[ 劉靜坤 ]——(2014-2-21) / 已閱14092次
一、英國沒收制度的發(fā)展歷程
早期英美法系國家的學(xué)者論著和司法判決反映出，沒收制度主要源自古代的對(duì)物訴訟（In rem）程序，即在特定情況下不論物主是否有罪均可對(duì)物進(jìn)行處置。隨后刑事沒收制度開始出現(xiàn)，即在被告人依法被定罪后，可以沒收犯罪所得（或與犯罪密切相關(guān)的財(cái)產(chǎn)）。在英國，一般僅能在對(duì)被告人定罪后才能沒收其財(cái)產(chǎn)。1970年，英國刑事體制咨詢委員會(huì)曾建議賦予執(zhí)法機(jī)構(gòu)在定罪前進(jìn)行沒收的權(quán)力，該建議主要針對(duì)的是毒品走私犯罪�！�1971年毒品濫用法》規(guī)定，法院可以追繳（forfeiture）任何與該類犯罪存在關(guān)聯(lián)的財(cái)產(chǎn)。上議院認(rèn)為，追繳的范圍限于那些與犯罪存在密切關(guān)聯(lián)的有形財(cái)產(chǎn)，如運(yùn)輸毒品的交通工具、制造毒品的機(jī)器和剛剛交付的現(xiàn)金毒資等。
《1986年販毒法》授權(quán)法院對(duì)毒品犯罪人的財(cái)產(chǎn)發(fā)布沒收令（confiscation order）�！�1988年刑事司法法》將沒收的范圍擴(kuò)大為非毒品犯罪以及部分特定的犯罪，同時(shí)規(guī)定高等法院必須在對(duì)被告人作出定罪判決后才能發(fā)布沒收令，沒收的財(cái)產(chǎn)數(shù)額不得超過犯罪行為獲取的收益數(shù)額（或罪犯所有的財(cái)產(chǎn)數(shù)額）�！�1990年刑事司法〈國際合作法〉》規(guī)定了洗錢犯罪，并強(qiáng)化了針對(duì)所有犯罪的沒收條款。
2000年，為增加打擊毒品犯罪的權(quán)力，更加便于追繳違法所得，政府建議進(jìn)行專門立法。2001年2月，政府發(fā)布的《刑事司法改革展望》（Criminal Justice：the Way Ahead）中談到了犯罪收益追繳法的草案，其中指出：“我們將剝奪犯罪人的資產(chǎn)。為了實(shí)現(xiàn)正義，應(yīng)當(dāng)防止罪犯從犯罪行為中獲益。沒收財(cái)產(chǎn)和預(yù)防洗錢有助于遏制潛在犯罪人的犯罪動(dòng)機(jī)，削弱犯罪組織持續(xù)運(yùn)作和擴(kuò)張的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。我們將確保剝奪犯罪收益的權(quán)力得到更加廣泛的使用，從而讓罪犯知道他們喪失犯罪收益的可能性大大增加了。我們將成立新的資產(chǎn)追繳局以便追繳國內(nèi)外的犯罪資產(chǎn)。”
2002年1月24日，英國通過了《2002年犯罪收益（追繳）法》，創(chuàng)立了資產(chǎn)追繳的系統(tǒng)機(jī)制，被視為跨越刑事、民事法律的重大變革�？傮w上，《2002年犯罪收益（追繳）法》有以下幾項(xiàng)突破：一是整合了已有的立法；二是擴(kuò)展了刑事法院簽發(fā)沒收命令的權(quán)力；三是將此前由高等法院（high court）和治安法院（magistrate court）行使的權(quán)力轉(zhuǎn)移到刑事法院（crown court）；四是增強(qiáng)了定罪后沒收財(cái)產(chǎn)的權(quán)力；五是創(chuàng)設(shè)了國家資產(chǎn)追繳局；六是規(guī)定了一項(xiàng)新的更加嚴(yán)格的涉及過失的洗錢犯罪；七是在高等法院引入了民事沒收程序，如果基于優(yōu)勢證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，有合理根據(jù)懷疑特定的資產(chǎn)是犯罪收益或者將被用于犯罪行為，就可以沒收該財(cái)產(chǎn)。
二、民事沒收程序
英國《2002年犯罪收益（追繳）法》第五部分專門規(guī)定了對(duì)違法收益的民事沒收程序。該程序引入了一種新型民事沒收權(quán)力，授權(quán)高等法院在未對(duì)被告人定罪的情況下沒收其違法所得。根據(jù)該法，如果特定的財(cái)產(chǎn)是違法所得，就將依法沒收。該程序的目的是為了在高等法院（或者治安法院）通過民事程序追繳違法行為獲得的收益。即使未啟動(dòng)刑事訴訟程序，也可以沒收相關(guān)資產(chǎn)包括現(xiàn)金。
民事沒收程序所針對(duì)的違法行為是指刑法所規(guī)定的犯罪行為。在其他國家發(fā)生的但依據(jù)該國刑法屬于犯罪行為的，亦屬該法所規(guī)定的違法行為。
