[ 蔡業(yè)冰 ]——(2004-7-20) / 已閱18648次
傳統(tǒng)法學(xué)思維的批判
――讀《法律的經(jīng)濟分析》有感
摘要：《法律的經(jīng)濟分析》這部享譽世界的法律經(jīng)濟學(xué)著作,將經(jīng)濟學(xué)運用于許多非市場的行為，如，犯罪、起訴、離婚、意外事故、反種族歧視法等等，從而為我們提供了一種有全新的、廣闊的、全方位的視角。效益被看作是法律的基本價值，法律的效益價值理論和經(jīng)濟分析方法是法學(xué)研究理論領(lǐng)域和方法論上的重大突破。本文試圖勾勒出波斯納的法律經(jīng)濟學(xué)的思想輪廓，并對社會現(xiàn)實作出適當(dāng)?shù)姆此迹郧蟠龠M我國市場經(jīng)濟條件下的法治建設(shè)。
關(guān)鍵詞：法律經(jīng)濟學(xué) 波斯納 經(jīng)濟分析 效益
Abstract : ECONOMIC ANALYSIS OF LAW，the widely praised book ,focuses on economic analysis of nonmarket behaviors such as crime, the legal process, marriage, accidents and anti-racialism .It supplys us with a new and unconventional method to think of laws. Posner's doctrine about "Economic Analysis of Law" insists that efficiency should be regarded as the basic value of law. Its theory of efficiency value and method of economic analysis are a great breakthrough in law theory domain. This Note is intended to outline Posner's theory and reflects on the social problems, in order to consummate the law of market economy.
Key words : Economic analysis of law; Ponsner; Economic analysis; Efficiency
一、引言
經(jīng)濟分析法學(xué)（economic analysis of law）又稱為法律經(jīng)濟學(xué)，是60年代初首先在美國興起的西方法學(xué)思潮之一。法律經(jīng)濟學(xué)使法學(xué)的研究手段拓寬到經(jīng)濟領(lǐng)域，使法學(xué)研究的視野不再局限于公平正義的權(quán)衡、選擇，從而為法學(xué)理念的重新定位開辟了一條法學(xué)與經(jīng)濟結(jié)合的新徑。法律經(jīng)濟學(xué)的集大成者首推美國芝加哥大學(xué)教授波斯納，他被譽為70年代以來最為杰出的法律經(jīng)濟學(xué)家之一。其最重要的學(xué)術(shù)著作《法律的經(jīng)濟分析》全面地闡述了他的學(xué)說，標(biāo)志著一個新的法學(xué)流派——經(jīng)濟分析法學(xué)派在學(xué)派林立的法學(xué)界已占據(jù)一席之地，為法學(xué)研究開辟了一塊嶄新的領(lǐng)地。
波斯納在第一版中文版作者序言中指出,《法律的經(jīng)濟分析》旨在“將經(jīng)濟理論運用于對法律制度的理解和改善”；在第一篇導(dǎo)論中指出,《法律的經(jīng)濟分析》一書的寫作是建立在經(jīng)濟學(xué)是分析一系列法律問題的有力工具這一信念的基礎(chǔ)之上的。他認為，“經(jīng)濟學(xué)是人類在一個資源有限、不敷需要的世界中進行選擇的科學(xué)”，將經(jīng)濟學(xué)看成是一門關(guān)于我們這個世界的理性選擇的科學(xué)（the science of rational choice），即在這個世界，資源相對于人類欲望是有限的――資源具有稀缺性。它的假設(shè)是：人是對自己的生定目標(biāo)，自己的滿足，也即我們通常所講的“自我利益”（self--interest）的理性的、最大限度的追求者。 而“人是其自利的理性最大化者”這一概念暗示，人們會對激勵（incentive）作出反應(yīng)，即，如果一個人的環(huán)境發(fā)生變化，而他通過改變其行為就能增加他的滿足，那他就會這樣去做。這就是法律經(jīng)濟學(xué)的邏輯起點。
