯了國(guó)家金融管理制度，二是“造成重大損失”。前者為基本危害結(jié)果，后者為加重危害結(jié)果，一般而言，基本危害結(jié)果在前，加重危害結(jié)果在后。
從復(fù)合罪過(guò)形式論者的主張可知，復(fù)合罪過(guò)形式是以行為人對(duì)加重危害結(jié)果的心理態(tài)度來(lái)確定的，而不是以行為人對(duì)危害行為或輕危害結(jié)果的心理態(tài)度來(lái)確定；對(duì)于某種犯罪來(lái)說(shuō)，若犯罪人對(duì)加重危害結(jié)果的心理態(tài)度既可由間接故意構(gòu)成，也可由過(guò)失構(gòu)成的，這類犯罪的罪過(guò)形態(tài)為復(fù)合罪過(guò)形式。反之，對(duì)另一種犯罪來(lái)說(shuō)，若犯罪人對(duì)加重危害結(jié)果的心理態(tài)度僅能由故意構(gòu)成，或僅能由過(guò)失構(gòu)成，則此種犯罪的罪過(guò)形式為單一罪過(guò)形式。
《復(fù)合罪過(guò)形式探析》一文列舉的復(fù)合罪過(guò)犯罪眾多，例如，刑法第397條的濫用職權(quán)罪、第135條的重大勞動(dòng)安全事故罪、第142條的生產(chǎn)、銷(xiāo)售劣藥罪、第187條用帳外客戶資金非法拆借、發(fā)放貸款罪，以及第137條、128條、139條、145條、146條、147條、148條、186條、188條、189條、167條、169條、第304條、第403條等規(guī)定的犯罪。筆者認(rèn)為，對(duì)這些犯罪來(lái)說(shuō)，行為主體對(duì)加重危害結(jié)果持的心理態(tài)度只能是過(guò)失，而不能是間接故意，因?yàn)槿舸_實(shí)查明行為的主體對(duì)危害結(jié)果持間接故意心理態(tài)度，那么，在絕大多數(shù)的情況下，可以以其他條文規(guī)定的故意犯罪對(duì)其定罪處刑。例如，在濫用職權(quán)犯罪中，若行為人對(duì)加重危害結(jié)果發(fā)生持放任心理態(tài)度，可根據(jù)案情實(shí)際情況，以放火罪、爆炸罪、以危險(xiǎn)方法危害公共安全罪或其他合適的故意犯罪定罪處刑。又例如，在重大勞動(dòng)安全事故犯罪中，若行為人對(duì)加重危害結(jié)果發(fā)生持放任心理態(tài)度，同樣可根據(jù)案件事實(shí)，按以危險(xiǎn)方法危害公共安全罪或其他合適的故意犯罪定罪處刑。在處理時(shí)，有的可能以單獨(dú)故意犯罪論處，有的可能以共同犯罪論，有的可能以不作為犯罪論。既然如此，復(fù)合罪過(guò)形式還有必要存在嗎？
質(zhì)疑之三：以復(fù)合罪過(guò)形式為主觀要件的犯罪是否違反了“過(guò)失犯罪，法律有規(guī)定的才負(fù)刑事責(zé)任”的原則？
犯罪是危害統(tǒng)治階級(jí)利益，由掌握政權(quán)的統(tǒng)治階級(jí)以國(guó)家意志形式，在其刑事法律上規(guī)定應(yīng)受刑罰處罰的行為。故意犯罪是明知自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，并且希望或放任危害結(jié)果發(fā)生的行為，而過(guò)失犯罪是由于行為人在日常生活或生產(chǎn)中過(guò)于自信或疏忽大意才造成危害結(jié)果的行為，即由于行為的不慎才導(dǎo)致危害結(jié)果的發(fā)生 ，且危害結(jié)果的出現(xiàn)完全違背自己的意愿�？梢�(jiàn)，在社會(huì)上危害統(tǒng)治階級(jí)利益和統(tǒng)治秩序犯罪主要是故意犯罪，正因如此，世界各國(guó)刑事立法有一個(gè)共同原則，即刑罰以處罰故意為原則，以處罰過(guò)失為例外。