[ 呂巖峰 ]——(2000-11-5) / 已閱31479次
“無(wú)償?shù)亍笔褂盟说闹橇Τ晒@與滲透到人類靈魂中的公平正義觀念是不和諧的，也是與貫穿在現(xiàn)代法制中的權(quán)利義務(wù)對(duì)等原則相違背的。為了杜絕這種“無(wú)償?shù)亍笔褂�，保護(hù)智力成果創(chuàng)造者的正當(dāng)權(quán)益，僅僅依靠現(xiàn)存的國(guó)際體制是不能奏效的，必須當(dāng)然承認(rèn)依外國(guó)法產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的既得效力，才可以從根本上解決問(wèn)題。
因此，突破知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性是可能的和必要的。但是，要做到這一點(diǎn)卻不是輕而易舉的。這不僅受到傳統(tǒng)觀念的制約，而且確實(shí)需要采取措施平衡各方面的利益和關(guān)系。在目前狀況下，一國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其立法可以通過(guò)以下途徑來(lái)獲得某種域外效力：其一，通過(guò)各國(guó)國(guó)內(nèi)立法（包括沖突法），規(guī)定在互惠的基礎(chǔ)上承認(rèn)外國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其立法的域外效力；其二，通過(guò)簽訂雙邊的或多邊的國(guó)際條約，約定在締約國(guó)的范圍內(nèi)相互承認(rèn)各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其立法的域外效力；其三，在具體的科技文化交往當(dāng)中，通過(guò)合同形式，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得合同法上的效力，使承認(rèn)和保護(hù)外國(guó)的或?qū)Ψ疆?dāng)事人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為一種合同義務(wù)，并通過(guò)國(guó)家對(duì)合同的審批和管理程序而使這種義務(wù)得到國(guó)家的確認(rèn)并在該國(guó)境內(nèi)具有普遍的效力。
當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性被突破的時(shí)候，知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的法律沖突便會(huì)隨之產(chǎn)生。這種地域性被突破的范圍和程度，也就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律沖突存在的范圍和程度。我們不應(yīng)該把知識(shí)產(chǎn)權(quán)地域性的“嚴(yán)格”等同于永恒不變的“絕對(duì)”。畢竟，“地域性”不是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的固有屬性，而所謂“嚴(yán)格”不過(guò)是指其空間效力范圍并非指它對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)質(zhì)價(jià)值，知識(shí)產(chǎn)權(quán)并非離開(kāi)了地域性便不能存在了。
三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與法律適用
從沖突法的角度來(lái)說(shuō)，法律適用總是同法律沖突聯(lián)系著的，法律適用問(wèn)題的背后總是隱存著法律沖突問(wèn)題，或者說(shuō)，法律適用問(wèn)題正是為了解決法律沖突問(wèn)題而被提出來(lái)的。
在沖突法學(xué)領(lǐng)域，“法律適用”是一個(gè)有著特定涵義的概念。它是指在處理涉外民事關(guān)系的時(shí)候，對(duì)與之有關(guān)且都主張管轄的各國(guó)法律的“選擇”或“采納”，或者說(shuō)，法律適用就是對(duì)調(diào)整涉外民事關(guān)系的準(zhǔn)據(jù)法的確定。而對(duì)各種涉外民事關(guān)系的法律適用問(wèn)題的解決確定一個(gè)準(zhǔn)則，這正是沖突法的功能所在，因此，沖突規(guī)范也被稱為“法律適用規(guī)范”或“法律選擇規(guī)范”�？梢�(jiàn)，沖突法中的法律適用不同于一般意義上的法律適用，后者是指國(guó)家專門(mén)機(jī)關(guān)及其工作人員和國(guó)家授權(quán)單位（如仲裁機(jī)構(gòu)）按照法定的職權(quán)和程序，將法律規(guī)范運(yùn)用于具體的人或組織的專門(mén)活動(dòng)，尤其是指國(guó)家司法機(jī)關(guān)運(yùn)用法律處理案件的活動(dòng)。它屬于法律實(shí)施的范疇。[①⑤]澄清這兩個(gè)使用同一語(yǔ)詞的不同概念的含義，對(duì)于我們正確認(rèn)識(shí)和解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律適用問(wèn)題是大有裨益的。
