[ 毛德龍 ]——(2004-11-18) / 已閱59497次
若涉訟之“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)外商投資者依上述判斷規(guī)則確為在境內(nèi)無(wú)住所之當(dāng)事人，能否向其代理人或境內(nèi)之商務(wù)代理機(jī)構(gòu)送達(dá)？根據(jù)我國(guó)民訴法第247條第1款第4項(xiàng)之規(guī)定，人民法院對(duì)在我國(guó)領(lǐng)域內(nèi)沒(méi)有住所的當(dāng)事人送達(dá)訴訟文書(shū)，可以向受送達(dá)人委托的有權(quán)接受送達(dá)的訴訟代理人送達(dá)。第5項(xiàng)規(guī)定，對(duì)于在我國(guó)領(lǐng)域內(nèi)沒(méi)有住所的當(dāng)事人與之有商務(wù)代理關(guān)系的代理機(jī)構(gòu)，則需經(jīng)境外當(dāng)事人明確授權(quán)才可進(jìn)行送達(dá)�？梢�(jiàn)，對(duì)涉訟之“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)外商投資者代理人及境內(nèi)商務(wù)代理機(jī)構(gòu)之送達(dá)須經(jīng)該外商明確授權(quán)方可，我們?cè)趯徟袑?shí)踐中，往往想當(dāng)然的認(rèn)為代理人必有權(quán)接受送達(dá)，此等觀點(diǎn)當(dāng)糾正為好。
若涉訟“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)之外商投資者以上述判斷規(guī)則確為在境內(nèi)無(wú)住所之當(dāng)事人，且其未聘請(qǐng)代理人也未授權(quán)任何境內(nèi)商務(wù)代理機(jī)構(gòu)代為接收訴訟文書(shū)，那么是否可以將其有關(guān)法律文書(shū)直接送達(dá)給其投資開(kāi)辦之“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)呢？我國(guó)民訴法第247條第1款第5項(xiàng)規(guī)定，人民法院對(duì)于在我國(guó)領(lǐng)域內(nèi)沒(méi)有住所之當(dāng)事人，可以向受送達(dá)人在我國(guó)領(lǐng)域內(nèi)設(shè)立的代表機(jī)構(gòu)或者有權(quán)接受送達(dá)的分支機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)代辦人送達(dá)。境外當(dāng)事人在我國(guó)設(shè)立的分公司、全資子公司可以視為境外當(dāng)事人在我國(guó)設(shè)立的代表機(jī)構(gòu)，人民法院可以向其送達(dá)訴訟文書(shū)。由此可見(jiàn)，我國(guó)民訴法實(shí)際上是將涉訟之境內(nèi)無(wú)住所之當(dāng)事人接收訴訟法律文書(shū)的機(jī)構(gòu)分為兩種類(lèi)型，一為代理人，二為代表人。對(duì)于代理人則必須經(jīng)被代理人授權(quán)方可；對(duì)于代表人，則天然為被代理人之表意機(jī)關(guān)，不必經(jīng)被代表人特別授權(quán)，其行為即可視為被代表人本身之行為。關(guān)于代表與代理，史尚寬氏認(rèn)為，“法人之董事或其他代表機(jī)關(guān)，為法人為意思表示，或第三人以對(duì)于法人之意思表示對(duì)于董事或其他代表機(jī)關(guān)為之，雖類(lèi)似于代理，然代表人之行為，即為法人之行為，與代理人之行為為他人之行為，惟其效力歸屬于本人者不同，而且代表較代理為廣，就事實(shí)行為及侵權(quán)行為亦得成立�！雹倭夯坌鞘蠈�(duì)代表與代理之關(guān)系亦持相近之見(jiàn)解。②對(duì)于是否代理，視是否有授權(quán)委托書(shū)或口頭授權(quán)之意思為準(zhǔn)，比較容易識(shí)別；但對(duì)于代表，除法律明確規(guī)定法人機(jī)關(guān)為法人之代表外，其余情形，實(shí)難判斷。并且，依我們之見(jiàn)解，由于代表人之意思及行為可當(dāng)然視為被代表人之意思及行為，對(duì)代表人及被代表人利益關(guān)涉甚巨，若無(wú)法律明文規(guī)定，則一般不得任意創(chuàng)立代表制度，此可稱(chēng)之為代表法定主義較為妥切。我國(guó)民訴法第247條第1款第5項(xiàng)明確規(guī)定境外當(dāng)事人在我國(guó)境內(nèi)設(shè)立的分公司、全資子公司可以視為境外當(dāng)事人在我國(guó)設(shè)立的代表機(jī)構(gòu)，即境內(nèi)分公司、全資性子公司可以不經(jīng)境外當(dāng)事人之授權(quán)即可接受法院對(duì)境外當(dāng)事人法律文書(shū)之送達(dá)。考察其原因，其一，送達(dá)制度之本意，即在于使受送達(dá)人了解涉訟之原委及對(duì)方當(dāng)事人之主要觀點(diǎn)，以便及時(shí)準(zhǔn)備應(yīng)訴，境外當(dāng)事人在境內(nèi)設(shè)立之分公司、全資性子公司與其總公司或母公司利益結(jié)為一體，在接到相關(guān)訴訟文書(shū)后，必然迅速知會(huì)或傳遞之，送達(dá)制度之目的即已達(dá)到，與送達(dá)給其本人并無(wú)二致。其二，送達(dá)制度不僅要考慮使受送達(dá)人了解涉訟之情事，還應(yīng)當(dāng)用最為便捷之方式為之，若送達(dá)方式不暢，遷延時(shí)日，當(dāng)事人之糾紛長(zhǎng)期處于不確定狀態(tài)，對(duì)維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序及交易安全至為不利。且送達(dá)不暢，法院案件積壓，運(yùn)轉(zhuǎn)亦成問(wèn)題。境外當(dāng)事人直接送達(dá)因邊境管理至為不便，且我國(guó)公務(wù)人員出國(guó)十分不易，采直接送達(dá)非現(xiàn)實(shí)條件所能允許，將有關(guān)法律文書(shū)送達(dá)給境外當(dāng)事人在內(nèi)地之分公司、全資性子公司則可解決這一突出矛盾，何樂(lè)而不為？既然法律明文規(guī)定在境內(nèi)沒(méi)有住所的當(dāng)事人在境內(nèi)的分公司與全資性子公司可視為其代表接受人民法院之送達(dá)，那么“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)是否可以同樣被視為外商投資者之境內(nèi)代表機(jī)構(gòu)接受人民法院之法律文書(shū)的送達(dá)呢？我們認(rèn)為，答案是肯定的。既然送達(dá)制度之本意乃有效與便捷，那么將對(duì)外商投資者之相關(guān)法律文書(shū)直接送達(dá)給其在內(nèi)地開(kāi)辦的“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)同樣能達(dá)到此種制度目標(biāo)，且“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)與其外商投資者之親密關(guān)系雖比之分公司要疏遠(yuǎn)，但比全資性子公司又密切，既然全資性子公司都可視為外商投資者在大陸之代表機(jī)構(gòu)，“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)又有何理由不比照?qǐng)?zhí)行呢？或者有人認(rèn)為，代表制度至為嚴(yán)格，非法律明定者一般不得任意創(chuàng)制，然而我們認(rèn)為送達(dá)制度以便捷有效為第一要?jiǎng)?wù)，只要能夠達(dá)此目標(biāo)，對(duì)此條款作擴(kuò)大解釋也完全符合立法之本意。且我國(guó)法律傳統(tǒng)之七種送達(dá)方式受電子網(wǎng)絡(luò)之刺激，已逐漸接受電子送達(dá)之效力，即是社會(huì)實(shí)踐推動(dòng)法律前進(jìn)之明證，美國(guó)最高法院大法官霍姆斯在其《法律的道路》的著名演講中曾經(jīng)指出：“法律的生命在于經(jīng)驗(yàn)，而不在于邏輯”。①若我們一味拘泥，不追求立法之真意，于我們司法審判百害于無(wú)一利，何其愚笨也！
