[ 鄭楚新 ]——(2017-1-11) / 已閱15646次
論合同的有效履行
——鄭楚新
【摘要】隨著市場經(jīng)濟(jì)競爭的激烈，合同的有效履行成為各大企業(yè)、公司所追求的目標(biāo)之一，合同能否得到有效履行主要在于合同主體的履行，本文主要對合同有效履行的過程中應(yīng)遵循的具體規(guī)則與基本原則，以及合同有效履行所應(yīng)包括的內(nèi)容，同時，在合同履行過程中發(fā)生相互抗辯權(quán)應(yīng)如何行使才能維護(hù)合同當(dāng)事人一方的權(quán)利，當(dāng)行使抗辯權(quán)不當(dāng)造成違約的，則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，并對合同在履行的過程中發(fā)生相關(guān)違約責(zé)任作出相應(yīng)賠償責(zé)任或提供擔(dān)保的責(zé)任作出了相應(yīng)的論述。
前 言
隨著市場競爭的不斷激烈，各企業(yè)、公司對合同的管理與能否得到有效履行都十分關(guān)心，主要表現(xiàn)在合同應(yīng)如何有效維護(hù)自身的利益以及當(dāng)出現(xiàn)違約情形時，怎樣從被動轉(zhuǎn)換為主動的權(quán)利，這些都是當(dāng)前和今后各企業(yè)、公司等急需解決或面對的問題。
合同履行，是指合同當(dāng)事人按照合同約定或者法律規(guī)定全面地、適當(dāng)?shù)赝瓿善淞x務(wù)，實(shí)現(xiàn)其權(quán)利的行為。
合同履行是當(dāng)事人追求的合同目的得以實(shí)現(xiàn)的根本途徑，也是合同法律效力的體現(xiàn)和必然要求，更是合同當(dāng)事人為了實(shí)現(xiàn)其合同利益最大化的目標(biāo)。在實(shí)踐中，合同能否得到有效履行，主要表現(xiàn)在合同的內(nèi)容是否合法，合同的形式是否符合法律規(guī)定的要求，合同當(dāng)事人的主體資格是否合法有效，簽訂的合同當(dāng)事人是否經(jīng)過國家工商行政管理部門審核登記的，以及有無存在不良被執(zhí)行的信息，合同約定的標(biāo)的與質(zhì)量是否明確具體與可行，合同履行的期限和地點(diǎn)是否明確以及合同履行的方式與費(fèi)用有無約定，最后也是最重要的一點(diǎn)是違約責(zé)任是否明確且具體可行，一份有效的合同約定的違約責(zé)任是否明確具體，就能直接體現(xiàn)該合同的質(zhì)量與履行率的高低。
實(shí)踐中，合同履行的效率有多高很大程度上取決于合同當(dāng)事人的共同努力，但是，一方的完全履行或者是適當(dāng)履行并不能確保相對方能同樣的履行或者是適當(dāng)履行，因此，在合同的履行過程中，就需要一定的履行原則與具體規(guī)則以及合同當(dāng)事人之間在履行合同過程中的相互抗辯權(quán)，包括合同履行過程中出現(xiàn)的違約責(zé)任等，這樣才能形成合同履行有一定的規(guī)則與原則可遵循。
合同履行的特征主要表現(xiàn)為以下幾點(diǎn)：
第一，合同履行是合同當(dāng)事人所為的行為。這種行為是基于合同的約定所產(chǎn)生的，合同是一種民事法律關(guān)系的行為，是基于當(dāng)事人的合意所產(chǎn)生的設(shè)立、變更與消滅的民事法律行為，如合同履行中的一方當(dāng)事人為交付行為，則合同的相對方則履行接收行為。由此可見，合同的履行是合同當(dāng)事人的行為。
第二，合同履行是實(shí)現(xiàn)合同目的的行為。合同能否得以實(shí)現(xiàn)合同目的，主要取決于合同當(dāng)事人的全面履行、適當(dāng)?shù)芈男泻贤袨椋朔N行為是使合同的一方當(dāng)事人能實(shí)現(xiàn)合同權(quán)利，而并非合同一方當(dāng)事人的給付行為、交付行為等合同義務(wù)。正如學(xué)者指出，“履行并非指債務(wù)人之給付行為，履行重結(jié)果，給付僅系履行之手段，必須債權(quán)人實(shí)際獲得給付結(jié)果，才能謂之‘履行’”。
第三，合同履行是合同消滅的一種原因。合同得以全面、適當(dāng)?shù)芈男惺菍?shí)現(xiàn)合同消滅的一種原因，而這種合同消滅的原因的前提是合同義務(wù)得以履行，合同權(quán)利得以實(shí)現(xiàn)，是一種相對的履行行為。
第一節(jié) 合同履行的原則
合同履行的原則，是指合同當(dāng)事人履行義務(wù)、行使權(quán)利應(yīng)共同遵守的基本行為準(zhǔn)則。
