[ 朱春燕 ]——(2005-3-8) / 已閱17539次
反壟斷與經(jīng)濟(jì)民主
作 者：朱春燕
摘 要：經(jīng)濟(jì)民主以經(jīng)濟(jì)自由和經(jīng)濟(jì)平等為主要內(nèi)容，要求市場參與者自由競爭和公平競爭，是市場經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求。但是，隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，競爭日益激烈，壟斷不可避免地產(chǎn)生，為了市場經(jīng)濟(jì)的有序運(yùn)行和健康發(fā)展，反壟斷對(duì)于市場經(jīng)濟(jì)的建立和完善是非常必要的。反壟斷以經(jīng)濟(jì)民主在市場領(lǐng)域的要求和體現(xiàn)作為其主要內(nèi)容，經(jīng)濟(jì)民主需要反壟斷的規(guī)制，反壟斷的最終目的是為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)民主，反壟斷與經(jīng)濟(jì)民主是對(duì)立統(tǒng)一的。
關(guān)鍵詞： 壟斷 反壟斷 經(jīng)濟(jì)民主 對(duì)立統(tǒng)一
一、壟斷及反壟斷的主要內(nèi)容
在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，壟斷是指少數(shù)大公司、企業(yè)或者若干企業(yè)的聯(lián)合獨(dú)占生產(chǎn)和市場。它們控制一個(gè)甚至幾個(gè)生產(chǎn)部門的生產(chǎn)和流通，在該部門的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中取得統(tǒng)治地位，操縱這些部門產(chǎn)品的銷售價(jià)格和某些生產(chǎn)資料的購買價(jià)格，以保證獲取高額的壟斷利潤。
在法律領(lǐng)域，壟斷是在市場運(yùn)行過程中，限制和排斥或控制自由競爭和公平競爭的，具有違法性和社會(huì)危險(xiǎn)性特征的一種經(jīng)濟(jì)行為。具體而言：
�。ㄒ唬〾艛嗍且环N排斥和控制競爭活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)力量，這是壟斷最基本的性質(zhì)。
所謂排斥，是指在一定的交易領(lǐng)域內(nèi)，壟斷者使其他企業(yè)公司和經(jīng)濟(jì)組織的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)難以正常進(jìn)行，從而把他們從市場上驅(qū)逐出去的行為。所謂控制，是指壟斷者對(duì)其他企業(yè)公司和經(jīng)濟(jì)組織的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行約束，剝奪他們?cè)诮?jīng)濟(jì)活動(dòng)中的自由競爭的行為。壟斷的排斥和控制力量，給競爭者進(jìn)入市場造成困難，所以壟斷必然削弱競爭的火力和效率。從這一角度講，壟斷是自由競爭的對(duì)立物，是自由競爭和經(jīng)濟(jì)民主的否定和破壞力量。
（二）壟斷代表的是一種根據(jù)某種共同利益而聯(lián)合起來的社會(huì)力量，是一種有組織的聯(lián)合力量。
壟斷者往往采取合謀性協(xié)議，形成協(xié)議壟斷的壟斷形式，安排和協(xié)同行動(dòng)，形成聯(lián)合力量，對(duì)局外企業(yè)和中小企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)加以限制，以實(shí)現(xiàn)其穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)統(tǒng)治。
�。ㄈ〾艛嗾咧\取經(jīng)濟(jì)利益，是依靠對(duì)市場的操縱和獨(dú)占實(shí)現(xiàn)的。