（三）涉“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)案件中對(duì)“明確被告”要求的理解
我國(guó)民訴法第108條對(duì)起訴有四項(xiàng)要求，即：原告是與本案有直接利害關(guān)系的公民、法人和其他組織；有明確的被告；有具體的訴訟請(qǐng)求和事實(shí)理由；屬于人民法院受理民事訴訟的范圍和受訴人民法院管轄。第110條第1款第1項(xiàng)又規(guī)定：“起訴狀應(yīng)當(dāng)記明下列事項(xiàng)：當(dāng)事人的姓名、性別、年齡、民族、職業(yè)、工作單位和住所，法人或其他組織的名稱(chēng)、住所和法定代理人的姓名、職務(wù)”。從這兩條規(guī)定可以看出，起訴須有明確之被告乃必要條件，但何為“明確被告”歷來(lái)就有很大爭(zhēng)議，嚴(yán)格說(shuō)認(rèn)為，根據(jù)民訴法第110條第1款之規(guī)定，所謂“明確被告”即包括被告的姓名、性別、年齡、民族、職業(yè)、工作單位和住所，若被告為法人或其他組織則應(yīng)當(dāng)列明其名稱(chēng)、住所、法定代表人的姓名、職務(wù)，唯其方為合乎“明確被告”之要求。且訴訟法對(duì)“明確被告”之要求事關(guān)文書(shū)送達(dá)及判決執(zhí)行，不從嚴(yán)理解不能達(dá)到上列目標(biāo)。從寬說(shuō)則認(rèn)為，如果對(duì)“明確被告”要求如此之苛刻，則有時(shí)等于剝奪了原告之訴權(quán)。因?yàn)橛袝r(shí)，甚至是很多情況下原告對(duì)被告的情況都是不甚了解的，尤其在涉外審判的案件中，原告有時(shí)很難真正明了外國(guó)當(dāng)事人之真實(shí)情形，此時(shí)若再苛守嚴(yán)格之標(biāo)準(zhǔn)，顯然不太現(xiàn)實(shí)。具體到涉“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)的案件中，尤其在“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)與其外商投資者為共同被告的情況下，如何把握“明確被告”這一標(biāo)準(zhǔn)呢？對(duì)此，我們認(rèn)為，最高法院在青島會(huì)議上的解釋是比較切實(shí)可行的，青島會(huì)議的解答第12條規(guī)定：“根據(jù)民訴法第110條第1款第1項(xiàng)之規(guī)定，起訴狀應(yīng)當(dāng)列明當(dāng)事人的姓名、性別、年齡、民族、職業(yè)、工作單位和住所，法人或其他組織的名稱(chēng)、住所和法定代表人的姓名、職務(wù)。因此，原告是境外當(dāng)事人的，應(yīng)當(dāng)依照上述規(guī)定提供其基本情況及主體存在的證明。被告是境外當(dāng)事人的，人民法院應(yīng)當(dāng)在受理原告起訴后依法送達(dá)。送達(dá)后，如果對(duì)被告的主體資格產(chǎn)生疑問(wèn)，應(yīng)當(dāng)要求被告提供其主體存在、變化的證明。被告沒(méi)有在法定期限內(nèi)應(yīng)訴答辯或者送達(dá)不能的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法缺席審判�！庇纱私獯鹂梢�(jiàn)，最高法院對(duì)“明確被告”的要求并不太高，只要求原告提供證明力非常低的關(guān)于被告主體存在的材料即可，如果按照原告提供之線索確能送達(dá)，則可要求被告補(bǔ)充自己主體存在之證明；若送達(dá)不能，也不能因此駁回原告起訴，而是應(yīng)當(dāng)缺席審判。最高法院的解答的指導(dǎo)思想是建立在由國(guó)內(nèi)原告提供境外被告之主體存在資料非常困難的推論之上的，其意在充分保障原告之訴權(quán)，防止過(guò)分瑣碎嚴(yán)苛之程序成為當(dāng)事人訴訟的障礙，一定程度上也是“司法為民”這個(gè)時(shí)代號(hào)召的體現(xiàn)。但是，我們認(rèn)為，如果將“明確被告”之要求放的太寬，絲毫不加以審查，有可能導(dǎo)致原告起訴一個(gè)根本不存在之被告，此時(shí)不僅原告之權(quán)益無(wú)從保障，且浪費(fèi)稀缺昂貴之訴訟資源。具體到涉“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)糾紛的案件中，可要求原告至少應(yīng)當(dāng)提供我國(guó)工商行政管理機(jī)關(guān)登記之外商來(lái)大陸投資辦廠時(shí)提交的主體證明文件，此種要求對(duì)原告來(lái)講輕而易舉，而亦符合起碼的原告證明被告主體存在的要求，對(duì)于法院送達(dá)亦有幫助。至于送達(dá)后，被告主張其主體資格不適格或已發(fā)生變化，則可責(zé)令被告提供相應(yīng)的主體不適格及變化之證據(jù)，唯此才符合民訴法之精神。主張?jiān)娌槐靥峁┳鰹橥馍掏顿Y者之被告任何主體存在之證明，或主張?jiān)姹仨毺峁┐_實(shí)充分的外商投資者之主體證明，都不符合“明確被告”之真正內(nèi)在精神。我們可以說(shuō)“明確被告”之明確程度是法律在原、被告利益之間的一個(gè)衡平，而這個(gè)衡平是基于“誰(shuí)最容易提供相關(guān)證據(jù)材料”為砝碼的一種藝術(shù)。
（四）關(guān)于答辯期、上訴期和公告期的建議
我國(guó)民訴法涉外編規(guī)定涉外案件的答辯期、上訴期為30天，公告送達(dá)期限為6個(gè)月，而對(duì)于涉港澳臺(tái)案件的答辯、上訴、公告期限經(jīng)88年沿海涉外經(jīng)濟(jì)審判會(huì)議后確定與國(guó)內(nèi)程序相同，即分別為15天、15天與3個(gè)月。全國(guó)法院系統(tǒng)對(duì)此期限之規(guī)定自80年代開(kāi)始執(zhí)行至2002年涉外商事案件集中管轄制度之推行，最高法院于2002年8月在青島會(huì)議之紀(jì)要文件第42條將上述期限均延長(zhǎng)一倍，即參照涉外案件之期限。該42條規(guī)定：“鑒于港澳臺(tái)地區(qū)的當(dāng)事人在內(nèi)地訴訟必須履行有關(guān)公證或者其他證明手續(xù)，與內(nèi)地當(dāng)事人參加訴訟不同，因此對(duì)港澳臺(tái)地區(qū)當(dāng)事人的答辯期、上訴期及公告期限，有關(guān)人民法院要參照我國(guó)民訴法涉外編之規(guī)定辦理，即答辯期、上訴期均為30天，公告送達(dá)期限為6個(gè)月�！敝档米⒁獾氖�，新近最高法院在《關(guān)于審理港臺(tái)案件若干問(wèn)題的意見(jiàn)》（征求意見(jiàn)稿）中又傾向于將涉臺(tái)案件的上訴、答辯及公告期限恢復(fù)先前之規(guī)定。在此，我們不想去探討15天或30天哪個(gè)更加合乎理性，3個(gè)月或6個(gè)月哪個(gè)更加接近正義，因?yàn)閿?shù)字之多少除一個(gè)大概的合理標(biāo)準(zhǔn)外，本沒(méi)有多少道理可言，例如以500元做為刑法上盜竊罪的起算點(diǎn)，499元便不構(gòu)成犯罪，其真正道理何在，恐怕刑法學(xué)界也很難講得十分清楚。我們關(guān)心的是，在涉“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)糾紛的案件中，若“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)的外商投資者涉訟，是否必須苛守青島會(huì)議對(duì)于上訴、答辯期及公告期的要求，應(yīng)否考慮涉“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)糾紛的特殊情況，適當(dāng)縮短上述期限，以提高訴訟效率。