[ 武合講 ]——(2015-8-22) / 已閱9956次
種業(yè)科技成果的商業(yè)秘密保護(hù)
The commercial secret protection of
seed industry’ scientific and technological achievement
武合講 任曉東
Hejiang Wu, Xiaodong Ren
（山東貴和律師事務(wù)所 山東菏澤274000
北京市問天律師事務(wù)所 北京海淀100081）
(Shandong Guihe Law firm, Heze, Shandong, 274000)
(Beijing Wentian Law firm, Haidian District, Beijing, 100081)
[內(nèi)容摘要] 雜交種的繁殖材料和制種技術(shù)，屬于技術(shù)秘密。技術(shù)秘密和品種權(quán)都屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)。完成育種的單位和個(gè)人，對(duì)侵害其品種權(quán)和技術(shù)秘密的行為，可以既追究民事責(zé)任又追究刑事責(zé)任，民事維權(quán)和刑事打擊相結(jié)合，保護(hù)種業(yè)科技成果。
[Abstract] The hybrid breeding materials and production technology belong to the technical secret. The technical secrets and variety right belong to the intellectual property. The unit and individuals who complete the breeding could pursue both the civil and criminal liability. Combine the civil right protection and criminal attack together to protect the seed technology achievement.
[關(guān)鍵詞] 品種權(quán) 商業(yè)秘密 民事維權(quán) 刑事打擊 科技成果
[Key Words] Variety Right, Trade Secret, Civil Right Protection, Criminal Attack, Technology Achievement.
種業(yè)科技成果保護(hù)實(shí)踐中，在保護(hù)范圍上，權(quán)利人習(xí)慣了利用品種權(quán)保護(hù)授權(quán)品種，利用專利權(quán)保護(hù)育種方法，對(duì)于那些既不是授權(quán)品種又不是專利方法的不受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的種業(yè)科技成果，例如品種資源、育種材料、中間材料、育成品種、審定品種、鑒定品種、制種親本、制種技術(shù)、栽培措施等，不知道如何保護(hù)；在保護(hù)手段上，權(quán)利人習(xí)慣了采用民事訴訟保護(hù)經(jīng)濟(jì)利益，常常忽略通過行政和刑事控告或舉報(bào)的途徑打擊侵權(quán)行為。這是造成侵害種業(yè)科技成果的現(xiàn)象屢禁不止、越打越多的重要原因。本文介紹一起采取商業(yè)秘密維護(hù)既不是授權(quán)品種又不是專利方法的育成雜交種及其親本自交系的權(quán)利，采取民事起訴和刑事控告的手段打擊侵權(quán)行為的案例。
案例簡(jiǎn)介。
2009年9月27日，以育種家S為甲方，以注冊(cè)資金1億元從事農(nóng)作物種子生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的甲企業(yè)為乙方，簽訂了《戰(zhàn)略合作協(xié)議》。協(xié)議約定育種家S利用自己的理論知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，甲企業(yè)提供科研經(jīng)費(fèi)和基地，在玉米育種領(lǐng)域、新品種示范推廣和產(chǎn)業(yè)化等方面進(jìn)行合作；合作期間育成的玉米品種以甲企業(yè)的名義申請(qǐng)品種審定和品種保護(hù)。2013年，甲企業(yè)就以自己的名義對(duì)合作期間以育種家S選育的玉米自交系A(chǔ)和玉米自交系B組配的玉米雜交種C，申請(qǐng)品種審定。2015年，國(guó)家農(nóng)作物品種審定委員會(huì)發(fā)布初審?fù)ㄟ^品種的公示，玉米雜交種C初審?fù)ㄟ^。玉米雜交種C及其親本自交系，尚不是受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的授權(quán)品種或?qū)＠贩N，也不是審定品種和申請(qǐng)品種，僅是公示品種。
