[ 張建偉 ]——(2014-1-24) / 已閱10307次
□清華大學(xué)法學(xué)院教授 張建偉
學(xué)者徐朝陽(yáng)在談到法官辦案責(zé)任制起因的時(shí)候說：“迨季世澆漓，法官濫用職權(quán)，敢為非法，妨害司法權(quán)之威信，侵害人民之法益，是有規(guī)定法官責(zé)任之必要�！卑讣e(cuò)了，司法人員是否有責(zé)任，要不要追責(zé)，不能一概而論。若非故意為之或有明顯疏失，僅屬于認(rèn)識(shí)上的問題，便不應(yīng)向司法人員追責(zé)，否則容易造成司法人員人人自危的局面，反而不利于司法獨(dú)立人格的養(yǎng)成。尤其重要的是，錯(cuò)案集中暴露了司法制度上的缺陷，不彌補(bǔ)這些缺陷，徒在追究個(gè)人責(zé)任上下功夫，未必能取得滿意效果。
追究個(gè)人錯(cuò)案責(zé)任的兩個(gè)前提
從古至今，冤錯(cuò)案件有因司法者的因素而起者，一旦確認(rèn)其因果聯(lián)系，便須究問其責(zé)。然則如何追責(zé)，不能不有所考究。但凡存在錯(cuò)案，不分青紅皂白，一概窮治不休，未必有益。何種情形應(yīng)當(dāng)追責(zé)，何種情形不可輕言追責(zé)，皆應(yīng)有縝密思考，投鼠忌器的道理不可不知。
要追究司法者的責(zé)任，應(yīng)限于兩種情況，一是故意為之，二是顯有疏失，除此以外，屬于認(rèn)識(shí)領(lǐng)域的問題，不可因判斷有異而加以懲罰，以免損害司法上獨(dú)立人格之培養(yǎng)。也就是說，追究案件處理者的責(zé)任，一方面要實(shí)現(xiàn)懲前毖后的功能，另一方面也要考慮法官應(yīng)當(dāng)具有的一定的職務(wù)豁免權(quán)，避免將辦案責(zé)任制變成傷及司法人格獨(dú)立的手段——道理很簡(jiǎn)單：如果裁判者在辦理案件時(shí)跋前躓后、動(dòng)輒得咎，遇有應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律和事實(shí)進(jìn)行獨(dú)立斷案的場(chǎng)合就會(huì)畏葸不前。對(duì)司法者責(zé)任規(guī)定過于繁密和嚴(yán)厲，目的是為了保障法律得到公正實(shí)施，但不能不注意的是，法官玩法之心受到抑制的同時(shí)，獨(dú)立公正地辦理案件的勇氣也會(huì)受挫。對(duì)司法者辦案責(zé)任的追究應(yīng)當(dāng)注重適當(dāng)性，應(yīng)根據(jù)其行為的性質(zhì)和危害程度在確有必要的范圍內(nèi)加以規(guī)定，不能一遇錯(cuò)案便急于向相關(guān)司法者歸責(zé)。有無責(zé)任，應(yīng)當(dāng)視具體情況加以判斷。
在我國(guó)，辦案責(zé)任制度古已有之，西周的法律已經(jīng)有了關(guān)于法官責(zé)任的明確規(guī)定。聽訟與斷獄乃眾多官員職責(zé)所在，有學(xué)者指出：“法律要求法官對(duì)于被害人的控告，必須及時(shí)予以受理審判，違者構(gòu)成‘攘獄罪’，依法應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任�！比纭吨芏Y·秋官·禁殺戮》鄭玄注：“攘獄者，距當(dāng)獄者也。攘，猶卻也；卻獄者，言不受也�！绷硪环矫�，“法律規(guī)定法官如果判錯(cuò)案件，則要按照‘反坐’原則對(duì)其論罪處罰”。追究其裁判者的責(zé)任，無非存在疏失甚至故意不法。古代追究司法官的錯(cuò)案責(zé)任，分故意與過失兩種情況，無主觀故意亦無過失者，不應(yīng)追究責(zé)任；加上錯(cuò)案又分出罪與入罪，于是追究司法者的責(zé)任分為故出人罪、故入人罪、失出人罪、失入人罪四種應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的情形。陳顧遠(yuǎn)先生特別指出我國(guó)古代訴訟法上一大特色，是追究法官的過失責(zé)任，“法官斷獄，失出入者皆負(fù)相當(dāng)之責(zé)任，此實(shí)中國(guó)訴訟史上一大特色，其他應(yīng)負(fù)之責(zé)亦極繁多，俾執(zhí)法者仍有法之須遵守也”。