我們之所以提出縮短上述期限的主張，主要是考慮：1、涉“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)之糾紛，絕大多數(shù)為涉港澳臺(tái)之糾紛，真正涉外案件并不多見(jiàn)。據(jù)我們法院民四庭不完全統(tǒng)計(jì)，涉“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)糾紛案件有九成以上為涉港澳臺(tái)案件，其中涉港案件又占八成之多。其余所謂涉外案件，乃涉英屬維爾京群島及西薩摩亞群島居多，考察之，實(shí)際亦臺(tái)灣商人為方便注冊(cè)企業(yè)而為之，其實(shí)亦臺(tái)灣企業(yè)也。港澳臺(tái)離廣最近，交通亦極便利，較之國(guó)內(nèi)其他省份而言，辦理手續(xù)及交通所費(fèi)時(shí)日恐更加迅捷，若僅因其乃涉港澳臺(tái)就以涉外案件對(duì)待之，相當(dāng)然認(rèn)為涉港澳臺(tái)案件必費(fèi)時(shí)日，于實(shí)際情況不符。2、外商投資者涉訟之“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)案件，由于外商投資者在國(guó)內(nèi)有“三來(lái)一補(bǔ)”廠做為其代表機(jī)構(gòu)，相應(yīng)訴訟手續(xù)都在內(nèi)地籌備，根本很少有真正回港、臺(tái)辦理公證手續(xù)及籌備訴訟材料者，青島會(huì)議紀(jì)要中認(rèn)為涉港澳臺(tái)案件與涉外案件相同，亦需辦理相應(yīng)公證手續(xù)，故其上訴、答辯及公告期限應(yīng)與涉外案件相同，這種前提在涉“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)糾紛案件中并不常見(jiàn)。3、涉“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)糾紛案件，通常原因乃“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)欠他人之債務(wù)而致，訴至法院者，“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)往往奄奄一息，積極應(yīng)訴者并不多見(jiàn)，且我國(guó)法律并未確立答辯失權(quán)之制度，亦鮮有答辯者，此時(shí)若再苛守上述期限之規(guī)定，勢(shì)必成為無(wú)謂的時(shí)間浪費(fèi)，使原告之權(quán)益在相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)處于一種不穩(wěn)定狀態(tài)，此種情形亦非法院所愿見(jiàn)也。法院經(jīng)常遭受當(dāng)事人之詰問(wèn)，報(bào)怨為何如此簡(jiǎn)單之案件還不快速開(kāi)庭審理，而我們只有捧出青島會(huì)議之精神對(duì)之；但當(dāng)有些認(rèn)真之當(dāng)事人責(zé)問(wèn)青島會(huì)議紀(jì)要并非法律，何必遵守之時(shí)，我們就無(wú)言以對(duì)了。4、訴訟程序之價(jià)值，其中重要之一，便是效率價(jià)值，此乃美國(guó)當(dāng)紅學(xué)者波斯納氏所主張，亦為國(guó)內(nèi)學(xué)界所普遍接受。波期納氏認(rèn)為訴訟程序之價(jià)值在于最大限度的減少因程序繁雜引發(fā)的低效率及盡量避免因程序錯(cuò)誤帶來(lái)的重復(fù)，前者稱(chēng)之為“直接耗費(fèi)”（direct costs），后者稱(chēng)之為“錯(cuò)誤耗費(fèi)”（error costs）。①美國(guó)芝加哥學(xué)派的代表人物斯戈里亞（Antonin Scalia）亦曾指出現(xiàn)代法治乃規(guī)則之治（The Rule of Law as a Law of Rules），②由此我們考慮到當(dāng)這個(gè)規(guī)則使當(dāng)事人及案件的具體審理者都普遍的認(rèn)為其有損于司法之效率時(shí)，或者純粹成為形式主義，®或者我們花在這個(gè)期限上的漫長(zhǎng)等待是根本不必要時(shí)，這種規(guī)則是否就應(yīng)該適當(dāng)改變一下了。同時(shí)，我們還注意到，在青島會(huì)議之前，我們的港澳臺(tái)案件之上訴、答辯及公告期限都比照純粹內(nèi)地案件來(lái)處理，運(yùn)行近二十年似乎也并沒(méi)有什么不妥，我們這種期限的改變有沒(méi)有必要即值得疑問(wèn)。當(dāng)然，我們?cè)诖酥皇轻槍?duì)涉“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)糾紛案件的上訴、答辯及公告期限提出我們的一點(diǎn)不成熟的看法，僅供立法者及掌管司法解釋者參考。
六、當(dāng)“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)與其外商投資者為共同被告時(shí)，責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題的法理分析
“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)與其外商投資者為共同被告的當(dāng)事人結(jié)構(gòu)是我們?cè)诳疾煲话惝?dāng)事人理論、適格當(dāng)事人理論及共同訴訟理論后做出的理智選擇，但在“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)與其外商投資者為共同被告的情況下二者之間的責(zé)任劃分究應(yīng)如何，換句話說(shuō)，二者之間究應(yīng)是連帶責(zé)任、共同清償責(zé)任、補(bǔ)充清償責(zé)任或者是其他責(zé)任形態(tài)呢？在我們的審判實(shí)踐中有幾種做法，分歧頗大。其一，判決“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)與其投資外商承擔(dān)連帶清償之責(zé)任。其理由是，連帶責(zé)任是幾個(gè)責(zé)任主體中任意一個(gè)主體須對(duì)債權(quán)人承擔(dān)全部清償之責(zé)任，我國(guó)《合伙企業(yè)法》第39條規(guī)定：“合伙企業(yè)對(duì)其債務(wù)，應(yīng)先以其全部財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清償。合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)不足清償?shù)狡趥鶆?wù)的，各合伙人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無(wú)限連帶清償責(zé)任�！弊罡叻ㄔ�1987年7月21日作出的《關(guān)于在審理經(jīng)濟(jì)合同糾紛案件中具體適用<經(jīng)濟(jì)合同法>的若干問(wèn)題的解答》也曾規(guī)定不具備法人資格的鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村辦企業(yè)資不抵債時(shí)，其主管部門(mén)應(yīng)負(fù)連帶責(zé)任�！叭齺�(lái)一補(bǔ)”企業(yè)與其外商投資者之關(guān)系與上述兩種情形相類(lèi)似，因而二者應(yīng)承擔(dān)連帶之責(zé)任。此種觀點(diǎn)在我們民四庭成立之前在我院內(nèi)占主流地位。其二，判決“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)與其外商投資者承擔(dān)共同清償責(zé)任。