[ 高宏道 ]——(2004-2-7) / 已閱32184次
企業(yè)處罰概論
高宏道
律師、高級(jí)工程師
目 錄
前言
一、探討企業(yè)處罰的必要性。
二、企業(yè)處罰規(guī)章的一般特點(diǎn)。
三、企業(yè)處罰規(guī)章的合法性原則和合法性的監(jiān)督。
㈠、設(shè)定處罰的主體的資格。
㈡、處罰內(nèi)容的合法性。
㈢、處罰合法性的監(jiān)督。
四、企業(yè)處罰的分類。
㈠、人身罰。
㈡、經(jīng)濟(jì)罰。
五、設(shè)定企業(yè)處罰時(shí)要參考的法規(guī)。
㈠、設(shè)定企業(yè)處罰時(shí)要參考《中華人民共和國(guó)刑法》。
㈡、設(shè)定企業(yè)處罰時(shí)要參考其它法律法規(guī)。
㈢、要參考中國(guó)共產(chǎn)黨對(duì)黨員的紀(jì)律要求。
六、處罰的申訴、復(fù)議、糾正和補(bǔ)償。
七、其他有關(guān)問(wèn)題。
㈠、企業(yè)處罰規(guī)章的條款以具體些為好。
㈡、企業(yè)處分可以考慮適當(dāng)?shù)姆旨?jí)授權(quán)。
㈢、在實(shí)施勞動(dòng)法以后，不能簡(jiǎn)單地以解聘來(lái)代替處罰規(guī)章。
㈣、企業(yè)處罰規(guī)章要定期審查、修改。
企業(yè)處罰概論
前 言
企業(yè)管理中需要對(duì)犯錯(cuò)誤的職工給予相應(yīng)的處罰。企業(yè)的所有者、管理者應(yīng)該認(rèn)真嚴(yán)肅地制定處罰制度和慎重運(yùn)用企業(yè)處罰措施，使企業(yè)處罰符合法律法規(guī)的要求。這樣，既能加強(qiáng)企業(yè)管理，又不損害職工的合法權(quán)益。因此，企業(yè)的主管人員必須準(zhǔn)確地了解什么是企業(yè)處罰，從理論上如何認(rèn)識(shí)企業(yè)處罰。只有從理性上認(rèn)識(shí)了企業(yè)處罰，才能在企業(yè)管理中正確運(yùn)用處罰，才能使企業(yè)處罰這個(gè)工具促進(jìn)企業(yè)的物質(zhì)文明、精神文明建設(shè)。
我們將要探討的是企業(yè)對(duì)其所轄的職工的處罰。所稱企業(yè)處罰是指企業(yè)依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)違犯企業(yè)規(guī)章制度的職工給予行政處分。這種處罰包括由企業(yè)作出的對(duì)其所轄職工的經(jīng)濟(jì)罰和特定意義上的人身罰。
我們探討的企業(yè)處罰不包括國(guó)家檢察機(jī)關(guān)依據(jù)刑事法律對(duì)企業(yè)的處罰；不包括國(guó)家監(jiān)察機(jī)關(guān)依據(jù)行政法規(guī)對(duì)企業(yè)中具有國(guó)家公務(wù)員身分的領(lǐng)導(dǎo)和其他管理人員的行政處罰；不包括政府行政機(jī)關(guān)依據(jù)行政法規(guī)對(duì)企業(yè)的行政處罰；也不包括企業(yè)上級(jí)主管單位對(duì)企業(yè)的處罰。雖然上述這些處罰往往要涉及到對(duì)企業(yè)中有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人員的處罰，但是仍然不在我們劃定的討論范圍之內(nèi)。
一、探討企業(yè)處罰的必要性。
企業(yè)要維持正常的生產(chǎn)秩序，必須訂立各種規(guī)章制度.一般來(lái)說(shuō)，規(guī)章制度的內(nèi)容是規(guī)范職工在企業(yè)中從事職務(wù)行為的。與企業(yè)中生產(chǎn)、管理無(wú)關(guān)的其它行為，不由企業(yè)規(guī)章制度進(jìn)行規(guī)范。所以，也可以說(shuō)，企業(yè)的規(guī)章制度是職工職務(wù)行為的行為規(guī)范。由此可見(jiàn)，作為職務(wù)行為的行為規(guī)范，比一般意義上的行為規(guī)范，其范圍要小得多。