（10）我國(guó)刑事立法同樣遵循這一原則，在立法上只規(guī)定了少量的過(guò)失犯罪，而且，這些過(guò)失犯罪一般都以造成嚴(yán)重危害結(jié)果作為其客觀必要要件。為了防止司法機(jī)關(guān)對(duì)過(guò)失危害行為隨意定罪處刑，《刑法》第15條第2款規(guī)定“過(guò)失犯罪，法律有規(guī)定的才負(fù)刑事責(zé)任�！比欢�，復(fù)合罪過(guò)形式理論卻認(rèn)為，我國(guó)刑法分則有若干種犯罪具有復(fù)合罪過(guò)形式。由于具有復(fù)合罪過(guò)形式的犯罪包含有過(guò)失犯罪的內(nèi)涵，而這些具有復(fù)合罪過(guò)形式的犯罪又沒(méi)有在條文上明文規(guī)定其過(guò)失犯罪者也應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任，這是否違反了《刑法》第15條第2款的規(guī)定呢？
質(zhì)疑之四：若確認(rèn)某些犯罪的犯罪主觀要件為復(fù)合罪過(guò)形式，是否會(huì)動(dòng)搖現(xiàn)有累犯制度？
根據(jù)我國(guó)累犯理論，無(wú)論是普通累犯，還是特殊累犯，累犯的構(gòu)成要件之一為，犯罪人所犯的前罪和后罪都必須是故意犯罪，至于是直接故意犯罪或是間接故意犯罪并沒(méi)有限制。復(fù)合罪過(guò)形式理論認(rèn)為，某些犯罪的罪過(guò)形式為復(fù)合罪過(guò)形式，它是間接故意和過(guò)失的復(fù)合，因此，在實(shí)踐中，對(duì)此類犯罪“不再分析行為人主觀方面究竟是如何間接故意抑或輕信過(guò)失，而認(rèn)定為復(fù)合罪過(guò)形式”，并認(rèn)為這是“不會(huì)違背罪責(zé)刑相適應(yīng)原則的”。（11）這一觀點(diǎn)是值得商榷的。筆者認(rèn)為，從總體上說(shuō)，間接故意的主觀惡性大大重于過(guò)失的主觀惡性（前文對(duì)這觀點(diǎn)已有論述，在此不再贅述）。由于復(fù)合罪過(guò)形式既不能認(rèn)為是故意形式，也不能認(rèn)為是過(guò)失形式，因此，當(dāng)兩罪中有一罪為復(fù)合罪過(guò)形式或兩罪均為復(fù)合罪過(guò)形式時(shí)，不宜認(rèn)定為累犯，若是，就可能使一些罪犯得不到應(yīng)有的從重處罰。例如，當(dāng)某人前后犯了兩罪，而且前罪和后罪都是具有復(fù)合罪過(guò)形式的犯罪時(shí)，如果能查明行為人犯這兩罪的真實(shí)罪過(guò)內(nèi)容都為間接故意，而其他方面也符合累犯的構(gòu)成條件，那么，在這一情況下，從傳統(tǒng)理論來(lái)說(shuō)，它應(yīng)與其他非復(fù)合罪過(guò)形式的故意犯罪的累犯一樣以累犯論處。但是，按照復(fù)合罪過(guò)形式主張，由于復(fù)合罪過(guò)形式既非故意的罪過(guò)形式也非過(guò)失的罪過(guò)形式，而是獨(dú)立的罪過(guò)形式，在司法實(shí)踐，復(fù)合罪過(guò)形式犯罪又是無(wú)須查明為間接故意還是過(guò)失即可以定罪處刑的，因此，復(fù)合罪過(guò)形式犯罪不宜按累犯處理，這樣，是否會(huì)放縱相當(dāng)一部分罪犯？這是否有違刑法公正呢？
質(zhì)疑之五：能否以減輕司法機(jī)關(guān)證明責(zé)任、提高辦案效率為由，將復(fù)合罪過(guò)形式確定為獨(dú)立的罪過(guò)形式，并在無(wú)須查明行為人的主觀心態(tài)為間接故意或過(guò)失的情況下，而直接按復(fù)合罪過(guò)犯罪予以論處呢？