此種觀點(diǎn)認(rèn)為，“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)與其外商投資者應(yīng)對(duì)“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)之債務(wù)不分彼此，共同對(duì)外承擔(dān)責(zé)任，至于是按份共同抑或是連帶共同，則未明言。其三，判決外商投資者在“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)對(duì)其債務(wù)不足清償時(shí)承擔(dān)補(bǔ)充清償之責(zé)任。此種觀點(diǎn)認(rèn)為，連帶責(zé)任一般乃兩個(gè)互不隸屬之主體之間的一種責(zé)任劃分，顯然不適用于外商投資者與其開(kāi)辦之不具有獨(dú)立法人人格的“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)之間的關(guān)系，且“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)亦擁有相對(duì)獨(dú)立之財(cái)產(chǎn)，對(duì)由其直接引發(fā)之債務(wù)，應(yīng)首先承擔(dān)責(zé)任，不足部分再由投資外商補(bǔ)充清償方為合理。此說(shuō)在民四庭成立之后成為通說(shuō)，但指責(zé)者認(rèn)為，外商投資者對(duì)“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)之債務(wù)只承擔(dān)補(bǔ)充清償責(zé)任，于執(zhí)行時(shí)甚為不便，在“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)之獨(dú)立財(cái)產(chǎn)清償完畢之前，法院即使發(fā)現(xiàn)外商投資者之財(cái)產(chǎn)，亦無(wú)法執(zhí)行，且此種機(jī)會(huì)，稍縱即逝，于保護(hù)債權(quán)人利益殊為不利。且有時(shí)“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)之財(cái)產(chǎn)及外商投資者之財(cái)產(chǎn)殊難分清，如何執(zhí)行，不好把握。其四，判“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)之投資外方承擔(dān)責(zé)任，而駁回債權(quán)人對(duì)“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)本身之訴請(qǐng)。此種判決方法為市法院所通行，其理由在于“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)不具有獨(dú)立之法人資格，亦無(wú)獨(dú)立之財(cái)產(chǎn)，因而其債務(wù)應(yīng)由其投資外方承擔(dān)。其五，籠統(tǒng)判決“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)與其投資外方承擔(dān)責(zé)任，而對(duì)二者之責(zé)任劃分并不明示。此種裁決方法理由在于，“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)與其外商投資者之責(zé)任實(shí)難分清，唯其對(duì)外責(zé)任比較明晰，因而判決中不宜劃分其內(nèi)部責(zé)任。其六，判決“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)首先對(duì)外承擔(dān)責(zé)任，不足部分由其外商投資者及中方投資者承擔(dān)補(bǔ)充連帶之責(zé)任。其說(shuō)立足于“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)乃中外雙方共同投資創(chuàng)立之基礎(chǔ)，認(rèn)為“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)乃中方（一般是各鎮(zhèn)區(qū)對(duì)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展總公司）以土地使用權(quán)及廠房，外商以資金及機(jī)器設(shè)備共同投資設(shè)立的不具有法人資格的企業(yè)，因而對(duì)于“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)之對(duì)外債務(wù)應(yīng)由首先以其自主經(jīng)營(yíng)管理的財(cái)產(chǎn)清償，不足部分則由中外投資雙方負(fù)補(bǔ)充連帶清償之責(zé)任。此說(shuō)乃廣東省高院鄧燕輝審判長(zhǎng)所堅(jiān)持。①值得注意的是國(guó)家工商局對(duì)東莞市工商局《關(guān)于理順“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)登記發(fā)照管理的報(bào)告》的復(fù)函中也持此種意見(jiàn)。
客觀上說(shuō)，以上六種觀點(diǎn)在審判實(shí)踐中都有大量判例可供查詢，又各具一定道理，其結(jié)果卻造成了同樣案件出現(xiàn)不同甚至是完全相反的判決結(jié)果的現(xiàn)象，法院系統(tǒng)內(nèi)部難有定論，當(dāng)事人亦甚感迷茫，司法之權(quán)威與公正倍受質(zhì)疑。可嘆的是，自廣東省及東莞市于70年代末80年代初開(kāi)展涉外審判以來(lái)，至今20余年竟未能對(duì)此重大理論與實(shí)踐問(wèn)題進(jìn)行過(guò)總結(jié)和統(tǒng)一，僅有個(gè)別有遠(yuǎn)見(jiàn)之法院領(lǐng)導(dǎo)及同事曾或多或少，或系統(tǒng)或部分的提出一些見(jiàn)解，以至遷延至今未有定論�？上驳氖�，東莞市兩級(jí)法院于2003年均獲殊榮經(jīng)最高法院特批取得涉外商事審判權(quán)，涉外商事審判走向?qū)I(yè)化，對(duì)此重大分歧進(jìn)行理論及實(shí)務(wù)之清理遂成為必要和可能。
要解決此一問(wèn)題，必先從民事責(zé)任說(shuō)起，民事責(zé)任按梁慧星氏的觀點(diǎn)乃不履行民事法律義務(wù)所受之制裁，民事責(zé)任與民事權(quán)利、民事義務(wù)共同構(gòu)成民事法律關(guān)系，權(quán)利、義務(wù)乃法律關(guān)系之內(nèi)容，而責(zé)任是權(quán)利、義務(wù)實(shí)現(xiàn)的法律保障。同時(shí)民事責(zé)任使民事權(quán)利獲得法律上之力，權(quán)利之本質(zhì)乃法律上之力，而民事權(quán)利之所以有此法律上之力，皆因有民事責(zé)任之故，民事責(zé)任是連結(jié)民事權(quán)利與國(guó)家公權(quán)力之中介，是一種以民事義務(wù)為前提的特殊的債。梁慧星氏指出，在羅馬法、英美法上本不存在責(zé)任與義務(wù)的區(qū)分，obligation一詞本包含義務(wù)與責(zé)任兩重涵義，無(wú)區(qū)分之必要；而日耳曼法及大陸法系則嚴(yán)格區(qū)分民事義務(wù)與民事責(zé)任，日耳曼法認(rèn)為，義務(wù)屬于法的“當(dāng)為”，不含法的強(qiáng)制在內(nèi)，因此債權(quán)人無(wú)強(qiáng)制債務(wù)人給付之權(quán)，如欲強(qiáng)制債務(wù)人為給付，必須在債務(wù)之外另有責(zé)任存在方可。中國(guó)《民法通則》繼受大陸法系尤其是蘇聯(lián)民法之思想，且更進(jìn)一步，將民事責(zé)任單列一章，并自成體系，誠(chéng)中國(guó)《民法通則》之首創(chuàng)也。其他學(xué)者，如王利明氏表述稍有差異，但意思基本一致。惟王衛(wèi)國(guó)氏認(rèn)為民事責(zé)任乃“民事法律關(guān)系主體侵犯民事權(quán)利或違反民事義務(wù)的情況下依照民法所應(yīng)承擔(dān)的強(qiáng)制性法律后果”，®其不但強(qiáng)調(diào)違反民事義務(wù)會(huì)產(chǎn)生民事責(zé)任，同樣強(qiáng)調(diào)侵犯民事權(quán)利亦可產(chǎn)生民事責(zé)任。臺(tái)灣史尚寬氏在其《民法總論》中未明文論述民事責(zé)任，但將義務(wù)分為一次義務(wù)與二次義務(wù)，¯即違反義務(wù)之義務(wù)，其實(shí)質(zhì)與大陸學(xué)者所稱(chēng)之民事責(zé)任并無(wú)不同，且更能揭示民事責(zé)任之本質(zhì)�？梢�(jiàn)民事責(zé)任，國(guó)內(nèi)通說(shuō)乃民事主體不履行義務(wù)而受之公法上的制裁。王衛(wèi)國(guó)氏之主張盡管似乎更全面，但侵犯他人之民事權(quán)利并不直接產(chǎn)生責(zé)任，乃首先產(chǎn)生義務(wù)，惟義務(wù)不履行方才產(chǎn)生責(zé)任，否則就無(wú)法解釋侵權(quán)行為人主動(dòng)賠償被害人損失之情形。