然而，既然是一種行為規(guī)范，就必然有保證其實(shí)現(xiàn)的力量。從這一點(diǎn)來(lái)說(shuō)，企業(yè)規(guī)章制度得以執(zhí)行的保證力，不是如同道德、習(xí)慣那樣，靠個(gè)人的自覺(jué)約束，而是靠規(guī)章制度中的“罰則”的強(qiáng)制性的規(guī)定。若無(wú)“罰則”的強(qiáng)制性的規(guī)定，企業(yè)的規(guī)章制度就沒(méi)有威信，就不能起到保證生產(chǎn)、管理秩序的作用，生產(chǎn)和各項(xiàng)管理工作也就無(wú)法正常進(jìn)行。這就是設(shè)立企業(yè)處罰的必要性。
長(zhǎng)期以來(lái)，對(duì)企業(yè)處罰的設(shè)定、執(zhí)行，缺乏理論上的研究和探討。所以，對(duì)于正確運(yùn)用企業(yè)處罰缺乏理性認(rèn)識(shí)這是探討企業(yè)處罰的必要性之一。探討企業(yè)處罰的必要性之二是在實(shí)踐上有時(shí)處罰的設(shè)定不合理，甚至不合法；處罰的運(yùn)用上不得當(dāng)，或是重錯(cuò)輕處，或是輕錯(cuò)重處，又或是同樣的錯(cuò)誤，受到了不同的處罰，這樣必然使處罰的效果不好。只有深入理解了企業(yè)處罰的方方面面，才能恰當(dāng)運(yùn)用處罰達(dá)到預(yù)期的目的。探討企業(yè)處罰的必要性之三， 是企業(yè)經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的多樣化。企業(yè)經(jīng)濟(jì)性質(zhì)多樣化的結(jié)果是企業(yè)管理者的認(rèn)識(shí)角度也有了極大的變化。有的企業(yè)的管理者認(rèn)為企業(yè)是私有的企業(yè)，處罰由自己隨意設(shè)定。結(jié)果出現(xiàn)了我國(guó)南方某企業(yè)讓工人罰跪的事。顯然這種處罰是非法的。但是，只有探討了企業(yè)處罰的一般理論，才能有力地防止類似事件的發(fā)生。須知，企業(yè)的所有者、企業(yè)的管理者并不都是充滿仁愛(ài)之心的馬列主義者。其中有些人在渴望實(shí)行超經(jīng)濟(jì)強(qiáng)制。探討企業(yè)處罰的必要性之四，是《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》的頒布實(shí)施�！吨腥A人民共和國(guó)勞動(dòng)法》規(guī)范了勞動(dòng)者、用人單位的權(quán)利、義務(wù)。企業(yè)處罰的設(shè)定、執(zhí)行，必須符合《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》，需要重新認(rèn)識(shí)企業(yè)處罰的法律意義。
二、企業(yè)處罰規(guī)章的一般特點(diǎn)。
企業(yè)處罰規(guī)章在某些方面具有法規(guī)的一般特點(diǎn)。如，普遍性、規(guī)范性、強(qiáng)制性、穩(wěn)定性等等。
所謂普遍性，是指處罰規(guī)則不是針對(duì)某一個(gè)具體的人、具體的事，而是針對(duì)不特定的任何一個(gè)本企業(yè)的職工。換言之，只要是本企業(yè)的職工，達(dá)到了企業(yè)處罰規(guī)章所規(guī)定的要件，就應(yīng)該受到相應(yīng)的處罰。和規(guī)章普遍性相區(qū)別的，是針對(duì)具體人或具體事件的決定。如，關(guān)于某某人任 職的決定，關(guān)于某某人嘉獎(jiǎng)的決定，關(guān)于某某人處分的決定，等等。
所謂規(guī)范性，是指規(guī)定了在何種情況下，什么人應(yīng)該如何行動(dòng)。也可以說(shuō)，規(guī)定了行為模式。一般意義上的行為模式都包括假定和處理兩個(gè)部分。假定，就是什么人、在什么情況下；處理，就是應(yīng)該如何行動(dòng)。企業(yè)處罰規(guī)章同樣也應(yīng)該具有這樣兩個(gè)部分。
所謂強(qiáng)制性，是指企業(yè)依據(jù)法律法規(guī)具有對(duì)職工的某種處罰權(quán)。企業(yè)運(yùn)用這個(gè)權(quán)力把自己處罰職工的決定強(qiáng)加給受處分者。一般來(lái)說(shuō)，在處分職工時(shí)，要做好思想工作，處分決定要直接通知本人，要聽(tīng)取本人的意見(jiàn)。但是，接受處分的人，同意這個(gè)處分還是不同意這個(gè)處分，不能影響企業(yè)處分與否和給予何種處分的意志。強(qiáng)制性還表現(xiàn)在，對(duì)于處分決定不能由當(dāng)事人和處分機(jī)關(guān)進(jìn)行平等地位的調(diào)解。受處分者有申訴權(quán)，有請(qǐng)求復(fù)議權(quán)，但申訴、復(fù)議都不是平等地位的協(xié)商調(diào)解。