我國(guó)當(dāng)代司法制度中的辦案責(zé)任制，為司法機(jī)關(guān)自己量身打造，對(duì)于追究司法人員的錯(cuò)案責(zé)任提供了依據(jù)。不過，司法實(shí)踐中存在兩種截然相反的傾向，需要加以矯正：一是責(zé)任追究泛化，只要案件錯(cuò)了，不問司法人員有無過錯(cuò)，一概加以追責(zé)，使得屬于認(rèn)識(shí)上的錯(cuò)誤也被追責(zé)，強(qiáng)化了司法人員的畏葸心理；二是司法集體操作模式，造成案件辦理中即使存在錯(cuò)誤，由于介入的人員過多，變得人人有責(zé)，其結(jié)果反而人人無責(zé)，無法追究個(gè)人責(zé)任。要扭轉(zhuǎn)這一局面，需要將司法權(quán)下放給承辦案件的司法人員，以明其責(zé)任，另外將辦案責(zé)任限定為兩個(gè)方面，一是故意為之，二是顯有疏失，僅屬于認(rèn)識(shí)上的錯(cuò)誤而不存在其他過錯(cuò)，不追究司法人員的責(zé)任。
我國(guó)古時(shí)對(duì)案件處理者責(zé)任的追究
在我國(guó)古代，聽訟與斷獄乃眾多官員職責(zé)所在，若有疏失甚至故意不法，要追究其裁判者的責(zé)任。林詠榮先生曾言：“書曰：‘與其殺不辜，寧失不經(jīng)’，足見往古關(guān)于出入人罪已寄予充分之注意。”
《尚書·呂刑》規(guī)定了五種需要懲罰的弄法行為，稱“五過之疵”。按照呂刑的規(guī)定：“五過之疵，惟官惟反惟內(nèi)惟貨惟來，其罪惟均�！逼渲械摹肮佟睘椤霸傥弧�，“反”為“詐反囚辭”，“內(nèi)”為“內(nèi)親用事”，“貨”為“行貨枉法”，“來”為“舊相往來”。如果因存在上述關(guān)系而作出枉法裁判，則應(yīng)處以與犯罪者同樣的刑罰。徐朝陽(yáng)指出：“秦漢而后，對(duì)于法官責(zé)任，規(guī)定綦嚴(yán)，探討論列，累幅不能盡�！卑凑展糯ǖ涞囊�(guī)定，需要由刑罰加以懲罰的行為主要有：受理匿名投告；受理被囚禁者舉告他事；受理對(duì)于赦前事的控告；受理沒有明注年月、指稱實(shí)事的控告；告狀不受理；應(yīng)回避而不回避；接受賄賂；淹禁不決；拷訊過度；拷訊幼；拷?jīng)Q孕婦；決罰不如法；斷罪應(yīng)具引律令而不具引；懷挾私仇，故勘平人；狀外別求他罪；審理完畢后不放回原告；應(yīng)該移交管轄而不移交或者不接受；應(yīng)當(dāng)言上、待報(bào)而不言上、待報(bào)；出入人罪；斷罪不當(dāng)；死刑案件不待覆奏回報(bào)而予以處決，等等。
陳顧遠(yuǎn)先生指出：“李悝《法經(jīng)》與漢《九章》，皆于《囚法》中規(guī)定聽訟與斷囚之事；曹魏于《囚法》外，創(chuàng)立斷獄之目，后世未改；惟北齊合于《捕律》，元?jiǎng)t雜列于職制中而已！其中關(guān)于聽訟之方法、斷獄之程序皆有詳密記載；其不屬于律而為敕格條例所及者更多有之。然其主旨所在，不外用以明法官之責(zé)任，而達(dá)慎重刑獄之目的�！标愵欉h(yuǎn)先生還指出：“失出入以外之責(zé)，最著者莫若訴訟之時(shí)期一事，歷代各有規(guī)定，俾無罪者免久系不決之苦。”觀察一些朝代，可見如下追究裁判者責(zé)任之情況：