民事責(zé)任按不同標(biāo)準(zhǔn)可分為不同種類(lèi)，最為常見(jiàn)的幾種劃分有：第一，按民事責(zé)任產(chǎn)生之原因可分為違反合同之債的責(zé)任、違反侵權(quán)之債的責(zé)任、無(wú)因管理之債的責(zé)任、不當(dāng)?shù)美畟呢?zé)任、違反締約過(guò)失之債的責(zé)任等�！愠鲇诤�(jiǎn)化，我們一般稱(chēng)之為合同責(zé)任、侵權(quán)責(zé)任、締約過(guò)失責(zé)任。第二，按責(zé)任之歸責(zé)原則，侵權(quán)責(zé)任又可分為過(guò)錯(cuò)責(zé)任、無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任與公平責(zé)任。所謂歸責(zé)原則，即因何種原因?qū)⒋素?zé)任加之于某人，是侵權(quán)責(zé)任之表面原因的內(nèi)在真正機(jī)理。過(guò)錯(cuò)責(zé)任是加害人只有在有過(guò)錯(cuò)的情況下才可能負(fù)責(zé)；無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任，是加害人即使沒(méi)有過(guò)錯(cuò)也要負(fù)全部責(zé)任；公平責(zé)任是不論加害人有無(wú)過(guò)錯(cuò)，以當(dāng)事人之經(jīng)濟(jì)狀況為確定責(zé)任的根據(jù)，經(jīng)濟(jì)能力優(yōu)越就要負(fù)責(zé)，經(jīng)濟(jì)能力欠缺則可減責(zé)或免責(zé)�！赖谌�，自己責(zé)任與社會(huì)責(zé)任。自己責(zé)任與社會(huì)責(zé)任乃相對(duì)應(yīng)之概念，自己責(zé)任甚至成為近代民法之標(biāo)志，其義為“自由之行使致他人遭受損害或不利益的情形，行為人只有在故意、過(guò)失時(shí)，始承擔(dān)民事責(zé)任。”而社會(huì)責(zé)任乃現(xiàn)代社會(huì)中公害事故、交通事故、缺陷產(chǎn)品致?lián)p事故頻繁發(fā)生，使支持個(gè)人自己責(zé)任之社會(huì)、經(jīng)濟(jì)倫理發(fā)生動(dòng)搖，與此相適應(yīng)，產(chǎn)生了代替?zhèn)�人自己之責(zé)任的社會(huì)負(fù)擔(dān)責(zé)任的制度。²第四，在我們法學(xué)理論及審判實(shí)踐中，又經(jīng)常遇到擔(dān)保責(zé)任、雇主責(zé)任、環(huán)境責(zé)任、產(chǎn)品責(zé)任等術(shù)語(yǔ)，其實(shí)這些概念并非按一定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的科學(xué)分類(lèi)，有時(shí)責(zé)任與義務(wù)也未進(jìn)行細(xì)致的劃分，僅是在具體的法律制度中對(duì)具體責(zé)任的一種歸納，其實(shí)都可從一定角度歸屬于合同責(zé)任或侵權(quán)責(zé)任的范疇。為明辯民事責(zé)任之概念體系，我們?cè)诖艘矊?duì)這些術(shù)語(yǔ)做一簡(jiǎn)要清理。1、所謂擔(dān)保責(zé)任其實(shí)質(zhì)含義乃擔(dān)保人對(duì)被擔(dān)保人所負(fù)之義務(wù)，若具體區(qū)分又可分為保證責(zé)任、抵押責(zé)任與質(zhì)押責(zé)任等。在合同法領(lǐng)域，有物之瑕疵擔(dān)保之稱(chēng)謂，其義在于出賣(mài)人應(yīng)保證其出賣(mài)物于危險(xiǎn)轉(zhuǎn)移時(shí)，具有其所保證之品質(zhì)。④這種物之瑕疵擔(dān)保責(zé)任在英美法國(guó)家大都區(qū)分明示擔(dān)保與默示擔(dān)保，前者意為賣(mài)方對(duì)買(mǎi)賣(mài)標(biāo)的物以明示之方式所做的承諾；后者則意為賣(mài)方雖未以明示之方式對(duì)出賣(mài)標(biāo)的物之品質(zhì)做出擔(dān)保，但該標(biāo)的物亦應(yīng)符合該標(biāo)的物一般通常之用途�？梢�(jiàn)，擔(dān)保責(zé)任實(shí)乃合同義務(wù)或合同責(zé)任之種概念也。2、所謂雇主責(zé)任，乃雇主就其受雇人于執(zhí)行職務(wù)之侵權(quán)行為，應(yīng)對(duì)被害人負(fù)擔(dān)之賠償責(zé)任。雇主責(zé)任是一種代負(fù)責(zé)任，是一種嚴(yán)格責(zé)任，在對(duì)外關(guān)系上雇主與受雇主人要承擔(dān)連帶責(zé)任。我國(guó)《民法通則》對(duì)雇主責(zé)任未明確論述，惟規(guī)定“企業(yè)法人對(duì)它的法定代理人和其他工作人員的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，承擔(dān)民事責(zé)任。”雖與雇主責(zé)任并不完全相同，但亦有相似之原理。⑤由此可見(jiàn)，雇主責(zé)任乃侵權(quán)責(zé)任之一種。3、產(chǎn)品責(zé)任與環(huán)境責(zé)任。產(chǎn)品責(zé)任是一種特殊的侵權(quán)責(zé)任，乃產(chǎn)品生產(chǎn)者就其產(chǎn)品對(duì)消費(fèi)者所負(fù)之責(zé)任。⑥而環(huán)境責(zé)任則是環(huán)境污染的侵權(quán)行為人對(duì)受害人所負(fù)之賠償責(zé)任。二者皆為嚴(yán)格責(zé)任，我國(guó)《民法通則》亦設(shè)專(zhuān)條予以規(guī)范。其他還有第三人責(zé)任、國(guó)家賠償責(zé)任、監(jiān)護(hù)責(zé)任之稱(chēng)謂，一方面反映了責(zé)任概念使用的泛化和我國(guó)法律對(duì)責(zé)任及義務(wù)區(qū)分的不徹底性，另一方面也反映了獨(dú)特法律制度中的獨(dú)特責(zé)任之內(nèi)涵，但我們也可以看出，這些紛繁復(fù)雜的責(zé)任稱(chēng)謂其實(shí)都可歸屬于侵權(quán)責(zé)任或契約責(zé)任的大范疇之中，乃是對(duì)侵權(quán)責(zé)任和契約責(zé)任的詳細(xì)劃分而己。第五，惟按照應(yīng)負(fù)責(zé)任之人數(shù)多少，可以分為一人責(zé)任與多數(shù)人責(zé)任，此種劃分亦相當(dāng)重要。因?yàn)樵诙鄶?shù)人責(zé)任體系中，又可詳細(xì)區(qū)分為共同責(zé)任、連帶責(zé)任、補(bǔ)充清償責(zé)任、補(bǔ)充連帶清償責(zé)任、墊負(fù)責(zé)任等等，而此種細(xì)分正是本文之論題核心，不可不詳論之。