二、法律經(jīng)濟學(xué)視角下的反思
（一）法律經(jīng)濟學(xué)視野中的法律基本概念
波斯納認為，經(jīng)濟學(xué)與法學(xué)這種學(xué)科兩分法將法學(xué)現(xiàn)象與經(jīng)濟學(xué)現(xiàn)象之間事實上的距離人為地夸大了。他認為，經(jīng)濟學(xué)對法律進行規(guī)范分析是一個有力的工具，在一個資源稀缺的世界，效率是一個公認的價值，表明一種行為比另一種更有效當(dāng)然是制定公共政策的一個重要因素。 而傳統(tǒng)的法學(xué)觀念與此相差甚遠。正是由于法律經(jīng)濟學(xué)與傳統(tǒng)法學(xué)的分野，直接導(dǎo)致一系列由傳統(tǒng)道德背景下所構(gòu)造的法律概念在法律經(jīng)濟學(xué)的視角中發(fā)生變化、甚至沖突。因此，我們要了解法律經(jīng)濟學(xué)，就不得不重新對一系列的法律概念進行認識，筆者試圖從經(jīng)濟分析的角度，對“法律”和“權(quán)利”作出一些新的詮釋。
1．關(guān)于法律
中國傳統(tǒng)的法學(xué)理論一般從意識形態(tài)出發(fā)，都將法律定位為統(tǒng)治階級意志的體現(xiàn)。但是在法律經(jīng)濟學(xué)的視角中，法律沒有被披上太多的意識形態(tài)，而是更多地注重對社會的實際作用。因此在這里，法律表現(xiàn)出來的特征是實用性。在傳統(tǒng)的視角里面，法律都是處在消極的地位，一般都是進行事后的調(diào)整，缺乏前瞻性；法律的改變多是隨社會的變化而變化。法律經(jīng)濟學(xué)卻認為，法律除了事后的調(diào)整外，更多的應(yīng)該注重事前的預(yù)防。因為損失的發(fā)生在很多情況下是難以彌補的，例如在一宗交通事故中，行人被機動車（司機存在過錯）撞到而失去了一條手臂。交警當(dāng)然會要求司機作出賠償，賠償，只是財富從司機一方轉(zhuǎn)移到行人一方，社會的總財富并沒有因此而改變。但是不管事后怎樣彌補，行人還是失去了一條手臂，社會總財富減少了，因為行人不能再創(chuàng)造比以前更加多的財富。法律的前瞻性在這里顯得非常必要。而法律經(jīng)濟學(xué)借助經(jīng)濟學(xué)的一系列研究方法和手段，尤其是采取經(jīng)濟人假設(shè)和激勵機制，預(yù)測人們對一定法律環(huán)境的的反應(yīng)，從而制定一些更加有利于增進社會財富的法律。另外，法律制度必須符合成本效益分析�？扑沟谝欢ɡ砀嬖V我們：法定權(quán)利的最初分配從效率角度看是無關(guān)緊要的，只要交易成本為零；然而現(xiàn)實中，交易成本為零的情況是沒有的，這個現(xiàn)在誰都知道，科斯當(dāng)然比我們知道的更早，于是在交易成本不為零的現(xiàn)實世界，人們又推導(dǎo)出科斯第二定理：在交易成本不為零的情況下，權(quán)利的初始分配將影響資源的配置效率。法律制度本身的運行是需要成本的，因此良好的法律制度一方面有助于節(jié)約社會成本，另一方面由于交易費用的降低，交易效率會隨之提高，所以又會促進社會總財富的增加。法律一旦忽視交易成本的因素，則法律反而是阻礙社會進步的絆腳石。
2．關(guān)于權(quán)利