壟斷者通過濫用市場有利地位和過度集中的經(jīng)濟(jì)力量，以獨(dú)占或操縱市場，形成濫用經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢地位的壟斷形式，獲取高額利潤。壟斷利潤的存在加深了社會(huì)財(cái)富和收入分配的不平等，并且妨礙資源的合理配置，嚴(yán)重影響市場經(jīng)濟(jì)功能的發(fā)揮和健康發(fā)展，削弱了市場對(duì)資源配置的基礎(chǔ)性作用。
壟斷以市場的獨(dú)占地位為標(biāo)志，它的弊病顯而易見，它排除市場經(jīng)濟(jì)的自由競爭和公平競爭，為了市場的有序運(yùn)行和健康發(fā)展，反壟斷勢在必行�！胺磯艛嗍菍�(duì)市場上可能產(chǎn)生的壟斷進(jìn)行控制，以及對(duì)市場上現(xiàn)有的壟斷進(jìn)行監(jiān)督，防止它們?yōu)E用市場支配地位。”①（王保樹：《經(jīng)濟(jì)法原理》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2000年版，第225頁）
針對(duì)壟斷以上的三個(gè)特征和性質(zhì)，反壟斷的主要內(nèi)容是，第一是禁止卡特爾，即禁止企業(yè)通過訂立協(xié)議的方式而排除和限制其他競爭者；第二是控制企業(yè)合并，即對(duì)企業(yè)的合并和聯(lián)合進(jìn)行一定的限制，以防止某些企業(yè)通過合并來限制排斥其他競爭者；第三是禁止濫用市場支配力量，“企業(yè)在競爭中通過合法方式取得了市場支配地位的企業(yè)，原則上可以與其他企業(yè)相同的方式參與經(jīng)濟(jì)交往。即是說，它們有權(quán)要求交易自由，特別是合同自由。然而，如果它們?yōu)E用其市場支配地位，實(shí)施反競爭的行為方式，那就是濫用了這種自由。私法自由的合法基礎(chǔ)是競爭，如果競爭被排除了，自由就失去了其合法性�！雹� （ 王保樹：《經(jīng)濟(jì)法原理》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2000年版，第238頁 ） 因此，禁止企業(yè)濫用其市場支配地位當(dāng)然成為反壟斷的主要內(nèi)容之一，這被稱為反壟斷法的三大支柱之一。
當(dāng)然，如果行政主體濫用和超越行政權(quán)利，限制、妨礙或排斥市場競爭者，包括不適當(dāng)?shù)貐⑴c市場交易，破壞公平競爭，也包括在行使規(guī)制市場職能時(shí)不適當(dāng)?shù)叵拗剖袌鲋黧w的自主經(jīng)營，相對(duì)上述的經(jīng)濟(jì)性壟斷，這種限制行為被稱為行政性壟斷。行政性壟斷必然侵害了市場主體的合法經(jīng)營權(quán)，也必然破壞民主統(tǒng)一的市場經(jīng)濟(jì)。為了市場經(jīng)濟(jì)的統(tǒng)一和經(jīng)濟(jì)民主，反壟斷的主要內(nèi)容也當(dāng)然應(yīng)該包括行政性壟斷。
二、經(jīng)濟(jì)民主是市場經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求
競爭是市場經(jīng)濟(jì)的核心，市場經(jīng)濟(jì)的就是競爭性經(jīng)濟(jì)。沒有競爭，市場就沒有活力。競爭機(jī)制崇尚“優(yōu)勝劣汰，適者生存”，即競爭會(huì)淘汰失敗者，壯大優(yōu)勝者，從而導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)濟(jì)力趨于集中在某些優(yōu)勝的大企業(yè)手中。但是，“如果少數(shù)人手中的經(jīng)濟(jì)實(shí)力顯著集中，它便具有威脅民主社會(huì)的危險(xiǎn)性�！雹冢╗美] 科恩：《論民主》， 聶崇信等譯，商務(wù)印書館1994年版，第118頁） 可實(shí)行市場經(jīng)濟(jì)必然會(huì)產(chǎn)生企業(yè)經(jīng)濟(jì)力的集中，這就需要運(yùn)用民主的方法、民主的原則來對(duì)企業(yè)的這種經(jīng)濟(jì)力集中加以制約�！叭缭诮�(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)民主受到排斥，在其他領(lǐng)域內(nèi)民主會(huì)更易于受到限制或排斥。”