[ 洪碧華 ]——(2005-8-1) / 已閱14972次
誘惑偵查及其規(guī)制
洪碧華
[摘要]：近年來(lái)，偵查機(jī)關(guān)經(jīng)常使用誘惑偵查手段破案。但此舉缺乏法律依據(jù)，基本上處于無(wú)法可依狀態(tài)，又容易侵犯人權(quán)，法學(xué)界褒貶不一，主要有肯定和反對(duì)兩種觀點(diǎn)。本文持肯定的觀點(diǎn)，探討誘惑偵查的合法性、存廢及法律規(guī)制問(wèn)題。
[關(guān)鍵詞]：偵查手段、誘惑偵查、法律規(guī)制
隨著社會(huì)犯罪率不斷上升，為了加大打擊力度，偵查機(jī)關(guān)頻頻使用誘惑偵查手段。一般做法是，偵查人員根據(jù)已經(jīng)掌握的線索接觸嫌疑人，偽裝要買(mǎi)毒品、宿娼或行賄，在對(duì)方同意并開(kāi)始交易時(shí)將嫌疑人抓獲。這種特殊的偵查手段，已被世界各國(guó)警察所采用，許多國(guó)家的立法也有規(guī)定。我國(guó)司法實(shí)踐中也大量應(yīng)用，據(jù)廣西桂林某區(qū)檢察院統(tǒng)計(jì)，該院2001年至2002年6月受理的毒品、假幣犯罪案件中，有80.85％的案件運(yùn)用了誘惑偵查手段，大大提高了案件的偵破率和取證的準(zhǔn)確度，效果十分顯著，但缺乏法律依據(jù)。理論界曾經(jīng)展開(kāi)過(guò)熱烈的討論，大致形成的共識(shí)是，可以允許合理使用“誘惑偵查”，但應(yīng)當(dāng)禁止誘人犯罪。就是說(shuō)警方原則上不能設(shè)置陷阱，陷害忠良。
一、誘惑偵查及其合法性問(wèn)題
所謂誘惑偵查，是指?jìng)刹槿藛T或其協(xié)助者為偵破某些極具隱蔽性的案件，根據(jù)犯罪嫌疑人的意向提供其實(shí)施的條件和機(jī)會(huì)，或有意創(chuàng)造某種誘發(fā)犯罪的情境，待其實(shí)施犯罪或自我暴露時(shí)，當(dāng)場(chǎng)將其拘捕的一種特殊偵查手段。類似古代成語(yǔ)故事“欲擒故縱”。
誘惑偵查有三個(gè)特征：一是誘使者必須是偵查機(jī)關(guān)或其代理人，這是誘惑偵查與教唆犯罪的根本區(qū)別。二是誘惑偵查是通過(guò)采取種種誘惑性手段，如提供實(shí)施犯罪的種種客觀便利條件等，引誘偵查對(duì)象進(jìn)行犯罪。采取誘惑性手段，是誘惑偵查與其它偵查手段區(qū)別的特征。三是被誘惑者的整個(gè)犯罪過(guò)程處于偵查機(jī)關(guān)的嚴(yán)密監(jiān)控之下，犯罪行為實(shí)施時(shí)或結(jié)果發(fā)生后，就是被誘惑者被捕之時(shí)，所有的調(diào)查取證工作也幾乎同時(shí)結(jié)束，而且往往是在犯罪現(xiàn)場(chǎng)或者人贓并獲。這是誘惑偵查的最大優(yōu)點(diǎn)。
關(guān)于誘惑偵查合法與否，法學(xué)界觀點(diǎn)不一。肯定論認(rèn)為：第一，誘惑偵查作為一種低成本、高效率的偵查手段，在我國(guó)當(dāng)前司法資源匱乏、偵查技術(shù)落后的背景下，對(duì)于打擊犯罪具有重要的意義。第二，誘惑偵查可以有效打擊刑事犯罪，一些嚴(yán)重的犯罪，如賣(mài)淫、販賣(mài)毒品、賄賂、賭博等，運(yùn)用常規(guī)手段難以破獲，因?yàn)榫诫y以獲取有效的指控證據(jù)。因此，誘惑偵查成為偵破案件的唯一選擇。第三，誘惑偵查雖然未出自法律的明文規(guī)定或明示支持，卻是法律所默許的�！