關(guān)于權(quán)利，傳統(tǒng)的法學(xué)理論習(xí)慣于從權(quán)利的靜態(tài)，至多是從它的排他性出發(fā)，認為權(quán)利與權(quán)利之間是可以劃清界限的，當(dāng)嚴格依法界定并保護一個人的合法權(quán)利時，實際上也就界定和保護了他人的權(quán)利。然而，科斯在《社會成本問題》中寫道：“人們一般將該問題視為甲給乙造成損害，因而所要決定的是：如何制止甲？但這是錯誤的。我們正在分析的問題具有相互性，即避免對乙的損害將會使甲遭受損害。必須決定的真正問題是，是允許甲損害乙，還是允許乙損害甲？關(guān)鍵在于避免較嚴重的損害�！笨扑拐J為權(quán)利具有“相互性”（reciprocal nature），紛爭的產(chǎn)生源自社會資源的有限，問題不在誰對誰應(yīng)付賠償責(zé)任或免除損害責(zé)任，而是如何減少損害，只有從雙方性的觀點去看損害賠償?shù)膯栴}，才能真正達到社會財富最大化的目的，社會資源才能獲得最有效率的運用。
（二）法律經(jīng)濟學(xué)在我國實踐中的嘗試
1999年沈陽市頒布了《沈陽市行人與機動車道路交通事故處理辦法》。該辦法的主要精神可以概括為：在行人違反交通規(guī)則導(dǎo)致交通事故發(fā)生時，如果機動車方無違章行為，行人負全部責(zé)任。長期以來，大部分地區(qū)交通管理部門在處理交通事故時實行的是“嚴格責(zé)任規(guī)則”而新辦法用“過失責(zé)任”代替了嚴格責(zé)任。此新辦法引起了法學(xué)界“撞了白撞”的大討論。然而反對的呼聲居多，如著名法學(xué)家梁慧星教授就認為該辦法是反人道、反正義、反人權(quán)的，更進一步指出在交通事故處理上應(yīng)該適用無過錯責(zé)任。
這場大討論引發(fā)了筆者的思考，如何衡量一個具體法律法規(guī)的合理性？在筆者看來，對該新辦法的反對意見多是基于把法律看作收入再分配的工具——或更傳統(tǒng)地說是從“公平”的角度判斷法律的合理性。依該標(biāo)準，平均而言，行人是“窮人”、“弱者”，而司機是“富人”、“強者”，因此，無論司機有無過錯均讓其承擔(dān)責(zé)任是合理的。然而，法律的首要功能是保證效率，考慮如何使整個社會的成本最小。衡量一個法律是否合理的首要標(biāo)準應(yīng)該是效率標(biāo)準而非分配標(biāo)準。分配原則應(yīng)該在效率原則下，如果離開了效率標(biāo)準，也不可能有真正的公平。打個比方，如果單從分配標(biāo)準出發(fā)，窮人盜竊富人的資產(chǎn)就不應(yīng)被判有罪，弱者傷害強者也不應(yīng)構(gòu)成侵權(quán)行為。 如果我們的制度設(shè)計完全遵照此標(biāo)準，人們工作的積極性就會降低，也不會有人愿做“富人”、“強者”；相反，依效率標(biāo)準，任何盜竊行為、傷害行為均構(gòu)成侵權(quán)，則人們的生產(chǎn)積極性就會提高而努力積累財富。
我們假設(shè)交通規(guī)則本身是社會最優(yōu)的，即，在雙方都嚴格遵守該規(guī)則的情況下，事故發(fā)生的概率處于社會最優(yōu)水平。這里需要說明的是，社會最優(yōu)水平并不是指事故發(fā)生概率最小，而是對于整個社會來說，經(jīng)濟效率達到最大同時事故發(fā)生概率達到最小的邊際狀態(tài)。在此前提下可以有三種情況：第一，實行“無責(zé)任規(guī)則”，即在任何情況下司機均不承擔(dān)賠償責(zé)任，結(jié)果是司機沒有預(yù)防事故發(fā)生的積極性從而不遵守交通規(guī)則，行人有最大的積極性預(yù)防事故發(fā)生而過于小心謹慎甚至綠燈時也不敢過馬路，激勵機制沒有最優(yōu)地分配責(zé)任承擔(dān)關(guān)系，所以是沒有效率的，不能達到社會最優(yōu)狀態(tài)。第二，實行“無過失責(zé)任”，即在任何情況下司機均要承擔(dān)賠償責(zé)任，則司機有預(yù)防事故發(fā)生的最大積極性而行人則選擇最小的謹慎（因在發(fā)生交通事故的情況下行人無論如何也要承擔(dān)一定的人身損失），因此司機開車過于謹慎而放慢速度導(dǎo)致交通堵塞，行人卻亂闖馬路，這也不能達到最優(yōu)化的效率。第三個規(guī)則就是實行“過失責(zé)任”，即只有當(dāng)司機違章行人沒有違章時才由司機承擔(dān)全部責(zé)任，而當(dāng)行人違章司機沒有違章時司機不承擔(dān)責(zé)任。這樣司機和行人都有積極性遵守交通規(guī)則，事故發(fā)生概率達到最優(yōu)（注意是最優(yōu)而非最小），則社會的效率也達到最優(yōu)狀態(tài)。