M某某與甲企業(yè)簽訂《勞動(dòng)合同》和《保密協(xié)議》，在甲企業(yè)擔(dān)任業(yè)務(wù)經(jīng)理；合同有效期限自2013年11月1日起至2014年10月31日止。2014年6月5日，M某某自任法定代表人，注冊(cè)資金3000萬元成立了專門經(jīng)營(yíng)不再分裝的包裝種子的乙企業(yè)。
2014年6月17日，M某某和乙企業(yè)與育種家S簽訂協(xié)議，要求育種家S授權(quán)乙企業(yè)自主或委托第三方生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、開發(fā)玉米雜交種C，要求育種家S同意乙企業(yè)作為玉米雜交種C及其父母本植物新品種權(quán)的申請(qǐng)人，要求育種家S提供申請(qǐng)植物新品種權(quán)所需技術(shù)問卷等資料。農(nóng)業(yè)部植物新品種保護(hù)辦公室發(fā)布品種權(quán)申請(qǐng)公告總第92期和總第95期，公告了乙企業(yè)已以自己的名義向農(nóng)業(yè)部植物新品種保護(hù)辦公室申請(qǐng)玉米雜交種的自交系A(chǔ)和自交系B以及雜交種C的植物新品種權(quán)保護(hù)。
2015年，甲企業(yè)從市場(chǎng)上購(gòu)得了乙企業(yè)經(jīng)銷的種子標(biāo)簽標(biāo)注乙企業(yè)授權(quán)其他種子公司2014年10月生產(chǎn)的玉米雜交種C的不再分裝的包裝種子。2015年，乙企業(yè)計(jì)劃生產(chǎn)3000畝玉米雜交種C。
甲企業(yè)以乙企業(yè)和M某某侵害其商業(yè)秘密和植物新品種申請(qǐng)權(quán)為由，向法院提起民事訴訟，要求確認(rèn)玉米雜交種C及其親本自交系A(chǔ)和自交系B的植物新品種申請(qǐng)權(quán)歸甲企業(yè)，要求兩被告停止侵權(quán)、返還植物新品種申請(qǐng)權(quán)和賠償損失。甲企業(yè)以乙企業(yè)和M某某構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪和非法經(jīng)營(yíng)罪為由，向公安機(jī)關(guān)提出控告和舉報(bào)，要求依法追究他們侵犯商業(yè)秘密罪和非法經(jīng)營(yíng)罪的刑事責(zé)任。本文對(duì)甲企業(yè)采取民事訴訟維護(hù)種業(yè)科技成果的商業(yè)秘密，采取刑事控告和舉報(bào)的措施打擊侵害商業(yè)秘密和種業(yè)科技成果行為的合法性和可行性，分析如下。
一、甲企業(yè)對(duì)玉米雜交種C及其親本自交系，享有植物新品種申請(qǐng)權(quán)；申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，享有品種權(quán)。乙企業(yè)不是玉米雜交種C及其親本自交系完成育種的單位和個(gè)人，擅自對(duì)玉米雜交種C及其親本自交系申請(qǐng)植物新品種保護(hù)，侵害了甲企業(yè)的植物新品種申請(qǐng)權(quán)。
法律規(guī)定，委托育種或者合作育種，品種權(quán)的歸屬由當(dāng)事人在合同中約定。育種家S和甲企業(yè)簽訂的《戰(zhàn)略合作協(xié)議》約定，合作期間育成的玉米品種及其自交系，以甲企業(yè)的名義申請(qǐng)品種審定和申請(qǐng)品種權(quán)保護(hù)。2013年，以甲企業(yè)為申請(qǐng)人申請(qǐng)了品種審定。基于法律規(guī)定和合同約定以及申請(qǐng)品種審定的事實(shí)，甲企業(yè)對(duì)玉米雜交種C及其親本自交系享有植物新品種申請(qǐng)權(quán)。乙企業(yè)不是玉米雜交種C及其親本自交系完成育種的單位和個(gè)人，擅自對(duì)玉米雜交種C及其親本自交系申請(qǐng)植物新品種保護(hù)，侵害了甲企業(yè)的植物新品種申請(qǐng)權(quán)；應(yīng)當(dāng)承擔(dān)停止侵權(quán)、返還植物新品種申請(qǐng)權(quán)和賠償損失的民事責(zé)任。