合同履行原則是規(guī)范合同當(dāng)事人之間在履行合同過程中應(yīng)遵循的基本規(guī)則，但合同的履行原則根據(jù)我國《合同法》的規(guī)定，有全面履行原則、協(xié)作履行原則和情勢變更原則。
第一，合同的全面履行原則，又稱為適當(dāng)履行原則、正確履行原則，是指合同當(dāng)事人應(yīng)按照合同約定全面履行自已的義務(wù)與行使權(quán)利。我國《合同法》第60條第1款規(guī)定：“當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定全面履行自己的義務(wù)�！备鶕�(jù)該規(guī)定，合同的全面履行原則主要是依據(jù)合同約定的內(nèi)容以及履行方式與條件等實(shí)現(xiàn)其合同目的，從而使合同消滅的民事法律行為。
第二，合同的協(xié)作履行原則，是指合同雙方當(dāng)事人不僅應(yīng)履行自己的義務(wù)，而且還應(yīng)當(dāng)協(xié)助合同相對方履行義務(wù)，這是誠實(shí)信用原則的具體體現(xiàn)。我國《合同法》第60條第2款規(guī)定，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，根據(jù)合同的性質(zhì)、目的和交易習(xí)慣履行通知、協(xié)助、保密等義務(wù)。根據(jù)該規(guī)定，合同當(dāng)事人在履行合同過程中，雙方當(dāng)事人負(fù)有相互通知、協(xié)助的義務(wù)，并履行誠實(shí)信用原則的具體規(guī)定。
第三，情勢變更原則，又稱為情事變更原則，是指合同依法成立后，因不可歸責(zé)于合同當(dāng)事人的原因發(fā)生了不可預(yù)見的情事變動，致使合同的基礎(chǔ)喪失或者動搖，若繼續(xù)履行合同將使原有效力顯失公平，從而允許變更或解除合同。 該原則是因發(fā)生了客觀情況而導(dǎo)致繼續(xù)履行合同會明顯顯失公平的現(xiàn)象，法律允許其變更或解除合同。我國《合同法》司法解釋確立了該規(guī)則：“合同成立以后客觀情況發(fā)生了合同當(dāng)事人在訂立合同時無法預(yù)見的、非不可抗力的不屬于商業(yè)風(fēng)險的重大變化，繼續(xù)履行合同對于一方當(dāng)事人明顯不公平或者不能實(shí)現(xiàn)合同目的，當(dāng)事人請求人民法院變更或者解除合同的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平原則，并結(jié)合案件的實(shí)際情況確定是否變更或者解除。”
情勢變更原則的適用，應(yīng)具備以下構(gòu)成要件：
第一，要有情勢變更的客觀事實(shí)出現(xiàn)。合同當(dāng)事人在訂立合同時作為該訂立合同賴以成立基礎(chǔ)的客觀情況發(fā)生了不可預(yù)見的變動，該變動既可以是交易或經(jīng)濟(jì)情況的變動，也可以是非經(jīng)濟(jì)情況的變動，如發(fā)生了不可抗力或意外事件、國家經(jīng)濟(jì)政策進(jìn)行重大調(diào)整等。
第二，情事變更原則發(fā)生于合同依法成立以后、履行完畢以前。情事變更原則的行使，應(yīng)是合同依法成立后，合同履行完畢以前發(fā)生的，如果合同是在訂立前或者是履行完畢后才發(fā)生了情事變更的客觀事實(shí)，則不存在情勢變更原則。
第三，情事變更的發(fā)生是合同當(dāng)事人在訂約時所無法預(yù)見的。如果在訂立合同時，合同當(dāng)事人是可以預(yù)見的客觀事實(shí)，則表明合同當(dāng)事人對于可預(yù)見的客觀事實(shí)的發(fā)生自愿承擔(dān)責(zé)任，因此，情事變更原則的適用應(yīng)是在合同依法訂立后，合同履行完畢以前，且是合同當(dāng)事人不可預(yù)見的客觀事實(shí)的發(fā)生。
第四，須是情事變更事實(shí)的發(fā)生是不可歸責(zé)于合同當(dāng)事人任何一方。若合同在履行過程中發(fā)生了可歸責(zé)于合同當(dāng)事人一方的事實(shí)，則沒必要適用情事變更原則。
第五，須因情勢變更使原合同的履行顯失公平。即因發(fā)生客觀事實(shí)使合同繼續(xù)履行顯失公平的原則，或者是對合同當(dāng)事人一方造成明顯的不利，而對合同當(dāng)事人另一方而有利的事實(shí)，因此，情勢變更原則的適用必須是使合同的履行顯失公平原則的客觀事實(shí)。
情事變更原則一般是在合同訂立后、履行完畢前所發(fā)生的客觀事實(shí)，而使得合同當(dāng)事人一方若繼續(xù)履行合同會對其造成不利的行為，不利的合同當(dāng)事人一方因此享有請求人民法院變更或者解除合同。如對合同約定的標(biāo)的、履行期限以及履行方式的變更等。