應(yīng)該承認(rèn)，關(guān)于多數(shù)人之責(zé)任劃分，我國(guó)民事實(shí)體法并非給予充分關(guān)注，偶在民事責(zé)任部分提及也未詳細(xì)審明，而學(xué)界似乎也少有論述。究其原因，可能是學(xué)者認(rèn)為民事責(zé)任之劃分，法律規(guī)定已相當(dāng)明晰，不必細(xì)究，而正是這種立法上的粗線條與學(xué)界的漠視，使多數(shù)人責(zé)任之劃分在司法實(shí)踐中顯得相當(dāng)混亂。舉一個(gè)簡(jiǎn)單的例子，我國(guó)《民法通則》第35條規(guī)定：“合伙的債務(wù)，由合伙人按照出資比例或者協(xié)議的約定，以各自財(cái)產(chǎn)承擔(dān)清償責(zé)任。合伙人對(duì)合伙的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任，法律另有規(guī)定的除外�！倍逗匣锲髽I(yè)法》第39條卻規(guī)定：“合伙企業(yè)對(duì)其債務(wù)，應(yīng)先以其全部財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清償。合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)不足清償?shù)狡趥鶆?wù)的，各合伙人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無(wú)限連帶清償責(zé)任�！焙苊黠@，對(duì)于合伙之債務(wù)，《民法通則》則規(guī)定為連帶責(zé)任，《 合伙企業(yè)法》是規(guī)定為補(bǔ)充連帶清償責(zé)任。當(dāng)然，我們也可以說(shuō)根據(jù)特別法優(yōu)于普通法、新法優(yōu)于舊法之原則優(yōu)先適用《合伙企業(yè)法》，但這畢竟可以看出我們的法律界對(duì)多數(shù)人之民事責(zé)任的研究尚未深透之跡象。再如，對(duì)于學(xué)校、幼兒園對(duì)其學(xué)生致第三人之損害引發(fā)的責(zé)任，更是炒作的沸沸揚(yáng)揚(yáng)，①迄今雖有趨一之跡象，但也畢竟反映了我們對(duì)于多數(shù)人民事責(zé)任這個(gè)極端重要問(wèn)題上的忽視。1、關(guān)于共同責(zé)任，在我國(guó)之民事實(shí)體法中多有規(guī)定，其含義乃兩個(gè)以上之多個(gè)責(zé)任人，對(duì)權(quán)利人所負(fù)之共同清償或賠償責(zé)任。例如，最高法院《關(guān)于貫徹執(zhí)行<中華人民共和國(guó)民法通則>若干問(wèn)題的意見(jiàn)（試行）》之148條第1款規(guī)定：“教唆、幫助他人實(shí)施侵權(quán)行為，為共同侵權(quán)人，應(yīng)承擔(dān)連帶民事責(zé)任�！钡�3款規(guī)定：“教唆、幫助限制行為能力人實(shí)施侵權(quán)行為的人，為共同侵權(quán)人，應(yīng)承擔(dān)主要民事責(zé)任�！钡�158條規(guī)定：“夫妻離婚后，未成年子女侵害他人權(quán)益的，同該子女共同生活的一方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任；如果獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任確有困難的，可以責(zé)令未與該子女共同生活的一方共同承擔(dān)民事責(zé)任�！庇缮鲜鰲l文可以看出，所謂共同責(zé)任，實(shí)際可分為共同按份之責(zé)任、共同連帶之責(zé)任兩種，第158條雖未明文點(diǎn)破為共同連帶責(zé)任，但根據(jù)立法精神亦可推知應(yīng)為連帶。2、那么，何為連帶責(zé)任呢？所謂連帶責(zé)任，按學(xué)理解釋乃兩個(gè)或兩個(gè)以上的責(zé)任人對(duì)債權(quán)人所負(fù)有的不可分割的法律責(zé)任，其特征是權(quán)利人可以向兩個(gè)責(zé)任人之任何一個(gè)主張權(quán)利，而任何一個(gè)責(zé)任人都負(fù)有向權(quán)利人清償全部債務(wù)之責(zé)任。連帶責(zé)任較之共同按份責(zé)任對(duì)債權(quán)人之利益更有保障。由于連帶責(zé)任是一種加重責(zé)任，因而各國(guó)民法都奉行連帶責(zé)任法定原則，不能任意擴(kuò)大解釋。②如《瑞士債務(wù)法典》第143條規(guī)定：“連帶債務(wù)之形成，為數(shù)個(gè)債務(wù)人聲明各債務(wù)人都負(fù)有對(duì)債權(quán)人承擔(dān)全部債務(wù)的義務(wù)的，即為承擔(dān)連帶責(zé)任。除上述規(guī)定，連帶責(zé)任只能由法律明確規(guī)定�！雹龠B帶責(zé)任再細(xì)分，又可分為一般連帶責(zé)任與補(bǔ)充連帶責(zé)任，一般連帶責(zé)任的各債務(wù)人之間不分主次，對(duì)整個(gè)債務(wù)無(wú)條件的承擔(dān)連帶責(zé)任；補(bǔ)充連帶責(zé)任必須以連帶責(zé)任中的主債務(wù)人不能完全履行為前提，數(shù)個(gè)從債務(wù)人之間只在第二順序上對(duì)尚未完全履行之債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。②補(bǔ)充連帶責(zé)任的特點(diǎn)是：（1）債務(wù)人有多個(gè)，且分為第一順序債務(wù)人與第二順序債務(wù)人；（2）第二順序債務(wù)人亦有兩個(gè)以上；（3）第一順序債務(wù)人不能清償全部債務(wù)；（4）補(bǔ)充連帶清償責(zé)任只能由當(dāng)事人之間明確約定或法律明確規(guī)定才能適用。我國(guó)《合伙企業(yè)法》第39條之規(guī)定就屬于典型的補(bǔ)充連帶民事責(zé)任。3、那么，何為補(bǔ)充清償責(zé)任呢？所謂補(bǔ)充清償責(zé)任，乃兩個(gè)以上之責(zé)任人，其責(zé)任之順序有先后之分，唯當(dāng)?shù)谝豁樞蛑畟鶆?wù)人不能完全清償時(shí)，第二順序之責(zé)任人始負(fù)清償之責(zé)任，若第一順序責(zé)任人有能力履行全部之義務(wù)，則補(bǔ)充清償之責(zé)任也自不必實(shí)際履行。其與連帶責(zé)任之區(qū)別在于責(zé)任有順序之分；而與補(bǔ)充連帶責(zé)任之區(qū)分在于，該其第二順序清償責(zé)任人僅為一人，并非多數(shù)人，故不發(fā)生第二順序責(zé)任人內(nèi)部責(zé)任再劃分的問(wèn)題，補(bǔ)充清償責(zé)任與連帶責(zé)任之結(jié)合即補(bǔ)充連帶清償責(zé)任。對(duì)于補(bǔ)充清償責(zé)任我國(guó)民法亦未明文規(guī)定之，惟《擔(dān)保法》中之保證分為一般保證與連帶保證，一般保證人責(zé)任，即是一種補(bǔ)充清償責(zé)任。我國(guó)《合伙企業(yè)法》第39條之規(guī)定亦可理解為各合伙人對(duì)合伙企業(yè)之債務(wù)承擔(dān)補(bǔ)充清償之責(zé)任，惟各合伙人內(nèi)部又互相負(fù)連帶責(zé)任，二者之結(jié)合即成為補(bǔ)充連帶責(zé)任也。4、關(guān)于墊付責(zé)任，我國(guó)《民法通則》之解釋第161條第2款規(guī)定：“行為人致人損害時(shí)年滿十八歲的，應(yīng)當(dāng)由其本人承擔(dān)民事責(zé)任；沒(méi)有經(jīng)濟(jì)收入的，由撫養(yǎng)人墊付；墊付有困難的，也可判決或者調(diào)解延期給付”。除該規(guī)定外，我國(guó)審判實(shí)踐中，對(duì)于交通事故民事賠償案件亦常判令車(chē)主司機(jī)之墊付責(zé)任。可見(jiàn)，所謂墊付責(zé)任，③乃本不負(fù)責(zé)任之人，由于法律規(guī)定，出于保護(hù)受害人之利益而設(shè)立的臨時(shí)清償責(zé)任，待真正之責(zé)任人有清償能力時(shí)，再由墊付責(zé)任人向真正責(zé)任人追償。墊付責(zé)任是一種法律規(guī)定的責(zé)任，除非由法律創(chuàng)設(shè)，不得任意為之。墊付責(zé)任是一種非真正的責(zé)任，是法律出于保護(hù)受害人之目的而創(chuàng)設(shè)的一種臨時(shí)責(zé)任，責(zé)任之內(nèi)在機(jī)理是墊付人與真正責(zé)任人有某種血緣或契約上的親密關(guān)系。墊付責(zé)任反映了近代民法向現(xiàn)代民法之轉(zhuǎn)變，是近代民法自己責(zé)任之反動(dòng)，是社會(huì)責(zé)任之一種。