民事沒收程序的對(duì)象不僅包括違法所得及其收益，如毒品交易獲得的財(cái)產(chǎn)或者犯罪行為的報(bào)酬，也包括準(zhǔn)備用于違法行為的財(cái)物，如用于有組織犯罪活動(dòng)的財(cái)物。
如果執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)為特定資產(chǎn)系違法所得，依法應(yīng)予追繳，就可以直接對(duì)持有可追繳財(cái)產(chǎn)的人員向高等法院申請(qǐng)資產(chǎn)追繳令（recovery order）。為了避免當(dāng)事人轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以在民事沒收程序啟動(dòng)前后申請(qǐng)法院簽發(fā)臨時(shí)接管令（interim receiving order），對(duì)財(cái)產(chǎn)進(jìn)行扣押、監(jiān)管或者保全，并且任命臨時(shí)接管人。臨時(shí)接受者應(yīng)當(dāng)是執(zhí)法機(jī)構(gòu)以外的人員，其是民事沒收程序的關(guān)鍵角色，需要確定特定財(cái)物的狀態(tài)，確定特定財(cái)物是否屬于可追繳的財(cái)產(chǎn)，并且可以將其他財(cái)物納入到可追繳財(cái)產(chǎn)的范圍，還需要確保涉案財(cái)產(chǎn)不被遺失。法庭授予臨時(shí)接管人廣泛的裁量權(quán)，其可以采取任何必要的措施扣押、監(jiān)管或者保全特定的財(cái)產(chǎn)。
一旦臨時(shí)接管令生效，法院可以停止與該命令所涉及財(cái)產(chǎn)的一切訴訟、執(zhí)行或者其他法律事項(xiàng)。臨時(shí)接管令所涉及的土地應(yīng)當(dāng)進(jìn)行登記以避免轉(zhuǎn)移，同時(shí)可以要求當(dāng)事人將涉案財(cái)物置于特定的地點(diǎn)或者臨時(shí)接管人的監(jiān)管之下，并將涉案財(cái)物的法律文件放到指定地點(diǎn)或者出于臨時(shí)接管人的監(jiān)管之下。
為了確定特定的財(cái)產(chǎn)系違法所得，即違法行為與涉案財(cái)物之間存在因果關(guān)聯(lián)，法院必須基于優(yōu)勢證據(jù)認(rèn)定，違法行為已經(jīng)發(fā)生或者當(dāng)事人意圖將涉案財(cái)物用于違法行為。
如果法院認(rèn)定特定的財(cái)產(chǎn)應(yīng)予追繳，就需要簽發(fā)追繳令，追繳令應(yīng)當(dāng)將追繳的財(cái)產(chǎn)放在民事沒收程序的托管人（trustee）處進(jìn)行管理和處置。托管人是追繳令的執(zhí)行人，由執(zhí)法機(jī)構(gòu)任命，其職責(zé)是對(duì)追繳令涉及的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行扣押、監(jiān)管或者保全；如果追繳的財(cái)產(chǎn)不是現(xiàn)金，則將該財(cái)產(chǎn)折現(xiàn)，總體原則是實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)價(jià)值的最大化。
如果可追繳的財(cái)產(chǎn)存在于關(guān)聯(lián)財(cái)產(chǎn)或共有財(cái)產(chǎn)之中，追繳令應(yīng)當(dāng)切斷可追繳財(cái)產(chǎn)與后兩種財(cái)產(chǎn)之間的聯(lián)系。如存在協(xié)議，托管人可放棄對(duì)關(guān)聯(lián)財(cái)產(chǎn)或共有財(cái)產(chǎn)的接管，而由財(cái)產(chǎn)權(quán)利人向托管人付款來代替財(cái)產(chǎn)交付。如可追繳財(cái)產(chǎn)為關(guān)聯(lián)財(cái)產(chǎn)，付款數(shù)額為可追繳財(cái)產(chǎn)的價(jià)值；如可追繳財(cái)產(chǎn)為共有財(cái)產(chǎn)，付款數(shù)額為可追繳財(cái)產(chǎn)價(jià)值減去除外共有人份額后的價(jià)值。如可追繳財(cái)產(chǎn)由養(yǎng)老金計(jì)劃下的權(quán)利組成，追繳令不能直接將權(quán)利授予托管人，而應(yīng)要求養(yǎng)老金計(jì)劃管理人向托管人作出相應(yīng)償付。
如果法庭認(rèn)為臨時(shí)接管令所涉及的財(cái)產(chǎn)不是可追繳的財(cái)產(chǎn)及關(guān)聯(lián)財(cái)產(chǎn)，就必須變更對(duì)該部分財(cái)產(chǎn)的命令，將該部分財(cái)產(chǎn)排除在沒收程序之外。