一個好的交通事故損失賠償?shù)姆梢?guī)則，應(yīng)當(dāng)能夠產(chǎn)生一種激勵，在這樣的激勵下，道路交通的參與人自愿投入適當(dāng)?shù)念A(yù)防成本，使交通事故不發(fā)生或少發(fā)生。故此，沈陽市出臺的新辦法看似在人權(quán)保護上是一種“倒退”，實則可最大限度地減少交通事故的發(fā)生，符合法律經(jīng)濟學(xué)關(guān)于侵權(quán)法目的的闡釋，即為了促進防止侵權(quán)行為資源的高效率配置。判斷法律法規(guī)的合理性以效率為標(biāo)準往往能夠最大地節(jié)約社會成本，在這個資源有限的世界中，實現(xiàn)真正的分配正義。
（三）言論自由的經(jīng)濟學(xué)分析
波斯納認為，思想是一種商品。在一個自由的思想市場里面，各種思想會相互充分競爭，希望能獲得消費者（社會大眾）的購買（接受）。在這里，波斯納將市場的概念引入到思想領(lǐng)域，這是筆者下面討論各問題的邏輯起點。
1．言論自由的憲法保護的必要性
憲法為什么明確保護這一特殊市場(思想市場)而非其他市場呢？從經(jīng)濟分析的角度看，主要有下列兩個原因。第一，對思想市場的管制會造成政府權(quán)力壟斷。公共選擇理論認為，政府官員是公共利益代表的這種理想化認識與現(xiàn)實相距甚遠，行使經(jīng)濟選擇權(quán)的人并非“經(jīng)濟閹人”。我們沒有理由將政府看作是超凡至圣的神造物。政府同樣也有缺陷，會犯錯誤，也常常會不顧公共利益而追求其官僚集團自身的私利。 這就是說政府也是一個經(jīng)濟人，會有其特定的偏好。如果允許政府對思想市場隨意加以管制，最終的結(jié)果就是使輿論成為了政府宣傳的工具。只要一出現(xiàn)令政府反感的言論，政府處于本能就會對其進行壓制，將其排擠在思想市場之外，社會大眾所得到的就只剩下一些為政府所喜愛的言論。第二，思想市場的脆弱性。思想市場上有不少思想收益是外部性的，只要政府對這些思想（不受政府歡迎的）提高其進入市場的成本，那么其他的思想就極其容易替代這些不受歡迎的思想。正如波斯納在書中所舉的例子，投票本身是一種外在收益源，因為單一的投票根本不可能改變選舉，所以其對個人投票者的預(yù)期價值（即使相對于很小的投票時間成本而言）是很小的。由于投票幾乎沒有私人價值，所以我們就不應(yīng)該希望人們對了解候選人和有關(guān)問題進行大量的投資。憲政的本意就是限政，即限制政府行政權(quán)力，保護公民的基本權(quán)利。因此，如果憲法不對言論自由作出堅實的保護的話，憲法就難以真正達到憲政的目的。
2．媒體責(zé)任的歸責(zé)原則
隱私權(quán)越來越為人們所重視，在隱私權(quán)和言論自由權(quán)發(fā)生沖突的時候如何取舍呢？尤其是擔(dān)負著傳播各種信息的義務(wù)的大眾傳媒，在報道發(fā)生失實之時，其責(zé)任應(yīng)該如何分擔(dān)呢？媒體，作為一個經(jīng)濟人，也會對外界的激勵或抵制因素作出反應(yīng)，而成本與收益效應(yīng)對媒體的行為產(chǎn)生決定性的影響。如果成本高于收益，那么媒體便不會報道這一消息；尤其是當(dāng)報道的消息極有可能會引發(fā)訴訟而法律又傾向于保護對方的時候，媒體是更加不愿意冒這樣的風(fēng)險。如果一個記者得到一則重要的內(nèi)幕新聞而搶先獨家報道，他的報紙將取得較高的銷售收入。但這只是這一新聞對公眾所產(chǎn)生的價值的一部分，因為所有競爭性報紙都將在稍后刊載這一新聞。由此可見，這一記者和雇傭他的報紙的總收益會遠遠低于這則新聞的社會總收益。但是如果記者和雇傭他的報紙預(yù)期，這則新聞的公布，將會令其承擔(dān)訴訟的風(fēng)險，他就不一定會公布這則新聞，即使這則新聞對社會公眾有很大的好處。獲得一部分收益，但是要承擔(dān)所有的風(fēng)險，任何一個理性人都不會作出這樣的行為。鼓勵報紙公開這一則新聞的一種方法就是降低公開成本；而其手段就是使報紙沒必要對新聞的真實性作全面、徹底的調(diào)查，但在它對公開假誹謗負有嚴格責(zé)任或過失責(zé)任的情況下，它就不得不做這種調(diào)查。因此在沒有證明媒體知道消息的虛假性或放任對其真實性不作辨別的情況下，媒體不應(yīng)當(dāng)負相應(yīng)的責(zé)任。