復(fù)合罪過(guò)形式理論認(rèn)為，在某些情況下，間接故意或過(guò)于自信的心態(tài)較難區(qū)別，對(duì)于負(fù)有證明責(zé)任的司法機(jī)關(guān)而言，要證明行為人的真實(shí)罪過(guò)心態(tài)是相當(dāng)困難的，復(fù)合罪過(guò)形式的確立，將司法機(jī)關(guān)從查證這些證據(jù)的山重水復(fù)中解脫出來(lái)。只要有確鑿證據(jù)證明行為人實(shí)施危害行為時(shí)，主觀方面并非出于直接故意，即可適用復(fù)合罪過(guò)犯罪論處。這樣無(wú)疑減輕了司法機(jī)關(guān)的證明責(zé)任，使之能集中有限資源處理其他犯罪。（12）
前文論及，從總體上看，間接故意的主觀惡性大大重于過(guò)失的主觀惡性，因此，將間接故意和過(guò)失作為同一種罪的并列罪過(guò)，并規(guī)定相同法定刑，本來(lái)已使罪刑不相當(dāng)，而將間接故意和過(guò)失不分彼此合并在一起作為獨(dú)立的復(fù)合罪過(guò)形式，并在司法實(shí)踐中，無(wú)須查明行為人主觀心態(tài)是間接故意或是過(guò)失即可以復(fù)合罪過(guò)犯罪論處，這是進(jìn)一步無(wú)視間接故意和過(guò)失的主觀惡性輕重有別的做法。這些做法確實(shí)可以減輕司法機(jī)關(guān)證明責(zé)任，提高辦案效率，但是，這是違背罪刑相適應(yīng)原則的。難道為了減輕司法機(jī)關(guān)的證明責(zé)任，提高辦案效率，就可以在立法上和司法上違反罪刑相適應(yīng)的原則嗎？
質(zhì)疑之六：根據(jù)模糊認(rèn)識(shí)論原理，真的能得出“間接故意和過(guò)于自信的過(guò)失在理論上和實(shí)際中都不可能界分清楚”的結(jié)論嗎？
復(fù)合罪過(guò)形式理論認(rèn)為，從模糊論的角度講，間接故意和輕信過(guò)失只可能存在量的區(qū)別，而不可能存在質(zhì)的不同，因此認(rèn)為，兩者在理論上和實(shí)際中都不可能界分清楚的。但是，從我國(guó)現(xiàn)有刑法理論看，兩者在理論上是可以分得清楚的，各自有自己的特征。雖然從認(rèn)識(shí)因素看，兩者是相同的，但是，兩者的意志因素存在明顯的區(qū)別，即前者是對(duì)危害結(jié)果持放任的態(tài)度，而后者則是對(duì)危害結(jié)果持一種輕信能避免的態(tài)度。從司法實(shí)踐情況看，間接故意和過(guò)于自信的過(guò)失的界限也是可以分清的。至于實(shí)踐中因?yàn)樽C據(jù)問(wèn)題而無(wú)法明確判定是間接故意還是過(guò)失自信的過(guò)失的情況，屬于刑事訴訟的證據(jù)認(rèn)定問(wèn)題，而不是實(shí)體法——刑法的問(wèn)題，根據(jù)疑罪從輕原則，當(dāng)這兩種心態(tài)必居其一而又無(wú)法從現(xiàn)有證據(jù)準(zhǔn)確認(rèn)定時(shí)，可按過(guò)于自信的過(guò)失來(lái)認(rèn)定。既然如此，復(fù)合罪過(guò)形式理論以模糊認(rèn)識(shí)論為基礎(chǔ)來(lái)推導(dǎo)出“間接故意與過(guò)于自信過(guò)失在理論上和實(shí)踐中不可能界分清楚”的結(jié)論的過(guò)程是否存在錯(cuò)誤呢？
三、對(duì)復(fù)合罪過(guò)形式之否定
我國(guó)《刑法》十分強(qiáng)調(diào)罪過(guò)對(duì)定罪量刑的作用，并將罪過(guò)作為成立犯罪和負(fù)刑事責(zé)任的必要要件。《刑法》總則將罪過(guò)明確分為兩種：一是故意（包括直接故意和間接故意），一是過(guò)失（包括疏忽大意過(guò)失和過(guò)于自信過(guò)失）。罪過(guò)反映主觀惡性大小，而主觀惡性大小會(huì)影響到刑事責(zé)任的輕重，反映到刑事立法上則表現(xiàn)為，法定刑因主觀惡性大小的不同而不同，由于犯罪故意的主觀惡性大大重于犯罪過(guò)失，因此，對(duì)于犯罪客體、犯罪客觀方面和犯罪主體相同或相近的犯罪而言，故意犯罪的刑事責(zé)任應(yīng)大大重于過(guò)失犯罪，反映在刑法立法上表現(xiàn)為，前者的法定刑應(yīng)大大高于后者。