綜觀目前關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律適用問(wèn)題的諸多議論，我們不能不說(shuō)，在許多場(chǎng)合，人們混淆了沖突法意義上的“法律適用”與一般意義上的“法律適用”這兩個(gè)概念，把許多知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的“實(shí)施”問(wèn)題視為或表述為或理解為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的“適用”。這種情況出現(xiàn)在有關(guān)沖突法學(xué)的論述中，不僅在邏輯上違反了“同一律”，而且致使人們感到，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，法律沖突現(xiàn)象已經(jīng)很廣泛很普遍了，不然何以會(huì)出現(xiàn)如此之多的“法律適用”問(wèn)題的議論？應(yīng)該承認(rèn)，這種狀況在客觀上夸大了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律沖突存在的范圍和程度。因此，我們有理由說(shuō)，在沖突法學(xué)領(lǐng)域，對(duì)“適用”或“法律適用”一語(yǔ)的理解和使用應(yīng)持謹(jǐn)慎態(tài)度。這種謹(jǐn)慎應(yīng)體現(xiàn)于著述當(dāng)中，也應(yīng)體現(xiàn)于譯述當(dāng)中，否則，便會(huì)引起不應(yīng)有的混亂。
就沖突法意義上的法律適用而言，分析現(xiàn)有的有關(guān)國(guó)內(nèi)立法和國(guó)際條約的規(guī)定，又可以大致概括為兩種情況：
其一，適用法院地法或被請(qǐng)求保護(hù)國(guó)法。如１９８７年《瑞士聯(lián)邦國(guó)際私法》第１１０條規(guī)定：知識(shí)產(chǎn)權(quán)，適用提起知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)訴訟的國(guó)家的法律。１９７９年《匈牙利國(guó)際私法》有關(guān)著作權(quán)的內(nèi)容規(guī)定：著作權(quán)，依被請(qǐng)求保護(hù)的國(guó)家的法律（第１９條）。類似這種規(guī)定，從表面上看是為解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律沖突問(wèn)題而提出的法律適用原則，但仔細(xì)推敲則尚存疑義。因?yàn)�，適用法院地法或被請(qǐng)求保護(hù)國(guó)法，其實(shí)意味著在有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的訴訟中，對(duì)案件行使管轄權(quán)的國(guó)家只適用其內(nèi)國(guó)法，而排除外國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的適用，案件在何國(guó)訴訟，則適用何國(guó)法律，至于這種訴訟的結(jié)果能否使?fàn)幾h中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得司法救濟(jì)及獲得怎樣的救濟(jì)，則不是立法者所關(guān)心的問(wèn)題了。最終導(dǎo)致“有訴無(wú)濟(jì)”的結(jié)局也是很可能的，因?yàn)�，法院地�?guó)或被請(qǐng)求保護(hù)國(guó)可能正是該項(xiàng)智力成果未曾取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)家，對(duì)此種智力成果在該國(guó)被“侵犯”或被“無(wú)償使用”，該國(guó)當(dāng)然沒(méi)有理由提供“救濟(jì)”。如果各該國(guó)再規(guī)定有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的案件屬于其專屬管轄范圍，其后果就更加明顯。同時(shí)，也有的國(guó)家拒絕受理依外國(guó)法取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯的案件，[①⑥]這就首先在程序上排除了此種知識(shí)產(chǎn)權(quán)在該國(guó)獲得司法救濟(jì)的可能性。即使在非訴訟場(chǎng)合，適用所謂“被請(qǐng)求保護(hù)國(guó)法”，也不過(guò)意味著當(dāng)事人在哪個(gè)國(guó)家提出保護(hù)請(qǐng)求，即適用哪個(gè)國(guó)家的法律，被請(qǐng)求保護(hù)國(guó)也就是調(diào)整該知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的準(zhǔn)據(jù)法的所屬國(guó)，或者是該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)賴以產(chǎn)生的法律的所屬國(guó)，這在實(shí)質(zhì)上仍然沒(méi)有擺脫“地域性”的“藩籬”。所以，這種條款，與其說(shuō)是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律適用問(wèn)題的規(guī)定，毋寧說(shuō)是在變相地堅(jiān)持知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“地域性”，只是礙于知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其立法國(guó)際化的大趨勢(shì)，而不得不作出一種靈活的安排而已。它在沖突法上的意義，恐怕還不如直接規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)適用“內(nèi)國(guó)法”這種單邊沖突規(guī)范更為可取，因?yàn)楹笳弑M管保守，但畢竟是以承認(rèn)有關(guān)各國(guó)法律的域外效力的存在因而承認(rèn)法律沖突的存在為“底蘊(yùn)”的。