第二節(jié) 合同履行的具體規(guī)則
第一，合同履行的主體；合同履行主體是合同成立的前提，主體是合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)具備的條件之一，合同才能產(chǎn)生效力，一般情況下，合同的主體包括履行義務(wù)的一方和享有權(quán)利的一方當(dāng)事人，而在特殊情況下，合同主體則包括三方當(dāng)事人，如工程承包合同、施工合同等；合同中的債務(wù)人與債權(quán)人是相對應(yīng)的合同主體，有債務(wù)人必然有債權(quán)人，債務(wù)人是合同履行的義務(wù)人，而債權(quán)人是合同履行的權(quán)利人。
第二，合同履行的標(biāo)的；合同履行的標(biāo)的是合同當(dāng)事人約定的據(jù)以產(chǎn)生合同履行行為的條件之一，是指債務(wù)人應(yīng)依據(jù)合同約定給付的內(nèi)容，包括交付實(shí)物、支付貨幣、提供勞務(wù)等。債務(wù)人交付標(biāo)的物應(yīng)符合合同約定的要求，同時，標(biāo)的物的履行也應(yīng)適當(dāng)，不得違反合同約定的數(shù)量、質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)等，如因發(fā)生合同約定的數(shù)量、質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)存在與合同約定的不相符的情形，合同當(dāng)事人可以依據(jù)我國《合同法》第111條規(guī)定進(jìn)行對合同作出補(bǔ)充協(xié)議，不能達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議的，則按照合同有關(guān)條款或者交易習(xí)慣確定，如果質(zhì)量要求按照合同有關(guān)條款或者交易習(xí)慣仍不能確定的，則按照國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)履行，沒有國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，則按照通常標(biāo)準(zhǔn)或者符合合同目的的特定標(biāo)準(zhǔn)履行。
第三，合同履行的地點(diǎn)和期限。合同履行的地點(diǎn)是合同當(dāng)事人在合同約定的履行地點(diǎn)的行為，合同當(dāng)事人應(yīng)嚴(yán)格按合同約定的地點(diǎn)履行合同，如果合同對履行地點(diǎn)沒有約定或者約定不明確的，合同當(dāng)事人可以作出協(xié)議補(bǔ)充，不能達(dá)成協(xié)議補(bǔ)充的，則按照合同有關(guān)條款或者交易習(xí)慣確定；同時，合同履行的地點(diǎn)關(guān)系到合同履行的費(fèi)用和履行時間，因此，如在合同履行過程中不能確定給付貨幣的，則合同在接受貨幣一方所在地履行；交付不動產(chǎn)的，合同在不動產(chǎn)所在地履行；其他標(biāo)的，合同在履行義務(wù)一方的所在地履行。
合同履行的期限是合同當(dāng)事人在合同中約定的履行時間，即系衡量當(dāng)事人是否適當(dāng)履行合同的標(biāo)準(zhǔn)之一，合同當(dāng)事人應(yīng)嚴(yán)格按合同約定的期限履行合同，一方遲延履行或不適當(dāng)履行都會構(gòu)成違反合同約定，須承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，因此，在一般情況下，負(fù)有義務(wù)的一方既不得遲延履行，也不得提前履行；同時，合同當(dāng)事人享有權(quán)利的一方同樣也不得要求提前履行或遲延履行。但是，如需提前履行的，在不損害債權(quán)人的利益的情況下，債務(wù)人可以提前履行，提前履行給債權(quán)人造成損失或產(chǎn)生的費(fèi)用由債務(wù)人承擔(dān)。遲延履行的，合同當(dāng)事人應(yīng)協(xié)商達(dá)成協(xié)議，否則應(yīng)依據(jù)合同約定視為違約。合同履行期限沒有約定或者約定不明確的，可以由當(dāng)事人協(xié)議補(bǔ)充，當(dāng)事人不能達(dá)成協(xié)議補(bǔ)充的，則按照合同有關(guān)條款或交易習(xí)慣確定，仍不能確定的，債務(wù)人可以隨時履行，債權(quán)人也可以隨時要求債務(wù)人履行，但應(yīng)當(dāng)給相對方合理的準(zhǔn)備時間。