缎淘V法》第八十九條對(duì)偵查行為的幾種主要方式作出規(guī)定，而對(duì)偵查機(jī)關(guān)采取什么偵查手段，沒(méi)有加以限制。從全球情況看，上世紀(jì)60年代來(lái)，刑事犯罪發(fā)生了巨大變化，販毒、賄賂、偽造貨幣、洗錢(qián)等“無(wú)被害人之犯罪”日趨隱蔽化、復(fù)雜化，往往實(shí)施犯罪時(shí)大都有周密的計(jì)劃及很強(qiáng)的反偵查能力，對(duì)社會(huì)公眾的壓力比一般犯罪要大得多。面對(duì)這種情形，使用一般偵查技術(shù)手段往往不能破獲犯罪案件，偵查線索的發(fā)現(xiàn)和犯罪人的拘捕都極為困難，最終使這些犯罪人得以逃脫法網(wǎng)。對(duì)付智能化、隱蔽化、組織化犯罪而采用特殊手段是客觀現(xiàn)實(shí)的要求。
否定論則認(rèn)為：第一，使用誘惑偵查潛藏著公共政策和價(jià)值導(dǎo)向的風(fēng)險(xiǎn)。司法機(jī)關(guān)為了打擊犯罪，必須采取必要的偵查手段，但如果它突破了打擊犯罪之底線，不是抑制犯罪而是制造犯罪，顯然與其初衷背道而馳；更重要是，由此造成的對(duì)公民基本權(quán)利的侵犯，造成消極的社會(huì)影響。第二，誘惑偵查具有違法嫌疑，體現(xiàn)在四個(gè)方面：①刑事司法的目的是制裁已然犯罪，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。誘惑偵查卻是以種種誘惑手段去誘人犯罪，這實(shí)際上是在制造犯罪，擴(kuò)大犯罪。②我國(guó)刑訴法的任務(wù)是保障無(wú)罪的人不受刑事追究，保護(hù)公民的人身權(quán)利，財(cái)產(chǎn)權(quán)利，民主權(quán)利和其它權(quán)利，誘惑偵查卻有可能使一個(gè)無(wú)辜公民遭受刑事懲罰。③誘人犯罪的偵查人員因其公權(quán)行為而得以免責(zé)，就算違法行政，給相對(duì)人造成損失，也由國(guó)家賠償，這違背了罪責(zé)自負(fù)原則，給濫用職權(quán)、感情用事、公報(bào)私仇等留下余地。④刑事訴訟程序的啟動(dòng)應(yīng)以犯罪事實(shí)的發(fā)生為前提，即先有犯罪事實(shí)，后有立案?jìng)刹�，誘惑偵查即是先有偵查行為，后有犯罪事實(shí)，違反了刑訴法規(guī)定的追究犯罪的程序和步驟。第三，誘惑偵查在實(shí)踐中被大量應(yīng)用，其中不乏陷人于罪之舉，而且，不能排除誘惑偵查在使用中有利益驅(qū)動(dòng)的原因，如設(shè)圈套抓賭抓嫖抓娼等，大都意在罰款，這違背了立法宗旨和執(zhí)法本意，罰款的目的在于教育群眾遵紀(jì)守法，而不是為了單位創(chuàng)收或個(gè)人福利。
二、 誘惑偵查的存與廢
綜上所述，誘惑偵查論爭(zhēng)的實(shí)質(zhì)是：如何在偵查犯罪的必要性與維持個(gè)人的法律安全之間尋求平衡?一對(duì)是打擊犯罪與保護(hù)人權(quán)；二對(duì)是維護(hù)個(gè)人利益與維護(hù)社會(huì)利益。如果從打擊犯罪和維護(hù)社會(huì)利益的價(jià)值定位出發(fā)，那么，使用誘惑偵查手段就是正當(dāng)?shù)�；如果從保護(hù)人權(quán)，特別是保護(hù)犯罪嫌疑人個(gè)人權(quán)益出發(fā)，那么，禁止使用誘惑偵查手段就具有了正當(dāng)性。然而，我們應(yīng)當(dāng)看到，偵查手段必須具備有效性。強(qiáng)制性偵查手段如搜查等都不同程度地存在侵犯人權(quán)的威脅，而這恰恰是它們賴以發(fā)揮威力之基礎(chǔ)。