其二，適用權(quán)利登記地國(guó)法（或權(quán)利授予國(guó)法）或行為地法。前者，如１９７９年《匈牙利國(guó)際私法》有關(guān)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容規(guī)定：對(duì)發(fā)明者或其利益繼承人的保護(hù)，適用專利證發(fā)出國(guó)或?qū)＠暾?qǐng)地國(guó)法（第２０條第（一）項(xiàng)）。１９８４年《秘魯民法典》第２０９３條規(guī)定：凡有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的存在和效力，如不能適用國(guó)際條約或特別法的規(guī)定時(shí)，應(yīng)適用權(quán)利注冊(cè)地法。１９２８年《布斯塔曼特法典》規(guī)定：除受國(guó)際條約拘束外，工業(yè)產(chǎn)權(quán)和著作權(quán)的取得、登記和享有均應(yīng)依授予此項(xiàng)權(quán)利的當(dāng)?shù)胤ǎǖ冢保保禇l）。后者，如１９７８年《奧地利國(guó)際私法》規(guī)定：無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)立、內(nèi)容和消滅，依使用行為或侵權(quán)行為發(fā)生地國(guó)家的法律（第３４條第（一）項(xiàng)）。此類規(guī)定的意義并不在于其內(nèi)容本身，而在于它們的規(guī)范形式是屬于雙邊沖突規(guī)范，遵循這種規(guī)范處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律適用問(wèn)題，即意味著內(nèi)外國(guó)法律有著均等的適用機(jī)會(huì)。最終適用內(nèi)國(guó)法抑或外國(guó)法悉由具體案件中權(quán)利登記地（權(quán)利授予地）或行為地（使用行為地、侵權(quán)行為地）實(shí)際上位于何國(guó)來(lái)決定。這也就意味著，一國(guó)法院在處理涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議的過(guò)程中，有時(shí)可能會(huì)適用外國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法。應(yīng)該說(shuō)，這種規(guī)定才是地地道道的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律適用問(wèn)題的規(guī)定。其更深層的意義在于，作出這種規(guī)定的國(guó)家已經(jīng)在與規(guī)定相應(yīng)的范圍和程度上承認(rèn)了他國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的域外效力，知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其立法的地域性便在這相應(yīng)的范圍和程度上被突破了。限于本文的目的，筆者無(wú)意在此探討對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)究應(yīng)適用什么法律的問(wèn)題，但愿意指出，從突破知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其立法的地域性，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，切實(shí)維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體的權(quán)益的角度出發(fā)，應(yīng)當(dāng)在國(guó)內(nèi)立法和有關(guān)國(guó)際條約中逐步擴(kuò)大采用這種雙邊沖突規(guī)范。因?yàn)榫蛯?shí)際效果而言，在解決涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議中，一味地適用法院地法，有時(shí)并不利于公正合理地處理案件，也未必有利于保護(hù)內(nèi)國(guó)當(dāng)事人的正當(dāng)權(quán)益。這種考慮，曾是歷史上對(duì)有體財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)可以適用外國(guó)法的理由之一，[①⑦]足可作為今天我們解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律適用問(wèn)題的借鑒。
這里，很有必要辨明一個(gè)相關(guān)問(wèn)題。有的學(xué)者認(rèn)為，“巴黎公約”和“伯爾尼公約”中有關(guān)“獨(dú)立性原則”的規(guī)定是解決了工業(yè)產(chǎn)權(quán)和版權(quán)國(guó)際保護(hù)中的法律適用問(wèn)題，他們甚至把公約中這種規(guī)定的內(nèi)容概括為：對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“保護(hù)依權(quán)利賦予國(guó)的法律”，因而認(rèn)為這是屬于沖突法意義上的“法律適用規(guī)范”或“沖突原則”。[①⑧]筆者不同意這種看法。