[ 陸棟生 ]——(2004-12-2) / 已閱22637次
中國企業(yè)法律顧問制度分析
隨著我國社會主義法制建設(shè)的發(fā)展，律師制度已經(jīng)深入人心，但是另一項重要的法律服務(wù)制度——企業(yè)法律顧問制度的社會影響卻要小的多，甚至有很多人根本不知道企業(yè)法律顧問隊伍的存在。事實上，我國的企業(yè)法律顧問隊伍多年來一直活躍在企業(yè)經(jīng)營管理的第一線，為維護企業(yè)合法權(quán)益、促進企業(yè)法制化建設(shè)作出了重大的貢獻。本文試對中國企業(yè)法律顧問制度進行簡要的介紹和分析。
一、 企業(yè)法律顧問制度的概況
企業(yè)法律顧問制度，是指企業(yè)內(nèi)部通過設(shè)置法律顧問機構(gòu)或者配備專職法律工作人員處理本企業(yè)法律事務(wù)的一整套制度。企業(yè)配備的具有執(zhí)業(yè)資格專門從事法律事務(wù)工作的人員就是企業(yè)法律顧問，企業(yè)法律顧問是企業(yè)“內(nèi)部法律工作者”。企業(yè)法律顧問制度是市場經(jīng)濟條件下促進企業(yè)依法經(jīng)營管理，有效參與市場競爭和維護自身合法權(quán)益的一項重要管理制度，是現(xiàn)代企業(yè)制度的有機組成部分，也是維護市場經(jīng)濟秩序的一項基本保障措施。市場經(jīng)濟是法制經(jīng)濟。隨著社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展和完善，企業(yè)對外經(jīng)濟聯(lián)系日趨廣泛。在激烈的競爭中，建立和完善現(xiàn)代企業(yè)法律顧問制度，增強企業(yè)的法制觀念，實行科學(xué)決策，推動依法治企，強化內(nèi)部管理，運用法律手段，化解經(jīng)營風(fēng)險，這是企業(yè)法治化的重要內(nèi)容。
企業(yè)法律顧問工作是隨著我國經(jīng)濟體制改革的不斷深化、特別是社會主義市場經(jīng)濟的建立而迅速開展起來的。早在1986年9月國務(wù)院頒布的《廠長工作條例》就明確規(guī)定：“廠長可以設(shè)置專職或聘請兼職的法律顧問。副廠長、總工程師、總經(jīng)濟師、總會計師和法律顧問，在廠長領(lǐng)導(dǎo)下進行工作，并對廠長負責(zé)”。1988年7月上海市政府發(fā)布了《上海市企業(yè)法律顧問工作暫行辦法》，規(guī)定企業(yè)應(yīng)逐步建立、健全法律顧問制度，可根據(jù)需要設(shè)置法律顧問室，也可配備專職或兼職法律顧問。此后，部分地方政府和部委紛紛發(fā)布規(guī)范企業(yè)法律顧問工作的部門規(guī)章，如《北京市市屬全民所有制企業(yè)法律顧問工作暫行辦法》、《機電工業(yè)企業(yè)法律顧問工作規(guī)定》、《交通企業(yè)法律顧問工作管理辦法》、《青島市全民所有制企業(yè)法律顧問工作暫行規(guī)定》、《化工企業(yè)法律顧問工作規(guī)定》、《商業(yè)企業(yè)法律顧問工作辦法》。在這一階段，企業(yè)法律顧問制度尚處于探索期，主要由企業(yè)根據(jù)自身情況的需要來進行設(shè)置，國家并沒有規(guī)定專門的執(zhí)業(yè)資格準(zhǔn)入制度，不需要專門的執(zhí)業(yè)資格證書。
1997年3月，人事部、原國家經(jīng)貿(mào)委和司法部聯(lián)合頒布了《企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》，規(guī)定企業(yè)法律顧問實行執(zhí)業(yè)資格制度，納入全國專業(yè)技術(shù)人員執(zhí)業(yè)資格制度統(tǒng)一規(guī)劃范圍，要求從事生產(chǎn)、經(jīng)營和提供勞務(wù)的企業(yè)，已設(shè)置法律事務(wù)機構(gòu)的，在其機構(gòu)內(nèi)應(yīng)配備具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格的人員；未設(shè)置法律事務(wù)機構(gòu)的，其聘用的專職獨立從事企業(yè)法律事務(wù)工作的人員，必須具備企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格。此后，國家先后制定發(fā)布了《企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格考試實施辦法》、《企業(yè)法律顧問管理辦法》、《企業(yè)法律顧問注冊管理辦法》等法律文件，為中國企業(yè)法律顧問制度提供了法律依據(jù)。近年來企業(yè)法律顧問制度正在逐步走向制度化和規(guī)范化。有關(guān)企業(yè)法律顧問制度的最新的部門規(guī)章為2004年5月國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會令發(fā)布《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》。