二、甲企業(yè)對(duì)玉米自交系A(chǔ)、B和雜交種C及其制種技術(shù)，享有技術(shù)秘密權(quán)。乙企業(yè)采取不正當(dāng)手段獲取生產(chǎn)玉米雜交種C的繁殖材料和技術(shù)資料，使用玉米雜交種C的繁殖材料和技術(shù)資料申請(qǐng)植物新品種保護(hù)和生產(chǎn)玉米雜交種C的種子，侵害了甲企業(yè)的技術(shù)秘密。
玉米自交系A(chǔ)，是由育種家S以一雜交組合為基礎(chǔ)材料，經(jīng)過13代自交獲得的遺傳性狀穩(wěn)定的優(yōu)良二環(huán)系。玉米自交系B，是由育種家S以另一玉米雜交種為基礎(chǔ)材料，經(jīng)過8代自交獲得的遺傳性狀穩(wěn)定的優(yōu)良二環(huán)系。玉米雜交種C，是2009年從2600個(gè)雜交組合中選育出的以玉米自交系A(chǔ)為母本、以玉米自交系B為父本雜交組合的綜合性狀突出、生產(chǎn)試驗(yàn)比鄭單958增產(chǎn)8.5%的優(yōu)良雜交種。為生產(chǎn)玉米雜交種C的種子，甲企業(yè)制定了包括玉米自交系A(chǔ)、B的播種時(shí)間、播種行比等內(nèi)容的玉米雜交種C生產(chǎn)技術(shù)規(guī)程。玉米自交系A(chǔ)、B，是生產(chǎn)玉米雜交種C的繁殖材料；玉米雜交種C的生產(chǎn)技術(shù)規(guī)程，是生產(chǎn)玉米雜交種C種子的技術(shù)資料。生產(chǎn)玉米雜交種C的繁殖材料和技術(shù)資料，都是技術(shù)秘密，不可從公開渠道獲得。
玉米雜交種、雜交制種方法和自交系，屬于可以申請(qǐng)專利保護(hù)的技術(shù)方案，例如：專利號(hào)為971038635的玉米雜交種農(nóng)大108選育方法，專利號(hào)為200910079033.9的玉米雜交種制種方法，專利號(hào)為201410831588.5的快速創(chuàng)制甜糯雙隱玉米自交系的方法，都屬于專利方法，都受專利權(quán)保護(hù)。乙企業(yè)和M某某采取不正當(dāng)手段獲取玉米自交系A(chǔ)、B以及生產(chǎn)玉米雜交種C種子的技術(shù)資料，使用玉米雜交種C及其親本自交系的繁殖材料和技術(shù)資料申請(qǐng)品種保護(hù)，使用玉米雜交種C的繁殖材料和技術(shù)資料生產(chǎn)玉米雜交種C的種子，侵害了甲企業(yè)的技術(shù)秘密，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)停止侵權(quán)、返還植物新品種申請(qǐng)權(quán)和賠償損失的民事責(zé)任。
三、客戶名單屬于企業(yè)的商業(yè)秘密。乙企業(yè)與甲企業(yè)的特定客戶簽訂協(xié)議，侵犯了甲企業(yè)的商業(yè)秘密。
育種家S和甲企業(yè)簽訂了《戰(zhàn)略合作協(xié)議》，與甲企業(yè)建立了長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系，是甲企業(yè)的特定客戶。2014年6月17日，乙企業(yè)以贈(zèng)送5%的股份和給予提成相利誘，與育種家S簽訂了《植物新品種權(quán)及授權(quán)實(shí)施許可協(xié)議》，要求育種家S授權(quán)乙企業(yè)自主或委托第三方生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、開發(fā)玉米雜交種C，要求育種家S同意乙企業(yè)作為玉米雜交種C及其父母本植物新品種權(quán)的申請(qǐng)人，要求育種家S提供申請(qǐng)植物新品種權(quán)所需技術(shù)問卷等資料。乙企業(yè)與和甲企業(yè)建立長(zhǎng)期穩(wěn)定合作關(guān)系的合作人簽訂協(xié)議，使用了甲企業(yè)的客戶名單，侵犯了甲企業(yè)的商業(yè)秘密。
四、乙企業(yè)侵害甲企業(yè)的商業(yè)秘密和植物新品種申請(qǐng)權(quán)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)停止侵害、返還植物新品種申請(qǐng)權(quán)、銷毀持有的玉米雜交種C及其親本自交系的繁殖材料和技術(shù)資料、賠償損失和消除影響的侵權(quán)責(zé)任。