正因?yàn)檫@兩種罪過(guò)有如此大的區(qū)別，我國(guó)刑法理論通常認(rèn)為，一個(gè)罪種只能有一種罪過(guò)形式，或故意罪過(guò)形式或過(guò)失的罪過(guò)形式，不允許一個(gè)罪種兼有故意罪過(guò)形式和過(guò)失罪過(guò)形式。筆者認(rèn)為，我國(guó)《刑法》總則所規(guī)定的罪過(guò)形式已比較全面地概括各種犯罪的罪過(guò)形式；一個(gè)罪種只能有一種罪過(guò)形式，可以使故意犯罪和過(guò)失犯罪分類較為明晰，便于在刑法立法上制定科學(xué)合理的法定刑，所以，傳統(tǒng)的刑法理論觀點(diǎn)是比較科學(xué)的，不可動(dòng)搖。
復(fù)合罪過(guò)形式理論強(qiáng)調(diào)，法律的模糊性是絕對(duì)的，并以此為前提，得出間接故意和過(guò)于自信的過(guò)失是無(wú)法界分清楚的結(jié)論。但是，它忽視了法律具有相對(duì)明確性的特征。人的認(rèn)識(shí)是具有層次性的，在一定層次里，法律語(yǔ)詞具有明確性，而在很深的層次里才具有模糊性。從立法角度看，法律的明確性要求，如果法律在一定范圍內(nèi)能明確將兩事物區(qū)分清楚時(shí)，就應(yīng)予以明文區(qū)分，以保證法律的貫徹實(shí)施，我國(guó)和其他一些國(guó)家的刑法將間接故意和過(guò)于自信的過(guò)失已經(jīng)明確予以劃分，并賦予了各自的特征，經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期司法實(shí)踐證明，這種劃分是具有較強(qiáng)的科學(xué)性的。我國(guó)不可盲目地仿效英美刑法，將罪過(guò)劃分為故意、輕率和過(guò)失三種，將間接故意和過(guò)于自信的過(guò)失合并為所謂的復(fù)合罪過(guò)（即輕率）。
提出復(fù)合罪過(guò)形式主張的重要理由之一是，間接故意與輕信過(guò)失相比，有時(shí)很難分清孰輕孰重。但是，前文已清楚地闡明，從總體上看，間接故意的主觀惡性大大超過(guò)過(guò)于自信的過(guò)失，而與直接故意的主觀惡性接近。既然間接故意的主觀惡性在總體上大大超過(guò)了自信的過(guò)失，因此，當(dāng)犯罪客體、犯罪客觀要件、犯罪主體相同或相近時(shí)，在立法上兩者所確定法定刑就應(yīng)有較大的區(qū)別，以遵循罪刑相適應(yīng)原則，即在這一情況下，間接故意犯罪的法定刑應(yīng)大大高于過(guò)于自信過(guò)失犯罪。不可否認(rèn)，在各具體犯罪中，間接故意的主觀惡性有強(qiáng)弱之分，過(guò)于自信過(guò)失的主觀惡性也有強(qiáng)弱之分，當(dāng)過(guò)于自信過(guò)失中強(qiáng)主觀惡性與間接故意中的弱主觀惡性接近甚至相同時(shí)，這一過(guò)于自信過(guò)失犯罪的法定最高刑和間接故意犯罪的法定最低刑就可能相同或相近，但是，總體上間接故意犯罪的法定刑是高于過(guò)于自信過(guò)失犯罪的法定刑的。如果確認(rèn)復(fù)合罪過(guò)形式的存在，并使復(fù)合罪過(guò)犯罪具有同一法定刑，就必然會(huì)導(dǎo)致立法上的罪刑不合理，從而有違于罪刑相適應(yīng)的原則�？梢�(jiàn)，我國(guó)《刑法》沒(méi)有必要確立復(fù)合罪過(guò)形式。實(shí)際上，我國(guó)《刑法》也未確立有復(fù)合罪過(guò)形式，目前而言，復(fù)合罪過(guò)形式的提法也僅僅是一種理論主張，是一種并不科學(xué)的理論主張。