因?yàn)�，首先，如前所述，公約中關(guān)于“獨(dú)立性原則”的規(guī)定，是從知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其立法的地域性特點(diǎn)出發(fā)的，地域性的存在決定了法律沖突無(wú)從產(chǎn)生，因而也就不會(huì)出現(xiàn)所謂“法律適用規(guī)范”，這從邏輯上是不難理解的。其次，公約中規(guī)定“獨(dú)立性原則”的初衷，正是考慮到各個(gè)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度存在很大差異，不僅難于達(dá)到協(xié)調(diào)統(tǒng)一，而且難于相互接受適用，[①⑨]因而才采取這樣一種在尊重各國(guó)立法“個(gè)性”的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的做法。所以，它不是一條“法律適用規(guī)范”，而是一項(xiàng)確認(rèn)各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度互不影響、各自獨(dú)立的原則。最后，所謂“依權(quán)利賦予國(guó)的法律”的提法，擾亂了人們的思維。因?yàn)樗谛问缴现鴮?shí)象一條沖突規(guī)范。看來(lái)，不僅理解和使用“法律適用”一語(yǔ)應(yīng)當(dāng)慎重，而且對(duì)待具有“法律適用規(guī)范”或“沖突原則”形式的法律條文或表達(dá)方式也應(yīng)持審慎態(tài)度。同時(shí)還需要指出，對(duì)事物的概括應(yīng)忠實(shí)于事物的原貌，不應(yīng)當(dāng)也不允許對(duì)之加以再創(chuàng)造或賦予其新意，當(dāng)然，如果理解偏頗則另作別論。就“巴黎公約”和“伯爾尼公約”中有關(guān)“獨(dú)立性原則”的規(guī)定來(lái)說(shuō)，只要認(rèn)真地閱讀有關(guān)條款，并了解公約簽訂的背景，我們就無(wú)法接受它們是屬于“法律適用規(guī)范”或“沖突原則”的看法。[②⑩]
就知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律適用的現(xiàn)狀而言，不僅大多數(shù)國(guó)家尚未在立法中作出規(guī)定——這意味著，大多數(shù)國(guó)家還沒(méi)有承認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的域外效力，它們?cè)谒痉▽?shí)踐中也僅僅實(shí)施內(nèi)國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，根本不考慮外國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的規(guī)定；而且，即使在其立法中規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律適用的國(guó)家，也只是在有限的范圍內(nèi)和程度上承認(rèn)外國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的域外效力。這表明，要在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域普遍建立起完備的法律適用規(guī)則和制度，還需要漫長(zhǎng)的時(shí)間和復(fù)雜的過(guò)程。但是，我們同樣有理由相信，沖突法在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域必將愈益有所作為。
注：
[①]參見(jiàn)韓德培主編：《國(guó)際私法》，武漢大學(xué)出版社１９８３年版，第１１頁(yè)、第２６０頁(yè)；又見(jiàn)姚壯、任繼圣著：《國(guó)際私法基礎(chǔ)》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社１９８１年版，第６頁(yè)、第１６０頁(yè)。
[②]參見(jiàn)李雙元主編：《國(guó)際私法》，北京大學(xué)出版社１９９１年版，第２２３頁(yè)。值得注意的是前引韓德培主編《國(guó)際私法》１９８９年修訂本也反映了這種動(dòng)向，見(jiàn)該修訂本第２８１—２８２頁(yè)。
[③]、[④]、[⑤]、[①⑨]參見(jiàn)鄭成思主編：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法教程》，法律出版社１９９３年版，第６—８頁(yè)、第６頁(yè)、第６頁(yè)、第３６１頁(yè)和第３７２頁(yè)。
[⑥]、[①①]、[①②]、[①④]參見(jiàn)魏?jiǎn)W(xué)譯、〔日〕紋谷暢男編：《專利法５０講》，法律出版社１９８４年版，第２８５頁(yè)和第２８８頁(yè)，第２８８～２９０頁(yè)，第２８６頁(yè)，第２８５～２８６頁(yè)。
[⑦]、[⑩]見(jiàn)余先予主編：《沖突法》，法律出版社１９８９年版，第２１５頁(yè)，第２２０頁(yè)。
[⑧]參見(jiàn)〔英〕莫里斯著：《法律沖突法》（中譯本），中國(guó)對(duì)外翻譯出版公司１９９０年版，第２—３頁(yè)；李雙元主編：《國(guó)際私法》，北京大學(xué)出版社１９９１年版，第１頁(yè)。
[⑨]參見(jiàn)韓德培主編：《國(guó)際私法（修訂本）》，武漢大學(xué)出版社１９８９年版，第４３頁(yè)。
[①③]參見(jiàn)韓德培：《國(guó)際私法的晚近發(fā)展趨勢(shì)》，載《中國(guó)沖突法研究》，武漢大學(xué)出版社１９９３年版。
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