3．言論自由的底線
可能是因為歷史的慣性，中國人對“言論”這個詞顯得特別敏感。因而對于言論自由的內(nèi)涵和外延并不會太關(guān)注，對言論自由的限度更加沒有一個清晰的標(biāo)準。古語云：“刑之不知，威不可測�！闭侨藗儾恢姥哉撟杂傻牡拙�在哪里，所以人們在發(fā)表言論時，尤其是政治言論，顯得非常謹慎。就如我們在聽一些思想活躍的學(xué)者做講座時，講完某個尖銳的問題時，總會加上一句“純屬學(xué)術(shù)討論”之類的不痛不癢的話。一個教授尚且如此，一般的社會大眾又會如何呢？這就反映出言論自由在現(xiàn)實中并沒有得到切實的保障，而要真正保障言論自由，筆者認為，言論自由的限度必須要劃分明確，否則，言論自由只是空話。
法律經(jīng)濟學(xué)為這一標(biāo)準的劃定，起了非常重要的作用。在這里我們要引入一條有用的公式：漢德的過失公式B＜PL。漢德公式是在美利堅合眾國政府訴卡羅爾拖輪公司一案中由法官漢德（LearnedHand）提出的 。Ｂ<ＰＬ（B表示預(yù)防成本，P表示損失概率，L表示損失金額），即只有在潛在的致害者預(yù)防未來事故的成本小于預(yù)期事故的可能性乘預(yù)期事故損失時，他才負過失侵權(quán)責(zé)任。也就是說，預(yù)防成本超過事故成本時，致害者就不承擔(dān)過失侵權(quán)責(zé)任。而在這里，漢德公式的意義是：B為政府干預(yù)行為所造成的思想減少的成本，P為講話人所慫恿的犯罪行為實現(xiàn)的幾率，L為犯罪行為確實實施后所造成的社會成本。如果B低于PL，那么政府對講話人所采取的干預(yù)措施就是有效的，講話人需要承擔(dān)法律責(zé)任。然而，這只是靜態(tài)的分析，并沒有考慮到將來的風(fēng)險。如果想客觀地評價講話人的講話是否應(yīng)該為政府所壓制，即政府是否有正當(dāng)理由對言論采取措施，我們不得不引用另外一個公式，即丹尼斯公式。如果i是未來危害現(xiàn)值的貼現(xiàn)率，n是危害發(fā)生距今的年數(shù)，那么B＜PL就變成了B＜P•L／（1＋i）n 。貼現(xiàn)率越高，危害就越遠，公式右邊的數(shù)字越小，壓制的理由就越小。這個公式表明，不是任何有害的、具有煽動性的言論都應(yīng)該受到壓制。因為言論所造成的損失，具有多方面的原因，如言論本身的惡性程度，發(fā)表言論的時間和場合，言論的煽動效果等。例如同樣是散播暴動言論，如果在公開場合和在私人場所是完全不一樣的，因此我們必須要加以區(qū)別。只有充分考慮到這些情況，才能明確言論自由的底線。
三、結(jié)語
作為新興的法學(xué)理論，波斯納的經(jīng)濟分析法學(xué)雖有其學(xué)說固有的缺陷，然而不能掩蓋該學(xué)說的積極因素。其強調(diào)從資源、效用、效率等經(jīng)濟觀點分析法律，彌補了傳統(tǒng)上只片面關(guān)注生產(chǎn)關(guān)系與法律的關(guān)系的局限。同時，該學(xué)說以定量分析為方法補充了習(xí)慣上的定性分析的不足，對某些特殊的法律部門和制度（如合同法、公司法等）的經(jīng)濟分析極具參考價值，為法學(xué)研究提供了新的視角。尤其在當(dāng)今中國的大背景之下，“效率”仍然是主旋律，減少法律制度運行中產(chǎn)生的成本（浪費）和最大限度增加社會財富同樣重要。因此，將經(jīng)濟因素作為重要的因素考慮到法律制度中，是勢在必行的。
(作者單位中山大學(xué)法學(xué)院)
注釋：
1、 沈宗靈著 《現(xiàn)代西方法理學(xué)》 北京：北京大學(xué)出版社 1992年版 P353
2、王成著 《侵權(quán)損害賠償?shù)慕?jīng)濟分析》 北京：中國人民大學(xué)出版社 2002年版 P24
3、王文宇著 《民商法理論與經(jīng)濟分析》 北京：中國政法大學(xué)出版社 2002年版 P15
4、王成著 《侵權(quán)損害賠償?shù)慕?jīng)濟分析》 北京：中國人民大學(xué)出版社 2002年版 P12
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