由以上理論及邏輯之清理，我們反觀“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)與其外商投資者為共同被告的案件中，假設(shè)此二主體必須對(duì) “三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)產(chǎn)生之某一債務(wù)承擔(dān)某種責(zé)任的話，我們的六種判決結(jié)果，哪一種更加合乎法律邏輯呢？很明顯，判決二者承擔(dān)共同清償責(zé)任，實(shí)際上對(duì)共同連帶抑或是共同按份沒(méi)有做出明確的回答，是一種避實(shí)擊虛的裁判策略，是任何一個(gè)志在對(duì)這一重大法律疑難做出認(rèn)真探討的法官所不愿采用的。判決由外商投資者直接單獨(dú)承擔(dān)責(zé)任，駁回對(duì)“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)之訴請(qǐng)，其實(shí)暗含著“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)根本不能成為一個(gè)獨(dú)立的企業(yè)，不能成為獨(dú)立的民事主體和訴訟主體，沒(méi)有自己獨(dú)立支配之財(cái)產(chǎn)的判斷，而這種判斷也與我們所調(diào)查研究的事實(shí)和理論不相符合。并且一般民事訴訟主體、適格訴訟主體及共同訴訟主體的理論也駁斥了純粹民事訴訟主體而無(wú)須承擔(dān)責(zé)任的荒唐邏輯，也為我們所不取。判決由“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)首先承擔(dān)清償責(zé)任，不足部分由中外雙方投資者承擔(dān)連帶清償，亦即補(bǔ)充連帶清償責(zé)任。這種判決的基礎(chǔ)是認(rèn)為“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)乃外商與中方各鎮(zhèn)區(qū)對(duì)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展總公司共同創(chuàng)立之不具有法人資格的企業(yè)，而這個(gè)前提也與我們所調(diào)查的事實(shí)不相符合，至少在東莞市，絕大多數(shù)的“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)的資本全部是由外商投入的，那個(gè)表面上看來(lái)各鎮(zhèn)區(qū)對(duì)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展總公司以土地使用權(quán)或廠房入股的協(xié)議只是一個(gè)格式的、名不符實(shí)的幌子，因而這種判決結(jié)果亦失去了其事實(shí)假設(shè)之前提。至于判決由“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)與其投資外商對(duì)其債務(wù)對(duì)外承擔(dān)連帶責(zé)任，由上述我們對(duì)連帶責(zé)任的特征分析可以看出連帶責(zé)任是兩個(gè)或兩個(gè)以上的責(zé)任人不分先后的對(duì)不可分割之債務(wù)負(fù)擔(dān)的責(zé)任，兩個(gè)責(zé)任人對(duì)債務(wù)之清償沒(méi)有先后順序，都無(wú)條件的全部的對(duì)債權(quán)人之權(quán)益負(fù)責(zé)。由于連帶責(zé)任實(shí)為債務(wù)人責(zé)任的加重，側(cè)重對(duì)債權(quán)人的保障，各國(guó)傾向于除非當(dāng)事人之間明確約定則推行法定主義，即除非法律有明確規(guī)定或當(dāng)事人明確約定一般不得任意創(chuàng)設(shè)之。連帶責(zé)任一般發(fā)生于互不隸屬之獨(dú)立主體之間，最典型的法定連帶責(zé)任，即共同侵權(quán)人之間的連帶責(zé)任；而最典型的約定連帶責(zé)任，則為連帶保證中的保證人與被保證人之間的連帶責(zé)任。而我們所研究的涉“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)的案件中，對(duì)外之債務(wù)乃“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)所直接引發(fā)，“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)做為一個(gè)具有相對(duì)獨(dú)立財(cái)產(chǎn)之其他組織，本完全可以以自身之財(cái)產(chǎn)清償之，惟自己之財(cái)產(chǎn)不足清償時(shí)，方可追究其外商投資者之責(zé)任，此種責(zé)任的順序性、補(bǔ)充性、可分性以及“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)與其外商投資者之間的隸屬性表明，它們之間的責(zé)任劃分決非連帶責(zé)任，而恰恰是一種補(bǔ)充清償責(zé)任，即：只有當(dāng)“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)之財(cái)產(chǎn)不足清償其對(duì)外債務(wù)時(shí)，外商投資者才對(duì)剩余之債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。至此，我們似乎已經(jīng)論證清楚“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)與其投資外商之間的責(zé)任形式是一種補(bǔ)充清償責(zé)任，但為何我們總是屢屢發(fā)現(xiàn)一些法律、法規(guī)或是一些判決成例及教材著作仍然因襲傳統(tǒng)的“不具有法人資格，其責(zé)任由其開(kāi)辦法人承擔(dān)”的思想呢？這是因?yàn)�，我�?guó)傳統(tǒng)民法乃二元民事主體體系，能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任者，非自然人與法人莫屬，根本沒(méi)有所謂限制或部分責(zé)任能力者之存在，因而也就不可能有承擔(dān)責(zé)任的順序的劃分，只要一個(gè)企業(yè)不具有法人資格，就可完全不必承擔(dān)責(zé)任，其責(zé)任由其投資之個(gè)人或法人負(fù)擔(dān)之。但“其他組織”的出現(xiàn)以及在民訴法成為獨(dú)立之訴訟主體已經(jīng)對(duì)民事實(shí)體法上的二元主體邏輯產(chǎn)生了巨大的影響，直至新近有學(xué)者提出其他組織乃有部分責(zé)任能力之獨(dú)立民事主體的學(xué)說(shuō)已是法律實(shí)踐推動(dòng)理論前進(jìn)的必然趨勢(shì)，在民事責(zé)任體系中與這種部分責(zé)任能力的其他組織相適應(yīng)的補(bǔ)充清償責(zé)任之誕生甚至日益確立其合理地位也就不難理解了。而1997年《合伙企業(yè)法》擯棄了《民法通則》之合伙之債務(wù)由各合伙人負(fù)連帶責(zé)任的規(guī)定，采納了補(bǔ)充連帶清償責(zé)任，即是這種理論及實(shí)踐推動(dòng)的結(jié)果�？梢�(jiàn)補(bǔ)充清償責(zé)任，乃只具有部分責(zé)任能力的民事主體參與訴訟，因其不具有完全償付其自身債務(wù)的能力而導(dǎo)致其投資者承擔(dān)剩余責(zé)任的邏輯結(jié)果�？赡苡腥藭�(huì)問(wèn)，為何銀行、保險(xiǎn)公司之分支機(jī)構(gòu)可以單獨(dú)做為案件之當(dāng)事人，而其具有法人資格的總行通常并不對(duì)此承擔(dān)補(bǔ)充清償之責(zé)任呢？