所謂穩(wěn)定性是指處罰規(guī)章一旦作出，就不能朝令夕改，要保持一定的穩(wěn)定性。因?yàn)橐?guī)章具有穩(wěn)定性，才使規(guī)章具有預(yù)見(jiàn)性，即人們?cè)谛袨橹翱梢灶A(yù)料到根據(jù)處罰規(guī)章是否會(huì)受到處罰；如果受到處罰會(huì)是一種什么樣的處罰。
三、企業(yè)處罰規(guī)章的合法性原則和合法性的監(jiān)督。
企業(yè)處罰規(guī)章，必須合法。這就是合法性原則。具體來(lái)說(shuō)，設(shè)定處罰的主體必須是合法的；處罰的內(nèi)容必須是合法的。兩者缺一不可。
㈠、設(shè)定處罰的主體的資格。
我們所說(shuō)的“設(shè)定處罰的主體的資格”，是指法律規(guī)定誰(shuí)有權(quán)設(shè)定處罰規(guī)章。設(shè)定處罰的主體，按企業(yè)的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)不同而不同，法律有不同的具體規(guī)定。總的說(shuō)來(lái)是兩大類。一類是職工（代表）大會(huì)是設(shè)定處罰的主體，一類是企業(yè)的所有者是設(shè)定處罰的主體。
①、對(duì)全民所有制企業(yè)，《中華人民共和國(guó)全民所有制工業(yè)企業(yè)法》第五章第五十二條職工代表大會(huì)行使下列職權(quán)：第二項(xiàng)：“（二）審查同意或者否決企業(yè)的工資調(diào)整方案、獎(jiǎng)金分配方案、勞動(dòng)保護(hù)措施、獎(jiǎng)懲辦法以及其他重要的規(guī)章制度�！薄度袼兄乒I(yè)企業(yè)職工代表大會(huì)條例》（1986年9月15日國(guó)務(wù)院發(fā)布）第二章 第七條 第二項(xiàng)規(guī)定，職工代表大會(huì)：“審議通過(guò)廠長(zhǎng)提出的企業(yè)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任制方案、工資調(diào)整計(jì)劃、獎(jiǎng)金分配方案、勞動(dòng)保護(hù)措施方案、獎(jiǎng)懲辦法及其他重要的規(guī)章制度”�？梢�(jiàn)，對(duì)全民所有制企業(yè)來(lái)說(shuō)，職工代表大會(huì)有權(quán)設(shè)定獎(jiǎng)懲辦法。其中“懲”的辦法即是處罰規(guī)章。而廠長(zhǎng)只有“提出”權(quán)和執(zhí)行權(quán)（《中華人民共和國(guó)全民所有制工業(yè)企業(yè)法》第四章廠長(zhǎng)第四十四條第六項(xiàng)：“（六）依法獎(jiǎng)懲職工；”）。
②、對(duì)城鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)，在《中華人民共和國(guó)城鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)條例》中做了同樣的規(guī)定。該法第一章 第八條規(guī)定：“集體企業(yè)的職工是企業(yè)的主人，依照法律、法規(guī)和集體企業(yè)章程行使管理企業(yè)的權(quán)力。集體企業(yè)職工的合法權(quán)益受法律保護(hù)�！钡诰艞l規(guī)定：“集體企業(yè)依照法律規(guī)定實(shí)行民主管理。職工（代表）大會(huì)是集體企業(yè)的權(quán)利機(jī)構(gòu)，由其選舉和罷免企業(yè)管理人員，決定經(jīng)營(yíng)管理的重大問(wèn)題�！钡谒恼侣毠ず吐毠ぃù恚┐髸�(huì)第二十八條：“集體企業(yè)的職工（代表）大會(huì)在國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定范圍內(nèi)行使下列職權(quán)：……（五）審議并決定企業(yè)的職工獎(jiǎng)懲辦法和其他重要的規(guī)章制度；”。