③ （ 應(yīng)克復(fù)：《西方民主史》，中國社會(huì)科學(xué)出版社1997年版，第593頁） 于是，市場經(jīng)濟(jì)對(duì)民主提出了新的要求，要求民主由政治領(lǐng)域向非政治領(lǐng)域延伸。換言之，經(jīng)濟(jì)的民主化是市場經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求，本質(zhì)上市場經(jīng)濟(jì)就是民主經(jīng)濟(jì)�？墒�，何為經(jīng)濟(jì)民主？
“經(jīng)濟(jì)民主是民主從政治領(lǐng)域向非政治領(lǐng)域延伸，是市場經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求�！雹� （漆多俊主編：《經(jīng)濟(jì)法論叢》，中國方正出版社，1999年版，第579頁） 在政治領(lǐng)域，“少數(shù)服從多數(shù)，并保護(hù)少數(shù)”是民主的基本內(nèi)涵。其中，“少數(shù)服從多數(shù)”建立在自由表達(dá)意見的基礎(chǔ)上，“保護(hù)少數(shù)”意味著平等對(duì)待，可以說，自由和平等是民主的兩大支柱。美國李普森教授也認(rèn)為，民主程度就是盡可能使其人民同時(shí)獲得更多的自由和最多的平等的政治制度。自由是民主的積極方面，體現(xiàn)著民主化的程度。民主化程度越高，自由的享有也就愈充分；平等是民主的消極方面，它說明自由并不是不受限制的，在享受自由的時(shí)候不得犧牲他人的平等。同樣，經(jīng)濟(jì)民主也以經(jīng)濟(jì)自由和經(jīng)濟(jì)平等為其主要內(nèi)容，以適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的要求。
經(jīng)濟(jì)自由是指競爭者在市場經(jīng)濟(jì)中的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不受他人強(qiáng)制，但是在每個(gè)市場參與者都只顧及無限的追求自己利益時(shí)，優(yōu)勝劣汰，企業(yè)經(jīng)濟(jì)力將會(huì)過度地集中在某些優(yōu)勝的大企業(yè)手中，完全的自由便會(huì)導(dǎo)致市場秩序的混亂，因此經(jīng)濟(jì)平等的存在就順應(yīng)而出。在尊重自由競爭的同時(shí)對(duì)其進(jìn)行一定的限制，在追求個(gè)人利益的同時(shí)不得損害他人的平等利益，以此來限制企業(yè)經(jīng)濟(jì)力量的過度集中和維持有序的市場秩序。因此，經(jīng)濟(jì)民主是發(fā)生在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的民主，它既強(qiáng)調(diào)市場經(jīng)濟(jì)對(duì)競爭者自由競爭的保護(hù)，又對(duì)經(jīng)濟(jì)力過度集中進(jìn)行一定程度上的限制，促進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)的健康有序發(fā)展，在這一點(diǎn)上，經(jīng)濟(jì)民主與反壟斷不謀而合。
三、反壟斷與經(jīng)濟(jì)民主是對(duì)立統(tǒng)一的，兩者相輔相成
（一）反壟斷是對(duì)經(jīng)濟(jì)民主的有限限制
經(jīng)濟(jì)民主是市場經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求，經(jīng)濟(jì)自由是經(jīng)濟(jì)民主的主要內(nèi)容之一。經(jīng)濟(jì)自由是指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，包括投資、就業(yè)、消費(fèi)等不受他人強(qiáng)制。對(duì)于參與市場競爭的競爭者而言，就是要求能夠最大限度追求利益的自由競爭。自由競爭和公平競爭是市場經(jīng)濟(jì)的最基本規(guī)律，也是市場經(jīng)濟(jì)的基本要求。