二、 企業(yè)法律顧問與社會律師的區(qū)別
國外經(jīng)濟發(fā)達國家的律師隊伍一般由社會律師、公司律師和公職律師組成而我國的“律師”概念一般僅指社會律師。在我國，企業(yè)法律顧問是企業(yè)即懂法律、又懂管理的復(fù)合性人才，與社會律師共同為社會主義法制建設(shè)服務(wù)，兩者取長補短，有聯(lián)系但又不完全相同，存在以下區(qū)別：
1、企業(yè)法律顧問是通過全國企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格考試，并依據(jù)企業(yè)法律顧問注冊管理辦法進行注冊，取得執(zhí)業(yè)證書的；律師是通過全國司法（律師資格）考試取得資格，并依據(jù)《律師法》取得律師執(zhí)業(yè)證書。
2、企業(yè)法律顧問制度是企業(yè)制度的組成部分，企業(yè)法律顧問主要從事以企業(yè)管理為主的內(nèi)部法律服務(wù)，參與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的全過程；律師制度是司法制度的組成部分，律師從事的是社會性法律服務(wù)，僅對當(dāng)事人委托的事項提供法律服務(wù)。
3、由于角色定位的不同，在知識結(jié)構(gòu)上，兩者也存在較大的區(qū)別。企業(yè)法律顧問一方面要為企業(yè)提供法律服務(wù)，需要了解和熟悉法律知識，另一方面企業(yè)法律顧問還要為企業(yè)的經(jīng)營管理獻計獻策，需要熟悉企業(yè)管理經(jīng)濟學(xué)知識，是復(fù)合型的法律人才。律師作為專業(yè)的法律人才，其法律知識成為其核心內(nèi)容。根據(jù)工作重點的不同，律師擅長不同的法律門類，如證券、房地產(chǎn)、公司企業(yè)、合同、勞動爭議等，屬于專業(yè)性的法律人才。
4、從隸屬關(guān)系上來看，企業(yè)法律顧問是企業(yè)的內(nèi)部職工，屬于企業(yè)內(nèi)部工作人員；律師是律師事務(wù)所的工作人員，為企業(yè)提供法律服務(wù)，可以同時擔(dān)任多家企業(yè)的法律顧問。
因此，企業(yè)法律顧問與社會律師雖然都是法律工作者，但是在上述幾個方面存在根本分別，兩者是相輔相成，互相配合的，不能簡單功能等同或者替代。
2002年10月22日，司法部頒布了《司法部關(guān)于開展公司律師試點工作的意見》，開始在全國推行公司律師制度。就公司律師的職能和作用而言，公司律師與企業(yè)法律顧問具備基本相同的功能和作用，但是公司律師是具有中華人民共和國律師資格或司法部頒發(fā)的法律職業(yè)資格在企業(yè)內(nèi)部專職從事法律事務(wù)工作的法律工作者。由于全國統(tǒng)一司法考試的法律內(nèi)容要比全國企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格考試難度相對大一些，因此公司律師在法律水平和能力方面比企業(yè)法律顧問更具有優(yōu)勢；當(dāng)然，由于企業(yè)法律顧問還要掌握一定的經(jīng)濟知識和管理知識，不單單是法律工作者還是企業(yè)的經(jīng)營管理人員，因此企業(yè)法律顧問在管理方面比公司律師具備一定優(yōu)勢。由于公司律師介入企業(yè)內(nèi)部法律服務(wù)必將對企業(yè)法律顧問造成沖擊，使一部分企業(yè)聘請專門的公司律師來負責(zé)企業(yè)內(nèi)部的法律事務(wù)；從長遠來看，筆者認為企業(yè)法律顧問制度和公司律師制度應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)和統(tǒng)一起來，更好地為企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)。
三、企業(yè)法律顧問制度當(dāng)前存在的問題
由于對企業(yè)法律顧問制度重要性認識的不足，企業(yè)法律顧問制度當(dāng)前主要存在以下幾個問題：
1、 主管部門不明確