杜絕復(fù)合罪過(guò)形式就可以使現(xiàn)有罪過(guò)理論框架不變，并可防止罪過(guò)理論與其他理論或規(guī)定相沖突，例如，“過(guò)失犯罪，法律有規(guī)定的才負(fù)刑事責(zé)任”的規(guī)定以及現(xiàn)有累犯理論等都得以相對(duì)穩(wěn)定，這樣，減少了不必要的理論沖突。反之，如果在立法上確定了復(fù)合罪過(guò)形式，那么，我國(guó)刑法中罪過(guò)理論將變得不科學(xué)，并導(dǎo)致立法上的罪刑不相稱、混亂，在司法上，由于司法機(jī)關(guān)不需要分析行為人主觀方面究竟是間接故意抑或是過(guò)失，即可以復(fù)合罪過(guò)犯罪論處，所以，很容易導(dǎo)致適用刑罰的不公，從而違背罪刑相適應(yīng)原則�？梢�(jiàn)，在立法上杜絕復(fù)合罪形式才是明智之舉。
四、具有雙重危害結(jié)果之犯罪的罪過(guò)形式認(rèn)定
復(fù)合罪過(guò)形式理論的提出，其實(shí)是由于對(duì)具有雙重危害結(jié)果的犯罪的罪過(guò)形式爭(zhēng)論而引起的。所謂具有雙重危害結(jié)果之犯罪，是指刑法規(guī)定的、一個(gè)危害行為造成一個(gè)基本危害結(jié)果和一個(gè)加重危害結(jié)果、且只有出現(xiàn)了加重結(jié)果才能構(gòu)成犯罪的犯罪。它具有以下特征：（一）該種犯罪具有兩個(gè)危害結(jié)果，其中，一個(gè)是基本危害結(jié)果，另一個(gè)是加重危害結(jié)果（二）該種犯罪的基本危害結(jié)果是遭損害的國(guó)家某方面的管理制度（這一特征說(shuō)明這種犯罪一般為法定犯罪而非自然犯罪---筆者注），而加重危害結(jié)果則是在基本危害結(jié)果產(chǎn)生的同時(shí)或之后而出現(xiàn)的加重結(jié)果，在條文上往往表述為“致使發(fā)生重大事故或造成其他嚴(yán)重后果”、或“致使發(fā)生重大傷亡事故”、或“造成重大損失”、或“致使公共財(cái)產(chǎn)、國(guó)家和人民利益遭受重大損失”等。（三）這兩個(gè)危害結(jié)果均屬于犯罪構(gòu)成的必備要件。該種犯罪只有出現(xiàn)了加重結(jié)果才能構(gòu)成犯罪，假若僅出現(xiàn)基本危害結(jié)果，還不能構(gòu)成犯罪。這一特征使其與結(jié)果加重犯區(qū)分開(kāi)來(lái)，例如，故意傷害（致人死亡）罪屬于結(jié)果加重犯，它在僅出現(xiàn)基本危害結(jié)果的情況下，也可構(gòu)成犯罪。（四）這兩個(gè)危害結(jié)果由一個(gè)危害行為同時(shí)或先后造成。例如，濫用職權(quán)罪即屬于具有雙重危害結(jié)果之犯罪。濫用職權(quán)罪具有兩個(gè)危害結(jié)果，其基本危害結(jié)果為遭損害的國(guó)家機(jī)關(guān)的管理制度，其加重危害結(jié)果是“致使公共財(cái)產(chǎn)、國(guó)家和人民利益遭受重大損失”，這兩個(gè)危害結(jié)果均屬于該罪犯罪構(gòu)成的必備要件，均由濫用職權(quán)的危害行為造成。
我國(guó)犯罪構(gòu)成理論在否定復(fù)合罪過(guò)形式可成為主觀要件的罪過(guò)形式種類后，應(yīng)另辟蹊徑來(lái)解決具有雙重危害結(jié)果之犯罪的罪過(guò)形式認(rèn)定問(wèn)題。筆者認(rèn)為，可通過(guò)明確具有雙重危害結(jié)果之犯罪的罪過(guò)形式之確定標(biāo)準(zhǔn)來(lái)達(dá)到這一目的。