但是，隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，競爭日益激烈，優(yōu)勝劣汰規(guī)律的作用日漸顯露，經(jīng)濟(jì)力開始向少數(shù)大資本企業(yè)集中，經(jīng)過一定時(shí)期的積累，便形成了典型意義上的經(jīng)濟(jì)壟斷。如此看來，壟斷似乎是經(jīng)濟(jì)自由發(fā)展的必然，是自由競爭的結(jié)果�！叭欢瑝艛嗍歉偁幪鞌�。”① （ 種明釗主編：《競爭法》，法律出版社2002年版，第309頁） 壟斷所帶來的不僅僅是人們無法競爭，市場失靈，而且更深層次而言，它破壞和制約人類社會(huì)的生存和發(fā)展的能力。屆時(shí)，如果放任壟斷，那么何來市場經(jīng)濟(jì)的有序競爭和經(jīng)濟(jì)的民主？換言之，經(jīng)濟(jì)自由并不意味著經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不受限制，不受限制的經(jīng)濟(jì)自由勢必導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)自由本身的破壞，更不可能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)民主。因此，為了保護(hù)經(jīng)濟(jì)民主，利用反壟斷對(duì)經(jīng)濟(jì)自由進(jìn)行一定的限制是很有必要的。
（二）經(jīng)濟(jì)民主的市場要求與反壟斷的主要內(nèi)容是統(tǒng)一的
1．經(jīng)濟(jì)民主在市場領(lǐng)域的要求和體現(xiàn)之一是反對(duì)來自政府的不適當(dāng)強(qiáng)制，包括不適當(dāng)?shù)貐⑴c市場交易，破壞公平競爭，也包括在行使規(guī)制市場職能時(shí)不適當(dāng)?shù)叵拗剖袌鲋黧w的自主經(jīng)營。行政權(quán)力是否支配和左右經(jīng)濟(jì)生活，它的行使是否受到必要的控制，經(jīng)濟(jì)個(gè)體是否存在著自由生存空間是衡量經(jīng)濟(jì)生活中是否存在經(jīng)濟(jì)民主的要素之一。行政權(quán)力支配經(jīng)濟(jì)生活表現(xiàn)在壟斷形式上就是行政性壟斷，這是反壟斷的重要核心之一。在行政權(quán)力支配一切的環(huán)境下，無經(jīng)濟(jì)民主而言。
2．經(jīng)濟(jì)民主在市場領(lǐng)域的要求和體現(xiàn)之二是同一行業(yè)或不同行業(yè)之間競爭主體的多元性。某一個(gè)行業(yè)、某一種產(chǎn)品或服務(wù)領(lǐng)域是否有相當(dāng)數(shù)量的同業(yè)競爭者，即競爭主體是否呈現(xiàn)多元化是衡量經(jīng)濟(jì)生活中是否存在經(jīng)濟(jì)民主的又一要素。經(jīng)濟(jì)民主的這種要求表現(xiàn)在反壟斷上就是對(duì)于企業(yè)聯(lián)合壟斷形式的限制，市場競爭中壟斷者往往采取協(xié)議的方式排斥、限制和妨礙競爭，形成協(xié)議壟斷的壟斷形式，安排和協(xié)同行動(dòng)，形成聯(lián)合力量，對(duì)其他參與者的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)加以限制。禁止限制性協(xié)議、決議或者協(xié)同行為，即指經(jīng)營者通過合同、決議或者協(xié)調(diào)一致的行為，共同實(shí)施的劃分市場、限制價(jià)格或產(chǎn)量等反競爭的行為。保持市場的自由競爭和競爭的多元化，就必須依靠反壟斷的力量�！皼]有這種競爭的多元化，就會(huì)形成規(guī)模壟斷，破壞經(jīng)濟(jì)民主�！雹� （ 漆多俊主編：《經(jīng)濟(jì)法論叢》，中國方正出版社，1999年版， 第580頁）