對(duì)誘惑偵查的存與廢，應(yīng)當(dāng)立足于司法資源、社會(huì)治安形勢(shì)、公民權(quán)利意識(shí)等國(guó)情背景作綜合考慮，不能僅僅著眼于理想主義的公民權(quán)利自由保障。社會(huì)契約說(shuō)認(rèn)為，自由和安全之間存在著沖突和矛盾，個(gè)人不可能享受完全的自由和安全。從權(quán)利角度看，維護(hù)安全所需的公權(quán)和保障自由所需的私權(quán)猶如天平上的兩端，而影響其平衡的則是社會(huì)治安形勢(shì)，高犯罪率的社會(huì)必然要求公民將更多的自由讓渡與國(guó)家，這就意味著公權(quán)的擴(kuò)張，但從根本上說(shuō)是為了更好地保障公民權(quán)益和自由。1970年美國(guó)反黑法和意大利采取“雙軌制”對(duì)付黑手黨就是例證。越來(lái)越嚴(yán)重的黑社會(huì)犯罪，迫使政府改變刑事政策，甚至違背法治原則采取特殊措施。因此，誘惑偵查作為公權(quán)執(zhí)法與公民犯罪斗爭(zhēng)的結(jié)果，應(yīng)當(dāng)受到批判地肯定和尊重。
即使在法治發(fā)達(dá)國(guó)家，誘惑偵查也經(jīng)常運(yùn)用，因?yàn)樗_實(shí)行之有效。美國(guó)警察常常使用秘密手段破案，包括化裝偵查、誘惑偵查。例如，在1980年初，美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局進(jìn)行一項(xiàng)代號(hào)“阿伯斯卡姆”行為。某特工化裝成阿拉伯石油大亨向國(guó)會(huì)議員行賄，結(jié)果使數(shù)名議員犯了受賄罪。意大利警方曾派“線人”去見(jiàn)米蘭養(yǎng)老院院長(zhǎng)基耶薩，因承包工程，當(dāng)面送給該院長(zhǎng)一筆錢(qián)（鈔票的號(hào)碼事先已經(jīng)作了登記）。后者將賄金放進(jìn)辦公桌抽屜后，警方一擁而入，人贓俱獲�；媳徊逗�，交代了其所在的執(zhí)政黨中高級(jí)官員從政府工程中大肆受賄的部分情況，意大利反貪風(fēng)暴由此拉開(kāi)序幕，一大批高官落馬。
誘惑偵查是一柄雙刃劍，既有其合理性，又存有弊端，如何使誘惑偵查在一定限度內(nèi)依法進(jìn)行，關(guān)鍵在于對(duì)這種手段進(jìn)行必要的限制，以阻卻其實(shí)施中的違法性，消除其弊端。如德國(guó)法律規(guī)定適用“誘惑偵查”必須滿足：①必須有“足夠的事實(shí)根據(jù)”表明存在重大犯罪行為。②只限于毒品、武器交易、偽造貨幣或有價(jià)證券、有關(guān)國(guó)家安全方面的犯罪，或者是職業(yè)性的、持續(xù)性的犯罪，或者有組織實(shí)施的重大犯罪。③只限于采用其他方式偵查將十分困難的情形。日本也規(guī)定，只有在被侵害法益很大，偵查比較困難的無(wú)被害人犯罪中，才可以適用“誘惑偵查”。
三、誘惑偵查的法律規(guī)制
關(guān)于誘惑偵查，我國(guó)立法基本上處于空白狀態(tài)，無(wú)法可依，急需修改《刑訴法》第八十九條，從法律上作出明確具體的規(guī)定，包括對(duì)誘惑偵查的概念、使用目的、范圍、適用條件、程序等做出相應(yīng)的規(guī)制。
（一）誘惑偵查的界定和使用目的的規(guī)制
誘惑偵查的概念可以這樣界定：誘惑偵查，是指?jìng)刹闄C(jī)關(guān)為了偵破罪案，以種種誘惑性手段，引誘偵查對(duì)象進(jìn)行犯罪，待犯罪行為實(shí)施時(shí)或結(jié)果發(fā)生后，拘捕被誘惑者的特殊偵查手段。同時(shí)，對(duì)誘惑偵查的使用目的進(jìn)行規(guī)范：誘惑偵查用于證實(shí)不確定犯罪嫌疑人所犯罪行，確定并緝拿犯罪嫌疑人。