第四，合同履行的方式和費(fèi)用。合同履行的方式是合同當(dāng)事人依據(jù)法律規(guī)定或合同約定所應(yīng)履行合同的方法，合同履行的方式可以因合同的性質(zhì)和內(nèi)容的不同而有所不同。如一般的買賣合同，可以由合同當(dāng)事人協(xié)商為買方負(fù)責(zé)運(yùn)輸或者是由賣方負(fù)責(zé)承運(yùn)。一旦作出約定，合同當(dāng)事人應(yīng)按合同約定的方式履行，合同當(dāng)事人任何一方不得擅自變更。如需變更，需由合同當(dāng)事人協(xié)商達(dá)成協(xié)議。在合同履行過程中對合同履行方式?jīng)]有約定或者約定不明確的，可以由合同當(dāng)事人協(xié)議補(bǔ)充，不能達(dá)成協(xié)議補(bǔ)充的，則按照合同有關(guān)條款或者交易習(xí)慣確定；仍不能確定的，按照有利于實(shí)現(xiàn)合同目的的方式履行。
合同履行費(fèi)用依據(jù)合同當(dāng)事人所約定的費(fèi)用進(jìn)行負(fù)擔(dān)，如合同中對履行的費(fèi)用沒有約定或者約定不明確的，可以由合同當(dāng)事人協(xié)議補(bǔ)充；不能達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議的，按照合同有關(guān)條款或者交易習(xí)慣確定；仍不能確定的，由履行義務(wù)一方負(fù)擔(dān)。
第五，合同內(nèi)容的有效補(bǔ)充。合同生效后，合同當(dāng)事人可以對合同中沒有約定或者約定不明確的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行協(xié)議補(bǔ)充，不能達(dá)成協(xié)議補(bǔ)充的，則按照合同的有關(guān)條款或者交易習(xí)慣確定。對達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議的，對當(dāng)事人具有約束力。與此同時，如在合同履行過程中，若合同當(dāng)事人沒有達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議的，合同繼續(xù)有效，而對于沒有約定或者約定不明確的可以依據(jù)合同中的有關(guān)條款或者交易習(xí)慣確定。
第三節(jié) 合同履行的內(nèi)容
合同履行的內(nèi)容是合同當(dāng)事人依據(jù)合同法規(guī)定而約定的具有約束力的內(nèi)容，根據(jù)我國《合同法》第12條的規(guī)定，合同的內(nèi)容一般包括當(dāng)事人的名稱或者姓名與住所，標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量，價款或者報酬，履行期限、地點(diǎn)和方式，違約責(zé)任，爭議解決等。
第一，合同當(dāng)事人的名稱或者姓名和住所。合同當(dāng)事人的名稱或者姓名是合同有效成立得以具備的主體條件，如訂立合同的當(dāng)事人為單位或者是具有法人單位的，則合同的主體名稱為單位的名稱，如訂立合同的當(dāng)事人為自然人的，則合同的主體名稱為該自然人的姓名；合同當(dāng)事人的住所是指合同中主體的有效住所，如合同當(dāng)事人為單位或者是具有法人資格的，則住所為該單位的主要辦事機(jī)構(gòu)所在地，如合同當(dāng)事人為自然人的，則該自然人的身份證住所為住所地。
第二，合同的標(biāo)的、數(shù)量與質(zhì)量。合同中約定的標(biāo)的、數(shù)量與質(zhì)量是合同有效履行的必備條件之一，同時也是合同當(dāng)事人簽訂合同的主要目的，其標(biāo)的是合同當(dāng)事人約定的作為買賣雙方交付產(chǎn)品與支付價款的主要依據(jù)，而數(shù)量則是合同當(dāng)事人約定的由賣方為買方或者是供方為需方提供的，為滿足買方或者是供方的需求所交付的產(chǎn)品，合同中的質(zhì)量則是合同當(dāng)事人依據(jù)國家的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證體系或者是行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證體系而約定的，賣方為買方提供的產(chǎn)品需通過一定的權(quán)威機(jī)構(gòu)認(rèn)證并取得相應(yīng)的認(rèn)證資格證書，此即合同當(dāng)事人所約定的質(zhì)量。