根據(jù)《企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》，人事部、國家經(jīng)貿(mào)委、司法部按照《暫行規(guī)定》中規(guī)定的職責(zé)范圍負責(zé)企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格的有關(guān)工作，企業(yè)法律顧問工作主要由原國家經(jīng)貿(mào)委主管。但是隨著國家機構(gòu)改革，原國家經(jīng)貿(mào)委已經(jīng)不復(fù)存在。根據(jù)《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）規(guī)定，企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格管理由國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)和省級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)按照國家有關(guān)規(guī)定統(tǒng)一負責(zé)。但是國有資產(chǎn)管理部門僅對國有企業(yè)擁有管理權(quán)，難以對外資和民營企業(yè)的企業(yè)法律顧問工作進行管理。另外，司法管理部門也有將企業(yè)法律工作者隊伍納入司法行政管理范疇的意向。由于主管部門的不明確，給企業(yè)界法律顧問的管理帶來一定的混亂，同時也使企業(yè)法律顧問制度的發(fā)展受到制約。
2、 職能權(quán)屬不清
作為企業(yè)職能部門中重要的一環(huán)，企業(yè)法律顧問面臨著職能部門權(quán)屬不清尷尬處境。根據(jù)《管理辦法》中的有關(guān)規(guī)定，我國的國有企業(yè)顧問制度劃分為企業(yè)法律顧問和企業(yè)總法律顧問兩類，前者由企業(yè)自行決定是否聘任，后者屬于大企業(yè)必須設(shè)立的職能部門。一般來說，企業(yè)總法律顧問作為企業(yè)的高級管理人員，是企業(yè)經(jīng)營決策層的成員，直接對企業(yè)法定代表人負責(zé)，因此，探討其職能范圍更具有意義。在國外，企業(yè)總法律顧問就是全面負責(zé)公司的法律事務(wù)，對公司總裁或董事長負責(zé)。如美國通用公司（GE）總法律顧問的主要職責(zé)，就是作為董事長的法律顧問，對涉及公司的法律事務(wù)直接向公司董事長提出法律意見，制定處理法律事務(wù)的原則和對策方案，提供給董事長決策。而《管理辦法》第21條也具體規(guī)定了我國國有企業(yè)總法律顧問的基本職權(quán)，共劃分為7項，基本囊括了企業(yè)中所有需要涉及到法律問題的事項。但是，《管理辦法》中的規(guī)定雖然全面，卻較為原則和抽象。企業(yè)總法律顧問如何行使，以何種程序行使其職能，依然是企業(yè)在實際運行中所遇到的困難。沒有制度性，程序性的方式加以規(guī)范，很有可能使得企業(yè)總法律顧問在企業(yè)中扮演著被其他部門推揉的角色，無法準(zhǔn)確地將自身定位，更毋庸說發(fā)揮應(yīng)當(dāng)發(fā)揮的功能了。此外，筆者以為《管理辦法》中所涉及的職能范圍過大，僅以企業(yè)總法律顧問個人而言，是很難面面俱到的處理這些事務(wù)的，相反，還很可能影響其處理法律事務(wù)的核心功能。更何況，某些事務(wù)是需要企業(yè)總法律顧問與其他職能部門協(xié)調(diào)配合，僅由法律顧問部門來獨立完成，顯然是不合適也是不可能的。由于企業(yè)法律制度還處于探索階段，如何在具體的事務(wù)運行中，明確企業(yè)法律顧問的職能范圍和處理事務(wù)的程序，應(yīng)當(dāng)進一步在實踐中加以總結(jié)和探索。
3、 部分企業(yè)重視程度不夠
隨著市場經(jīng)濟體制的完善和市場競爭的加劇，中國企業(yè)需要處理的法律事務(wù)將急劇增加，如何防范和化解法律風(fēng)險、避免“法律陷阱”，已成為所有企業(yè)在經(jīng)營管理中面臨的重大課題。但現(xiàn)實中，“頭頭重視不夠，把企業(yè)法律工作只看作‘打官司’、‘救火隊’，‘人微言輕’，法律部門參與企業(yè)重要經(jīng)營管理活動的程度不夠，停留在事后補救上”，則成為企業(yè)法務(wù)人員抱怨最多的問題之一。有些企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)法律意識比較淡薄，對企業(yè)法制工作重視不夠；部分企業(yè)法律事務(wù)還停留在被動應(yīng)訴或一般合同管理的程度上；企業(yè)現(xiàn)有法律人員專業(yè)化素質(zhì)還不夠高；企業(yè)法制工作機構(gòu)設(shè)置不平衡。
4、 行業(yè)組織缺乏規(guī)范