秦時(shí)追究法官包庇隱匿罪犯的責(zé)任、阿法（曲法、枉法也，包括“不直”和“縱囚”）的責(zé)任、失刑（量刑不當(dāng)）的責(zé)任。對(duì)于處理案件不公正的處罰是遣送去修長(zhǎng)城。由于修長(zhǎng)城這種苦役死者甚眾，秦對(duì)于治獄不直者的處罰不可謂不重。漢時(shí)追究法官拒絕執(zhí)行逮捕的責(zé)任、故縱人犯的責(zé)任、“故不直”的責(zé)任、貪贓枉法的責(zé)任。在漢朝，以出罪為“故縱”（故意放縱罪犯），入罪為故不直（故意制造不公），觸犯這兩個(gè)罪名者，往往免官，不過，更多的是棄市，“其鞠獄不實(shí)者，罪亦至死”。到了兩晉，“失贖罪囚，罰金四兩，是晉律亦有失出失入之條。是魏亦然”（陳顧遠(yuǎn)：《中國(guó)法制史》）。隋朝要求法官依律令斷罪，要求法官斷獄必須“具寫律文”、“定其罪名”，追究“不依律令”斷罪者的責(zé)任；另外，對(duì)故出人罪者處以重刑，并嚴(yán)禁收受賄賂。
對(duì)于司法責(zé)任，若論律文中加以規(guī)定從而為后世所能詳知者，首推《唐律》。按照《唐律》規(guī)定：
1．處罰以正文規(guī)定為準(zhǔn)據(jù)——“諸斷罪，皆須具引律令格式正文，違者笞三十，若數(shù)事共條，止引所犯罪者聽”（斷獄篇）。“諸斷罪而無正條，其應(yīng)出罪者，則舉重以明輕，其應(yīng)入則舉輕以明重”（名例篇）。前者如“無故夜入人家，主人登時(shí)殺之者，勿論，殺且勿論，如僅傷害，自無罪責(zé)”。后者如“謀殺其親尊長(zhǎng)者，斬首”（盜賊篇）。在此場(chǎng)合，凡謀殺行為即處以死刑，其有實(shí)行殺害之者，自必加重其刑矣。
2．審判以原狀所告為限（蓋恐節(jié)外生枝，徒滋紛擾也）——“諸（鞠）獄者，皆須依所告狀（鞠）之，若于本狀之外，別求他罪者，以故入人罪論”。
3．量刑以輕重得宜為依歸——故意出入人罪：“諸官司入人罪者，若入全罪，以全罪論，從輕入重，以所剩論（例如從笞十入三十，所剩為二十），刑名易者，從笞入杖，從徙入流，亦以所剩論（原注云：從徙入流者，三流同，比徙一年為剩），從笞杖入徙流，從徙流入死罪，亦以全罪論，其出罪者各如之”（斷獄篇）。過失出入人罪：“即斷罪失于入（因過失入人罪）者，各減三等，失于出者，各減五等，若未決放，及放而還獲，若（同或）囚自死，各聽減一等”（斷獄篇）。非出于故意或過失而出入人罪：“即別使推事，通狀失情者，各又減二等，所司已承誤斷訖，即從失出入法，雖有出入，于決罰不異者，勿論”（斷獄篇）。蓋本案既經(jīng)另派推事覆按，通狀仍不得實(shí)情，則原判之失察，情有可原也。
4．重罪以取得服辯為必要——“諸獄結(jié)竟，徒以上各呼因及其家屬，具告罪名，仍取囚服辯（服辯即伏辯，服者心服，辯者辯理，或服或辯故曰服辯），若不服者，聽其自理，更為審詳（依其不服之狀更為審詳），違者笞五十，死罪杖一百”。出入人罪之救濟(jì)方法。凡斷獄皆須具引律令格式，違者笞三十；若數(shù)事共條時(shí)，止引所犯之罪者聽；若律無正條，則按罪情之輕重，用舉重明輕、舉輕明重之例，以為應(yīng)出罪、應(yīng)入罪之標(biāo)準(zhǔn)。此其一。故意出入人罪者，若出入全罪時(shí)，則以全罪論，由輕入重時(shí)則以所剩論……過失出入人罪者，失于入各減三等，失于出各減五等。若未決放，及放而還獲，若囚自死，各聽減一等；代理審判誤斷者，推事通狀失情，各又減二等。此其二。諸鞠獄者，皆須依所告狀鞠之，若于本狀之外，別求他罪者，以故入人罪論。此其三。諸斷罪應(yīng)決配之而聽收贖，各依本罪減故失一等；應(yīng)絞而斬，應(yīng)斬而絞，徒一年，自盡亦如之，失者減二等。此其四。諸獄結(jié)竟，徒以上各囚及其家屬，其告以罪名，仍取囚之服辯，若不服者，聽其自理，更為審詳；違者笞五十，死罪杖一百。此其五。