M某某在甲企業(yè)任職期間，成立與甲企業(yè)具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的乙企業(yè)；以不正當(dāng)手段獲取玉米雜交種C的技術(shù)資料和繁殖材料，以乙企業(yè)的名義申請(qǐng)品種權(quán)，授權(quán)他人使用玉米雜交種C繁殖材料和制種技術(shù)生產(chǎn)雜交種子，屬于侵害甲企業(yè)商業(yè)秘密和植物新品種申請(qǐng)權(quán)的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。乙企業(yè)和M某某應(yīng)當(dāng)承擔(dān)停止侵權(quán)；銷毀以不正當(dāng)手段獲取的有關(guān)玉米雜交種C及其親本自交系的繁殖材料和技術(shù)資料；乙企業(yè)應(yīng)當(dāng)向甲企業(yè)返還植物新品種申請(qǐng)權(quán)，向農(nóng)業(yè)部植物新品種保護(hù)辦公室辦理著錄事項(xiàng)變更登記，將玉米雜交種C及其親本自交系的申請(qǐng)人由乙企業(yè)變更為甲企業(yè)；乙企業(yè)應(yīng)當(dāng)賠償甲企業(yè)為培育玉米雜交種C及其親本自交系支付的科研經(jīng)費(fèi)、試驗(yàn)費(fèi)損失和為制止侵權(quán)支付的合理費(fèi)用；乙企業(yè)的侵權(quán)行為，導(dǎo)致玉米雜交種C的繁殖材料和制種技術(shù)等技術(shù)秘密已為公眾所知悉，應(yīng)當(dāng)根據(jù)該項(xiàng)商業(yè)秘密的商業(yè)價(jià)值確定損害賠償額；乙企業(yè)以自己的名義對(duì)玉米雜交種C及其親本自交系申請(qǐng)品種權(quán)，侵害了甲企業(yè)和育種家S的身份權(quán)和名譽(yù)權(quán)，應(yīng)在與種業(yè)相關(guān)的報(bào)刊上刊登聲明，消除影響。
乙企業(yè)的侵權(quán)行為，導(dǎo)致配制玉米雜交種C的繁殖材料即母本A和父本B他人可以獲得和雜交制種技術(shù)已為公眾所知悉，應(yīng)當(dāng)根據(jù)玉米雜交種C及其親本自交系的商業(yè)價(jià)值確定損害賠償額。玉米雜交種C及其親本自交系的商業(yè)價(jià)值，根據(jù)其研究開發(fā)成本、實(shí)施玉米雜交種C及其親本自交系的收益、可得利益、可保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的時(shí)間等因素確定。自2003年從雜交組合中分別選育兩個(gè)穩(wěn)定的二環(huán)系A(chǔ)和B做父母本組配雜交組合，到2009年從2600個(gè)雜交組合中選擇出性狀突出玉米雜交種C，以及玉米雜交種C申請(qǐng)品種審定的研究開發(fā)成本高達(dá)數(shù)百萬元。玉米雜交種C的審定級(jí)別和適宜種植的地域范圍與鄭單958相同，產(chǎn)量表現(xiàn)較鄭單958增產(chǎn)8.3%。參照《玉米雜交種“鄭單958”許可合同》約定鄭單958自2010年7月2日至2016年12月31日止6年半時(shí)間的使用費(fèi)2000萬元計(jì)算，玉米雜交種C品種保護(hù)15年的使用費(fèi)即商業(yè)價(jià)值應(yīng)在5千萬元以上；玉米雜交種C及其親本自交系的商業(yè)價(jià)值損失巨大。
五、甲企業(yè)有權(quán)向公安機(jī)關(guān)控告和舉報(bào)，要求依法追究乙企業(yè)和M某某侵犯商業(yè)秘密罪和非法經(jīng)營(yíng)罪的刑事責(zé)任。
乙企業(yè)和M某某以不正當(dāng)手段獲取甲企業(yè)的商業(yè)秘密，違反約定和甲企業(yè)保守商業(yè)秘密的要求，自己使用和授權(quán)他人使用以前項(xiàng)手段獲取的商業(yè)秘密，導(dǎo)致玉米雜交種C及其繁殖材料和制種技術(shù)已為公眾所知悉，造成甲企業(yè)和育種家S遭受巨大損失。依據(jù)《刑法》第二百一十九條和《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第七十三條有關(guān)造成損失數(shù)額在五十萬元以上追究刑事責(zé)任之規(guī)定，被告的行為已經(jīng)構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪，應(yīng)處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。