第三，價款或者報酬。合同中約定的價款或者報酬是合同當(dāng)事人依據(jù)合同約定的標(biāo)的與數(shù)量所產(chǎn)生的，因此，價款或者報酬是合同履行中必不可少的有效條件之一，同時，也是合同違約責(zé)任的主要依據(jù)，我國《合同法》第113條規(guī)定，合同的違約責(zé)任的賠償范圍為當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，給對方造成損失的，損失賠償額應(yīng)當(dāng)相當(dāng)于因違約所造成的損失，包括合同履行后可以獲得的利益，但不得超過違反合同一方訂立合同時預(yù)見或者應(yīng)當(dāng)預(yù)見到的因違反合同可能造成的損失。
第四，合同的履行期限、地點(diǎn)和方式。合同的履行期限是合同當(dāng)事人根據(jù)各自雙方的實(shí)際情況進(jìn)行協(xié)商所約定的，如履行期限不明確的，債務(wù)人可以隨時履行，同時，債權(quán)人也可以隨時要求履行，但應(yīng)當(dāng)給對方必要的準(zhǔn)備時間；合同的履行地點(diǎn)是當(dāng)事人約定的由賣方在合同中約定的指定地點(diǎn)交付貨物買方據(jù)此接收貨物的地點(diǎn)，我國《合同法》第62條第3項規(guī)定，合同履行地點(diǎn)不明確的，給付貨幣的，在接受貨幣的一方所在地履行，交付不動產(chǎn)的，在不動產(chǎn)所在地履行，其他標(biāo)的，在履行義務(wù)一方所在地履行。合同的履行方式是合同當(dāng)事人約定的是供方承擔(dān)還是需方承擔(dān)貨物的運(yùn)輸，如合同中的履行方式不明確的，則按照有利于實(shí)現(xiàn)合同目的的方式履行。
第五，合同的違約責(zé)任。合同的違約責(zé)任是合同當(dāng)事人一方不履行合同或者履行合同不符合合同約定而應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任，該違約責(zé)任的約定應(yīng)明確具體，并可以用金額加以計算的違約責(zé)任，而非是在合同中約定籠統(tǒng)的違約責(zé)任。
第六，合同的爭議解決。爭議解決是合同得以有效履行的必備條款之一，同時，也是合同當(dāng)事人一方違約后得以救濟(jì)的有效措施之一，為了使合同能夠更好的順利得以履行，減少不必要的糾紛，因此，合同當(dāng)事人應(yīng)約定爭議解決的方式，一般情況下，當(dāng)合同在履行過程中發(fā)生了爭議或者糾紛時，首先應(yīng)約定由合同爭議的當(dāng)事人進(jìn)行和解協(xié)商解決，如不能達(dá)成協(xié)商和解的，則可以依據(jù)我國合同法的規(guī)定約定由仲裁機(jī)構(gòu)或者是有管轄權(quán)的人民法院進(jìn)行處理，如合同中約定有仲裁條款的，則不得約定由人民法院解決，同時，約定由有管轄權(quán)的人民法院進(jìn)行處理的，不得違反級別管轄與專屬管轄的原則。
第四節(jié) 合同履行的抗辯權(quán)
合同履行的抗辯權(quán)，是合同當(dāng)事人在合同履行過程中為了維護(hù)各自的相關(guān)利益而行使相互抗辯權(quán)，即合同一方當(dāng)事人對合同另一方當(dāng)事人行使抗辯權(quán)的權(quán)利，一般而言，合同履行的抗辯權(quán)包括同時履行抗辯權(quán)、先履行抗辯權(quán)和不安抗辯權(quán)。
同時履行抗辯權(quán)，是指合同當(dāng)事人互負(fù)債務(wù)、沒有先后履行順序的雙務(wù)合同當(dāng)事人一方，在對方未履行之前或者是在對方履行債務(wù)不符合約定時，享有的不履行或部分履行的權(quán)利。
同時履行抗辯權(quán)應(yīng)具有的條件有：
第一，應(yīng)是同一雙務(wù)合同所產(chǎn)生的互為對價的兩項債務(wù)。同時履行抗辯權(quán)是基于同一雙務(wù)合同項下所產(chǎn)生的抗辯權(quán)，前提條件是合同當(dāng)事人雙方互負(fù)債務(wù)，如一方未履行債務(wù)或履行債務(wù)不符合合同約定的，另一方合同當(dāng)事人享有不履行或部分履行抗辯權(quán)的權(quán)利。成立雙務(wù)合同不僅需具備雙方當(dāng)事人在債務(wù)上具有關(guān)聯(lián)性，同時也要求該債務(wù)要有對價關(guān)系。
第二，需由雙方當(dāng)事人同時履行。在同時履行抗辯權(quán)的前提下，雙方當(dāng)事人沒有先后履行順序，即雙方當(dāng)事人是在同一時間相互對待給付。
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