在執(zhí)行追繳令的過程中，如果有人主張涉案財(cái)產(chǎn)的全部或者部分實(shí)際上歸其所有，例如該人表明涉案財(cái)產(chǎn)是他人通過不法行為使其喪失占有，或者涉案財(cái)產(chǎn)在因不法行為喪失占有之前不是可追繳的財(cái)產(chǎn)，或者該財(cái)產(chǎn)歸其所有，就可以申請(qǐng)法院進(jìn)行公告。法院可以依法作出確權(quán)公告，宣告該財(cái)產(chǎn)不是可追繳的財(cái)產(chǎn)。
對(duì)于已經(jīng)作出臨時(shí)接管令的財(cái)產(chǎn)，如果法院在訴訟過程中并未認(rèn)定該財(cái)產(chǎn)屬于可追繳財(cái)產(chǎn)，財(cái)產(chǎn)所有人可以向法院申請(qǐng)賠償，賠償申請(qǐng)不適用于法院作出確權(quán)公告的案件。如果法院認(rèn)定申請(qǐng)人因臨時(shí)接受命令遭受損失，可以要求執(zhí)法機(jī)關(guān)作出賠償。
三、刑事沒收程序
英國《2002年犯罪收益（追繳）法》還對(duì)刑事定罪后的沒收制度進(jìn)行了調(diào)整。盡管之前有關(guān)刑事沒收的法律規(guī)定已經(jīng)較為嚴(yán)厲，但實(shí)踐中很少使用。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1998年，刑事沒收令在非毒品案件中僅使用0.3%，在毒品案件中的使用率也僅為17.8%。
根據(jù)該法規(guī)定，在被告人已經(jīng)被定罪的情況下，只要檢控方或者資產(chǎn)追繳局局長向法院提出沒收犯罪收益的申請(qǐng)，法院就需要啟動(dòng)刑事沒收程序。法院認(rèn)定被告人從犯罪行為中獲益后，需要確定可追回的資產(chǎn)數(shù)額，并簽發(fā)沒收令對(duì)犯罪收益予以追繳。
根據(jù)該法規(guī)定，在刑事沒收程序中，可以根據(jù)被告人的“犯罪生活方式”標(biāo)準(zhǔn)將相關(guān)財(cái)產(chǎn)推定為違法所得予以沒收�！胺缸锷罘绞健钡呐袛鄻�(biāo)準(zhǔn)如下：被告人犯有該法附表所列的罪行，如販毒罪、洗錢罪、領(lǐng)導(dǎo)恐怖主義罪、偽造罪等；被告人在持續(xù)6個(gè)月以上的時(shí)間內(nèi)連續(xù)犯有罪行并從中獲益；被告人犯有3個(gè)或者3個(gè)以上罪行并從中獲益。
如果法院認(rèn)為被告人具有“犯罪生活方式”，就可以簽發(fā)沒收令沒收被告人從犯罪中的獲益額，確定獲益額時(shí)，在沒收決定前發(fā)生的所有相關(guān)行為及獲得的所有財(cái)產(chǎn)都必須計(jì)算在內(nèi)。為確定被告人從犯罪行為中的獲益額，可以作出如下推定：第一，在特定日期（特定日期是指檢控方已經(jīng)對(duì)被告人提起刑事指控日期的6年以前的日期。如果檢控方提起兩項(xiàng)或者更多的指控，則指其中較早的日期）后被告人獲得的任何財(cái)產(chǎn)都是犯罪行為的收益；第二，在被告人被定罪后獲得任何財(cái)產(chǎn)都是犯罪行為的收益；第三，被告人在特定日期后的任何支出都來自于犯罪行為獲得的財(cái)產(chǎn)；第四，為了評(píng)估被告人獲得財(cái)產(chǎn)的價(jià)值，推定其獲得該財(cái)產(chǎn)時(shí)沒有任何其他利害關(guān)系人。不過，如果該推定已經(jīng)被證明是不正確的，或者作出該推定極有可能導(dǎo)致非正義，法院不能對(duì)特定的財(cái)產(chǎn)或者支出作出推定。
對(duì)于被告人在檢控方提起指控后逃匿的情形，被告人逃匿兩年后，檢察官或者資產(chǎn)追繳局局長可以向刑事法院提起沒收犯罪收益的訴訟。法院在受理前，必須要確定被告人是否具有“犯罪生活方式”，進(jìn)而判斷被告人是否從一般性的犯罪行為中獲益；如果被告人沒有“犯罪生活方式”，法院就要判斷被告人是否從特定的犯罪行為中獲益。
如果法院認(rèn)定被告人從一般性的犯罪行為或者特定的犯罪行為中獲益，就必須確定可追繳的財(cái)產(chǎn)數(shù)額，即被告人從犯罪行為中獲益的數(shù)額，同時(shí)作出沒收財(cái)產(chǎn)令，要求被告人交付該數(shù)額的財(cái)產(chǎn)。法院對(duì)上述問題的認(rèn)定可以適用優(yōu)勢證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。
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