3．經(jīng)濟(jì)民主在市場領(lǐng)域的要求和體現(xiàn)之三是反對(duì)經(jīng)營者經(jīng)濟(jì)力的過度集中和對(duì)市場支配地位的濫用，尤其反對(duì)經(jīng)營者利用自身的優(yōu)勢對(duì)消費(fèi)者進(jìn)行各種限制和強(qiáng)制�！叭绻藘�(yōu)勝劣汰的自然競爭法則之外，還存在著人為的市場拒斥與排擠，就表明經(jīng)濟(jì)生活中缺乏民主。”③ （漆多俊主編：《經(jīng)濟(jì)法論叢》，中國方正出版社，1999年版，第580頁） 處于劣勢地位的中小企業(yè)是否能夠與大企業(yè)平等競爭，是否存在著市場進(jìn)退的自由是衡量經(jīng)濟(jì)民主的又一表現(xiàn)。“壟斷形式是不民主的，因?yàn)樗鼈冊(cè)跊_擊著較小的競爭者，沖擊著它們所服務(wù)的人民�！雹� （[美] 羅斯福：《羅斯福選集》，關(guān)在漢編譯，商務(wù)印書館1982年版，第121頁） 反對(duì)經(jīng)營者經(jīng)濟(jì)力的過度集中和對(duì)市場支配地位的濫用，這一要求在反壟斷中的表現(xiàn)就是對(duì)于某些大企業(yè)經(jīng)濟(jì)力過度集中的制約，防止大企業(yè)濫用市場優(yōu)勢地位損害中小企業(yè)的利益。
�。ㄈ┓磯艛嗟哪繕�(biāo)是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)民主
運(yùn)用反壟斷法來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)民主的設(shè)想，源于羅斯福1938年提交議會(huì)的反壟斷咨文。該咨文是鑒于以30年代危機(jī)時(shí)期美國產(chǎn)業(yè)復(fù)興法的違憲判決為中心的當(dāng)時(shí)的經(jīng)驗(yàn)而提出的�！耙庠趯�(duì)經(jīng)濟(jì)力過度集中置之不顧，正是對(duì)美國傳統(tǒng)民主的破壞，而走向了法西斯道路。因而，提出了為確保政治和經(jīng)濟(jì)兩方面的民主，必須排除經(jīng)濟(jì)力的集中，活躍競爭的主張�！雹荩� [日] 金澤良雄：《經(jīng)濟(jì)法概論》，滿達(dá)人譯，甘肅人民出版社1985年版，第177頁） 這種經(jīng)濟(jì)民主的設(shè)想，在二戰(zhàn)以后，成了反壟斷法以國際規(guī)模廣泛出現(xiàn)的理論基礎(chǔ)，許多國家的反壟斷法中的條文清楚地表明以經(jīng)濟(jì)民主作為立法的指導(dǎo)思想之一。例如，第二次世界大戰(zhàn)后日本制定的《關(guān)于私人壟斷和確保公平交易的法律》第1條中即規(guī)定：“本法的目的是通過禁止私人壟斷、不正當(dāng)?shù)叵拗平灰缀筒还浇灰追椒�，防止事業(yè)支配力量過分集中……促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的民主和健全的發(fā)展。”
縱觀各國的反壟斷立法，立法者的意圖都是通過限制生產(chǎn)和資本的過度集中，使市場向多數(shù)企業(yè)開放，并使企業(yè)在競爭中免受各種不正當(dāng)?shù)南拗�，�?shí)現(xiàn)市場經(jīng)濟(jì)的真正民主。
反壟斷的宗旨是反對(duì)壟斷，反對(duì)限制競爭，保護(hù)市場主體參與市場競爭的權(quán)利，保護(hù)參與經(jīng)濟(jì)交往的一般企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為自由，保護(hù)一般消費(fèi)者的合法利益，保護(hù)這兩方當(dāng)事人的自由和權(quán)利免遭享有強(qiáng)大經(jīng)濟(jì)實(shí)力的壟斷企業(yè)和寡占企業(yè)的侵害。反壟斷維護(hù)中小企業(yè)的利益，防止經(jīng)濟(jì)力量的過度集中，維護(hù)自由公正的競爭機(jī)制，這對(duì)于社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的建立和完善是非常必要，其最終目的是實(shí)現(xiàn)真正的經(jīng)濟(jì)民主，維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)的有序運(yùn)行和健康發(fā)展。