《種子法》規(guī)定，主要農(nóng)作物種子的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)實(shí)行許可制度。依據(jù)《刑法》第二百二十五條和《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第七十九條第（八）項(xiàng)有關(guān)經(jīng)營(yíng)數(shù)額在五十萬元以上追究刑事責(zé)任之規(guī)定，乙企業(yè)未經(jīng)行政許可，生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)玉米雜交種C的種子3000畝，構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，應(yīng)處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。
六、與種業(yè)科技成果商業(yè)秘密保護(hù)有關(guān)的幾個(gè)問題。
（一）品種審定不喪失品種的秘密性。
1、雜交種不因品種審定喪失秘密性。
雜交種申請(qǐng)品種審定的，申請(qǐng)者向品種審定委員會(huì)辦公室提供的試驗(yàn)種子只有雜交種子，不提供雜交種親本的種子。申請(qǐng)人不向品種審定委員會(huì)辦公室提供雜交種親本的種子，他人不能從品種審定獲得雜交種親本的種子。沒有雜交種親本的種子，不可能配制雜交種。
2、常規(guī)種不因品種審定喪失秘密性。
常規(guī)種申請(qǐng)品種審定的，申請(qǐng)者向品種審定委員會(huì)辦公室提供的試驗(yàn)種子就是常規(guī)種的種子。因?yàn)槠贩N審定辦法規(guī)定，品種試驗(yàn)、審定單位及工作人員，對(duì)在試驗(yàn)、審定過程中獲知的申請(qǐng)者的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，不得對(duì)外提供申請(qǐng)品種審定的種子，所以他人不能從品種審定獲得常規(guī)種的種子。
（二）品種宣傳、品種介紹不喪失品種的秘密性。
品種特征特性的特異性，是由品種的遺傳信息（即基因型）的特異性決定的。品種的遺傳信息，只能通過種子的種植或繁殖等遺傳途徑傳播，不能通過品種宣傳、品種介紹傳播。對(duì)品種名稱、表現(xiàn)型的宣傳和介紹，不喪失品種的秘密性。
（三）種子銷售可能影響品種的秘密性。
1、銷售不喪失雜交種的秘密性。
為了利用雜種優(yōu)勢(shì)，雜交種的基因型必須是雜合的。由于雜交種的基因型是雜合的，雜交種的后代必然是高度分離的，雜交種的后代不具有一致性和穩(wěn)定性，所以雜交種的種子不能繁殖雜交種，這就是種子使用者必須年年購(gòu)買雜交種子的原理。因?yàn)殡s交種不能繁殖雜交種，所以雜交種不因銷售喪失秘密性。
2、銷售可以喪失常規(guī)種的秘密性。
常規(guī)種的基因型是純合，常規(guī)種的后代具有一致性和穩(wěn)定性，常規(guī)種的種子可以繁殖常規(guī)種，這就是種瓜得瓜種豆得豆的原理。種子使用者一旦購(gòu)買常規(guī)種的種子，就可以自繁、自用；農(nóng)民個(gè)人自繁、自用的常規(guī)種子有剩余的，可以在集貿(mào)市場(chǎng)上出售、串換，導(dǎo)致常規(guī)種喪失秘密性。除非另有保密措施。
3、銷售可以喪失親本及其雜交種的秘密性。
親本種子（包括常規(guī)種和自交系），是配制雜交種的材料，親本種子一旦銷售，購(gòu)買者即可使用親本種子自行繁殖，還可使用親本種子配制雜交種。親本種子一旦銷售，就可導(dǎo)致自身及其雜交種喪失秘密性。
（四）以不正當(dāng)手段取得種子不喪失品種的秘密性。
用盜竊等不正當(dāng)手段取得保密品種種子的，不能認(rèn)定原保密品種因保密措施不當(dāng)而喪失秘密性。那些以竊取等不正當(dāng)手段獲取、買賣、使用保密品種種子的侵權(quán)人，不能以該品種以被他人知曉為由來對(duì)抗權(quán)利人的主張�；蛘哒f，某品種的非法持有者不能以第三方合法持有該品種為由來否定該品種的秘密性。
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