處于探索階段的企業(yè)法律顧問制度也缺乏行業(yè)組織規(guī)范的管理和協(xié)調(diào)。行業(yè)組織是市場經(jīng)濟發(fā)展和社會分工在市場領(lǐng)域細化的必然產(chǎn)物，作為市場經(jīng)濟體系的一個重要組成部分，它的完善與否是市場體系是否健全的一個重要標(biāo)志。健全的市場體系及市場運行機制，離不開行業(yè)組織，它已成為政府、企業(yè)、市場之間聯(lián)系的紐帶和橋梁。諸如律師協(xié)會，注冊會計師協(xié)會都從事著管理、協(xié)調(diào)、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督協(xié)會內(nèi)部各成員活動的職能。事實上，缺乏了行業(yè)組織的規(guī)范性，企業(yè)法律顧問制度所必需的一些配套工作顯然是很難開展的。諸如企業(yè)法律顧問資格考試及相應(yīng)登記，內(nèi)部成員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)等環(huán)節(jié)都是建立并完善企業(yè)法律顧問制度不可或缺的部分。然而從現(xiàn)有的行業(yè)狀況考察，可以發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)現(xiàn)在的企業(yè)法律顧問協(xié)會多數(shù)處于地方性團體的性質(zhì)，缺乏一個統(tǒng)一的行業(yè)協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)。此外，由于歷史原因，從國家部委到地方性政府都各自出臺了一系列規(guī)范企業(yè)法律顧問制度的文件，但對企業(yè)法律顧問協(xié)會卻缺乏明確的規(guī)范性文件，其組織形式，管理方法，章程內(nèi)容皆付之闕如。換言之，較之律師協(xié)會、注冊會計師協(xié)會而言，法律顧問協(xié)會的職能和影響無從得到最大程度的發(fā)揮。由于我國現(xiàn)有的企業(yè)法律顧問并未成為所有企業(yè)必須設(shè)立的部門（國有試點企業(yè)除外），因此是否加入法律顧問協(xié)會也成為了可以由企業(yè)、個人自行決定的事項，而并不像律師協(xié)會那樣要求強制加入。從某種意義上來說，這也確實影響了協(xié)會規(guī)模的壯大和影響力的增強。事實上，無論是什么行業(yè)協(xié)會，只有在本身規(guī)范的基礎(chǔ)上，盡可能吸收本行業(yè)內(nèi)部的成員加入，才能真正的發(fā)揮協(xié)調(diào)管理、信息傳遞、行業(yè)自律等各項功能。而這一目標(biāo)，對于現(xiàn)階段的法律顧問協(xié)會來說，顯然還有不小的距離。
四、加強企業(yè)法律顧問制度建設(shè)的建議
我國現(xiàn)有的法律顧問制度還處于發(fā)展階段，各項內(nèi)容還未臻完善，需要改進的地方很多。筆者僅結(jié)合上文所述，提出以下幾點建議。
1、各部門齊抓共管，形成合力，共同搞好企業(yè)法律顧問制度建設(shè)。由于企業(yè)法律顧問涉及不同行業(yè)和產(chǎn)業(yè)，涉及不同所有制，可以由經(jīng)濟行政主管部門或司法行政主管部門牽頭各部門齊抓共管，形成合力，共同搞好企業(yè)法律顧問制度工作。在條件成熟的情況下，可以參照律師協(xié)會的自我管理的辦法，委托企業(yè)法律顧問的協(xié)會組織來實現(xiàn)行業(yè)自律。
2、明確并清晰企業(yè)法律顧問的權(quán)責(zé)、職能。對于企業(yè)法律顧問的職責(zé)，可以通過部門規(guī)章或發(fā)布企業(yè)內(nèi)部法律顧問制度示范文本等文件的具體方式，來對企業(yè)法律顧問行使職權(quán)的方式、內(nèi)容、程序加以規(guī)范。
3、建立完善的行業(yè)組織，從而協(xié)調(diào)、管理、監(jiān)督各成員的活動，完成與企業(yè)法律顧問制度相關(guān)的配套工作。在條件具備的情況下，建立全國性的企業(yè)法律顧問協(xié)會，擴大企業(yè)法律顧問制度的影響，為企業(yè)法律顧問提供活動的空間和平臺。
4、加強企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)對企業(yè)法律顧問工作的認識，使其擺脫求生員的角色，從而真正成為企業(yè)在運營過程中不可或缺的重要職能部門。提高企業(yè)負責(zé)人對企業(yè)法制工作重要性的認識，加強對他們的法制教育，強化法律意識和依法經(jīng)營管理的能力，就成了當(dāng)務(wù)之急。此外，根據(jù)《管理辦法》中的相關(guān)規(guī)定，明確國有企業(yè)負責(zé)人在企業(yè)國有資產(chǎn)管理的各個環(huán)節(jié)上的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，其余類型的企業(yè)也可以將以上規(guī)定作為參照，從而進一步提高企業(yè)負責(zé)人對于法律顧問制度的重視。
以上是筆者對我國企業(yè)法律顧問制度的簡要分析和建議，以拋磚引玉，加強對企業(yè)法律顧問制度的研究和探討，從而促進我國企業(yè)法律顧問制度的發(fā)展。
上海市經(jīng)濟委員會
陸棟生
陳露潔
2004年9月8日