我們可以試想，銀行、保險(xiǎn)公司之分支機(jī)構(gòu)固然是不具有法人資格的其他組織之一種，但即使是分支機(jī)構(gòu)其償債能力即非一般企業(yè)可比，債權(quán)人根本不用擔(dān)心該債務(wù)人會(huì)無(wú)力償付其債權(quán)，而動(dòng)輒就起訴各銀行及保險(xiǎn)公司之總部。所謂補(bǔ)充清償，也即只有當(dāng)直接責(zé)任人無(wú)力償付之時(shí)才會(huì)涉及第二順序之清償，如果直接責(zé)任人應(yīng)付債務(wù)已經(jīng)綽綽有余，又何必驚動(dòng)第二順序之責(zé)任人呢？可能又有人會(huì)問(wèn)，判令“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)與其投資外商之補(bǔ)充清償責(zé)任關(guān)系，固然合乎法律邏輯及立法發(fā)展之趨勢(shì)，但于判決執(zhí)行卻相當(dāng)不利，一則“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)與其外商投資者之財(cái)產(chǎn)通常難以分開(kāi)；二則外商投資者承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任，在執(zhí)行完“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)本身之財(cái)產(chǎn)時(shí)方可執(zhí)行，反給不法外商以逃避轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)之時(shí)機(jī)，不利于債權(quán)之保護(hù)。我們的回答是，“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)均有獨(dú)立之會(huì)計(jì)帳簿，查明其財(cái)產(chǎn)清單十分簡(jiǎn)單；若會(huì)計(jì)帳簿損毀亦有外貿(mào)主管部門(mén)指定之工繳費(fèi)帳戶；若有不動(dòng)產(chǎn)則國(guó)土、房管、車(chē)輛管理部門(mén)亦必有登記；且我們通常于查封“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)帳戶、廠房、機(jī)器設(shè)備時(shí)自會(huì)發(fā)布公告，持異議者應(yīng)對(duì)其異議提供充分確實(shí)之證據(jù)，否則即可推定“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)占有經(jīng)管之財(cái)產(chǎn)即為其自己之財(cái)產(chǎn)，果能如此，判斷“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)之財(cái)產(chǎn)并非相當(dāng)困難之事也。關(guān)于第二點(diǎn)擔(dān)心，我們認(rèn)為，外商投資者承擔(dān)的雖為補(bǔ)充清償責(zé)任，但該責(zé)任亦可能變?yōu)閷?shí)際責(zé)任，亦有可能因“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)之財(cái)產(chǎn)足以清償判決確定之債務(wù)而純粹成為名義上之責(zé)任，但在這種責(zé)任確定之前，我們完全可以出于保護(hù)債權(quán)人之利益及保證判決有效執(zhí)行之目標(biāo)而將“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)投資外商之財(cái)產(chǎn)扣押，而不必一直等到“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)之獨(dú)立財(cái)產(chǎn)完全清償完畢后才采取行動(dòng)，此種執(zhí)行擔(dān)保乃執(zhí)行工作常用之策略，有何猶疑哉？況且，及至強(qiáng)制執(zhí)行，“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)大概有多少實(shí)際財(cái)產(chǎn)，一般執(zhí)行人員亦能綜合現(xiàn)實(shí)情況做到心中大致有數(shù)，應(yīng)該扣押外商投資者之多少財(cái)產(chǎn)亦通常能夠有所估量。當(dāng)然，我們的判斷可能是基于對(duì)執(zhí)行工作的不了解，甚至是無(wú)知的基礎(chǔ)之上的，對(duì)于此一執(zhí)行方法問(wèn)題還望執(zhí)行局的同志不吝賜教。
七、結(jié) 論
綜上所述，本文通過(guò)對(duì)以東莞市“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)為典型的涉“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)糾紛案件之實(shí)證與理論分析，梳理了“三來(lái)一補(bǔ)”業(yè)務(wù)到企業(yè)及其進(jìn)一步異化的歷史演進(jìn)過(guò)程，探討了“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)與其緊密相關(guān)的幾個(gè)當(dāng)事人的關(guān)系，得出了“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)乃不具備法人資格的外商獨(dú)資企業(yè)，乃民訴法規(guī)定之其他組織的邏輯結(jié)果。同時(shí)本文運(yùn)用限制民事責(zé)任能力的理論及一般當(dāng)事人、正當(dāng)當(dāng)事人、共同訴訟人的理論論證了“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)不僅是民事實(shí)體法上的部分民事責(zé)任能力的民事主體，而且是民事訴訟法上的具體案件中的不可或缺的正當(dāng)當(dāng)事人。在采單一訴訟還是共同訴訟的模式選擇中，本文基于“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)僅有部分責(zé)任能力的事實(shí)及外商投資者承擔(dān)補(bǔ)充清償責(zé)任的可能性提出了共同訴訟更加符合訴訟效率及適格之理念。同時(shí)，出于審判實(shí)踐的考慮，本文著重考察了涉“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)糾紛中有關(guān)送達(dá)、起訴條件、公告期限等問(wèn)題，提出了我們的一些見(jiàn)解。最后，本文重心放在了“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)與其外商投資者的責(zé)任承擔(dān)的劃分問(wèn)題上，并通過(guò)對(duì)我國(guó)現(xiàn)行法律之民事責(zé)任體系的整理得出了“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)之外商投資者對(duì)“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)之債務(wù)承擔(dān)補(bǔ)充清償責(zé)任的結(jié)論。除了這些實(shí)踐領(lǐng)域的探索，本文也或明或暗的觸及了我國(guó)民事主體制度與訴訟主體制度的關(guān)系、民事主體的三元結(jié)構(gòu)、民事責(zé)任的體系構(gòu)建等重大理論問(wèn)題。“書(shū)到用時(shí)方恨少”，我們坦率的承認(rèn)，由于理論功力與實(shí)踐考證的不足，本文的一些觀點(diǎn)可能是偏面的，甚至是錯(cuò)誤的，我們真誠(chéng)期望各位同事、專(zhuān)家學(xué)者的指正及等待歷史實(shí)踐的檢驗(yàn)。
總共2頁(yè) [1] 2
上一頁(yè)