對(duì)于前述具有雙重危害結(jié)果的罪種，其罪過(guò)形式的性質(zhì)在理論上存在紛爭(zhēng)，有的認(rèn)為是故意，有的認(rèn)為是過(guò)失，還有的認(rèn)為既可以是間接故意也可以是過(guò)失（即復(fù)合罪過(guò)）。目前，我國(guó)法學(xué)界對(duì)罪過(guò)心理的鑒定標(biāo)準(zhǔn)（即某種犯罪的罪過(guò)心理狀態(tài)是針對(duì)危害結(jié)果而言，還是危害行為而言）看法不盡一致，出現(xiàn)結(jié)果標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)（罪過(guò)的核心在于危害結(jié)果的心理態(tài)度）、行為標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)（罪過(guò)核心在于對(duì)危害社會(huì)行為的心理態(tài)度）和雙重標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)（罪過(guò)的核心不僅在于對(duì)危害行為的態(tài)度，而且在于對(duì)危害結(jié)果的態(tài)度）。（13）筆者贊同結(jié)果標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)，因?yàn)殍b定罪過(guò)心理的標(biāo)準(zhǔn)必須以刑法的規(guī)定為依據(jù)，《刑法》第14、15條所說(shuō)的“明知”、“預(yù)見(jiàn)”是指對(duì)危害社會(huì)結(jié)果“認(rèn)識(shí)”；“希望”、“放任”、“輕信能夠避免”是指對(duì)“危害社會(huì)的結(jié)果”的態(tài)度，罪過(guò)的核心應(yīng)是危害社會(huì)的結(jié)果。（14）對(duì)于前述具有雙重危害結(jié)果的犯罪來(lái)說(shuō)，其罪過(guò)的鑒定標(biāo)準(zhǔn)是針對(duì)基本危害結(jié)果還是加重危害結(jié)果呢？筆者認(rèn)為，對(duì)于不同的罪種，立法者可以根據(jù)立法的需要，或確定以對(duì)基本危害結(jié)果的心理態(tài)度為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)確定其罪過(guò)形式，或確定以對(duì)加重危害結(jié)果的心理態(tài)度為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)確定其罪過(guò)形式，這要具體問(wèn)題具體分析。
（一）具有雙重危害結(jié)果之犯罪的罪過(guò)心理模式
從理論上看，具有雙重危害結(jié)果之犯罪的罪過(guò)心理模式可能有以下幾種：
1、對(duì)基本危害結(jié)果為故意，對(duì)加重危害結(jié)果也為故意。
2、對(duì)基本危害結(jié)果為過(guò)失，對(duì)加重危害結(jié)果也為過(guò)失。
3、對(duì)基本危害結(jié)果為過(guò)失，對(duì)加重危害結(jié)果為故意
4、對(duì)基本危害結(jié)果為故意，對(duì)加重危害結(jié)果為過(guò)失。
5、對(duì)基本危害結(jié)果為故意或過(guò)失（復(fù)合罪過(guò)），對(duì)加重危害結(jié)果為故意。
6、對(duì)基本危害結(jié)果為故意或過(guò)失（復(fù)合罪過(guò)），對(duì)加重危害結(jié)果為過(guò)失。
7、對(duì)基本危害結(jié)果為故意或過(guò)失（復(fù)合罪過(guò)），對(duì)加重危害結(jié)果也為故意或過(guò)失（復(fù)合罪過(guò)）。
8、對(duì)基本危害結(jié)果為故意，對(duì)加重危害結(jié)果為故意或過(guò)失（復(fù)合罪過(guò)）。
9、對(duì)基本危害結(jié)果為過(guò)失，對(duì)加重危害結(jié)果也為故意或過(guò)失（復(fù)合罪過(guò)）。
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