（二）誘惑偵查的適用條件和范圍的規(guī)制
刑事訴訟的過(guò)程，采取誘惑偵查手段所獲得證據(jù)與證據(jù)的證明力存在著直接關(guān)系，因此，人民檢察院在審查時(shí)，對(duì)誘惑偵查的范圍和使用條件應(yīng)嚴(yán)格監(jiān)督，防止其被濫用。具體措施如下：
１、誘惑偵查的實(shí)施應(yīng)當(dāng)具備合理依據(jù)，即有線索或證據(jù)表明某人或某地區(qū)有實(shí)施或發(fā)生罪案的嫌疑，但是尚無(wú)充分證據(jù)足以證明，而偵察人員的行為正是為了防止正在進(jìn)行特定的犯罪行為。
２、誘惑偵查只能用于無(wú)被害人之犯罪和組織化犯罪( 關(guān)于無(wú)被害人之犯罪和組織化犯罪的內(nèi)涵和外延，可以司法解釋形式作補(bǔ)充闡述)。
３、誘惑偵查只能適用于有刑事行為能力和刑事責(zé)任努力的正常人，未成年人，精神病人包括間歇性精神病人除外。
４、誘惑偵查的實(shí)施，必須是在其它偵查手段都已使用而無(wú)法奏效情況下的最后選擇，并且應(yīng)盡量避免一切足以造成危險(xiǎn)、侮辱人格或者有傷風(fēng)化的行為。
（三）誘惑偵察的程序控制
由于在適用誘惑偵查的范圍和條件的判斷可能因人而異，為防止誘惑偵查的濫用，應(yīng)設(shè)立嚴(yán)格統(tǒng)一的誘惑偵查適用程序。
1、法律應(yīng)對(duì)適用誘惑偵查的案件設(shè)立一個(gè)審批程序，當(dāng)偵查人員認(rèn)為需要對(duì)偵查對(duì)象使用誘惑偵查時(shí)，應(yīng)由承辦人員寫(xiě)出書(shū)面請(qǐng)示報(bào)告，詳細(xì)陳述采取誘惑偵查的根據(jù)、理由，由主管領(lǐng)導(dǎo)、負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)，最后交由承辦人員嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行。
2、主管領(lǐng)導(dǎo)、負(fù)責(zé)人在審查誘惑偵查的申請(qǐng)時(shí)，除必須具備法律要件外，還應(yīng)符合以下規(guī)定：①嫌疑人必須明知其將實(shí)施違法行為的違法性；②嫌疑人所實(shí)施違法事件的性質(zhì)本身，不具有任何為實(shí)施誘惑偵查行為而為的不當(dāng)情節(jié)。
3、實(shí)施誘惑偵查時(shí)，由檢察機(jī)關(guān)事前備案和對(duì)整個(gè)偵查活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，檢察機(jī)關(guān)如果認(rèn)為誘惑偵查違反程序，或者可能誘發(fā)無(wú)辜者犯罪，可以建議偵查關(guān)終止誘惑偵查。
當(dāng)然，只要立法機(jī)關(guān)做出明確具體的規(guī)定，賦予偵查人員對(duì)嚴(yán)重犯罪擁有誘惑偵查權(quán)，那么，誘惑偵查作為一種低成本、高效率的偵查手段，在我國(guó)當(dāng)前司法資源匱乏、偵查技術(shù)落后的背景下，對(duì)于打擊犯罪將具有重要現(xiàn)實(shí)的意義。
參 考 文 獻(xiàn)
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