以上內(nèi)容，著之法典而可考，閱之頗有完備之感。
及至宋朝，法律具體列舉各種違法檢驗(yàn)的情形，要求法官必須親自審理案件、法官違法刑訊將被處刑、出入人罪須加以處罰。宋朝時(shí)法尚寬仁，對(duì)于失入人罪的責(zé)任較為重視，對(duì)于失出人罪的責(zé)任就沒那么嚴(yán)重了。宋朝對(duì)于裁判者的司法責(zé)任，“不一其例，終宋之世，法官因入人之罪，或除名或罰金，或坐此不許遷官，尚無定制”。宋朝“太祖時(shí)，金州防御使仇超等坐故入死罪，除名，流海島；太宗時(shí)，詔凡斷獄失入，死刑者不得以官減贖，檢法官判官皆削一任，但檢法官仍得贖銅十斤，長(zhǎng)吏停任；仁宗時(shí)，凡集斷急按，法官與議者并書姓名，議刑有失，則皆坐之；且對(duì)于嘗失入人罪者，不得遷官，有舉之者罰以金；哲宗時(shí)，更罷法官失出入之罪；皆其例也”。（陳顧遠(yuǎn)：《中國(guó)法制史》）
元朝時(shí)“故入人罪若未決者，及囚自死者以所入罪減一等論，入人全罪以全罪論，若未決放仍以減等論。故出入人罪，應(yīng)全科而未決放者，從減等論，仍記過。僅失入人之罪者減三等；失出人罪者減五等；未決放者又減一等，并記過”。（陳顧遠(yuǎn)：《中國(guó)法制史》）
明清律，失出入之責(zé)任與唐律規(guī)定大同小異，所謂“清承明律，而明律則多仍唐舊”。凡官司故出入人罪，全出全入者，以全罪論，增輕作重，減重作輕，以所增減論（原注云：增輕作重，入至徒罪者，每徒一等折杖二十，入至流罪者，每流一等，折徒半年，減重作輕者，亦如之），至死者坐以死罪，若失入者減三等，失出者減五等，若囚未決放及還獲自死，各聽減一等。凡獄囚犯罪，（鞠）獄者喚囚及其家屬具告所斷罪名，責(zé)取服辯文狀，不服者更為詳審，違者徙流罪，笞四十，死罪杖六十，其囚家屬在三百里之外，不具告。若犯人反異，家屬稱冤，即便推（鞠），事果違枉，會(huì)同原問原審之官吏訊問改正，其審錄無冤，故為延決者杖六十，若明知冤抑不為申理者，以故失入人罪論。例如明孝宗時(shí)，更令審錄錯(cuò)誤者，以失出失入論，其受賄及任己見者；以故出入人罪論。此外，明清律所增法官之責(zé)任，而與失出入，故出入有關(guān)者仍不少：有關(guān)于辯明冤枉之責(zé)任者，凡監(jiān)察御史，按察司，辯明冤枉，須要開具所枉事跡封奏聞，委官追問；得實(shí)被誣之人，依律改正，坐原告，原問官吏。有屬于故禁故勘之責(zé)任者，凡官吏懷挾私仇，故禁平人者杖八十，因而致死者絞；故勘平人者，杖八十，折傷以上，依凡斗傷論，因而致死者斬。有屬于典吏代寫招草之責(zé)任者，凡諸衙門鞠問刑名等項(xiàng)，若吏典人等為人改寫及代寫招草增減情節(jié)，致罪有出入者，以故出入人罪論等等皆是。林詠榮先生指出：“就此數(shù)端觀之，明清律大抵皆就唐律及疏議之文意，加以增益與潤(rùn)澤，較之唐律可謂更為周密。”
追究法官個(gè)人責(zé)任的現(xiàn)代制度
當(dāng)代司法制度中，司法者的錯(cuò)案責(zé)任可以從刑事責(zé)任、民事責(zé)任和行政責(zé)任三個(gè)方面來設(shè)定，比古時(shí)要豐腴一些：
一曰刑事責(zé)任。按照我國(guó)現(xiàn)行刑法規(guī)定，司法裁判者以下幾種情形構(gòu)成犯罪，可能需要承擔(dān)刑事責(zé)任：徇私枉法，對(duì)明知是無罪的人而使他受追究，對(duì)明知是犯罪的人而故意包庇而使他不受追究，或者刑事審判活動(dòng)中故意違背事實(shí)和法律作枉法裁判，構(gòu)成徇私枉法罪。
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