③、對(duì)于中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)，《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法實(shí)施條例》第五章董事會(huì)與經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)第三十三條規(guī)定：“董事會(huì)是合營(yíng)企業(yè)的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)，決定合營(yíng)企業(yè)的一切重大問(wèn)題�！钡谑鹿�(huì)第九十八條第二款規(guī)定：“在董事會(huì)研究決定有關(guān)職工獎(jiǎng)懲、工資制度、生活福利、勞動(dòng)保護(hù)和保險(xiǎn)等問(wèn)題時(shí)，工會(huì)的代表有權(quán)列席會(huì)議，董事會(huì)應(yīng)聽(tīng)取工會(huì)的意見(jiàn)，取得工會(huì)的合作�！薄吨腥A人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法實(shí)施條例》第十二章職工，第九十一條規(guī)定 ：“合營(yíng)企業(yè)職工的招收、招聘、辭退、辭職、工資、福利、勞動(dòng)保險(xiǎn)、勞動(dòng)保護(hù)、勞動(dòng)紀(jì)律等事宜，按照《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)勞動(dòng)管理規(guī)定》辦理”。這個(gè)規(guī)定的第二條是 ：“合營(yíng)企業(yè)職工的雇傭、解雇和辭職，生產(chǎn)和工作任務(wù)，工資和獎(jiǎng)懲，工作時(shí)間和假期，勞動(dòng)保險(xiǎn)和生活福利，勞動(dòng)保護(hù)，勞動(dòng)紀(jì)律等事項(xiàng)，通過(guò)訂立勞動(dòng)合同加以規(guī)定�！彼裕聲�(huì)有處罰設(shè)定權(quán)。不過(guò)，董事會(huì)在行使處罰設(shè)定權(quán)時(shí)應(yīng)聽(tīng)取工會(huì)的意見(jiàn)。職工在簽訂勞動(dòng)合同時(shí)要對(duì)勞動(dòng)紀(jì)律等條款表示自己的意見(jiàn)。
④、對(duì)于外資企業(yè)和其他有限責(zé)任公司，《中華人民共和國(guó)公司法》第十八條規(guī)定：“外商投資的有限責(zé)任公司適用本法” 該法第四十六條：“董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：……（十）制定公司的基本管理制度�！钡谖迨畻l：“有限責(zé)任公司設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)聘任或者解聘。經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：……（四）擬訂公司的基本管理制度；（五）制定公司的具體規(guī)章；”第五十五條：“公司研究決定有關(guān)職工工資、福利、安全生產(chǎn)以及勞動(dòng)保護(hù)、勞動(dòng)保險(xiǎn)等涉及職工切身利益的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)事先聽(tīng)取公司工會(huì)和職工的意見(jiàn)，并邀請(qǐng)工會(huì)或者職工代表列席有關(guān)會(huì)議�！钡谖迨鶙l：“公司研究決定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的重大問(wèn)題、制定重要的規(guī)章制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取公司工會(huì)和職工的意見(jiàn)和建議。”可見(jiàn)，董事會(huì)、經(jīng)理有權(quán)制定處罰制度。在制定制度時(shí)應(yīng)聽(tīng)取職工的意見(jiàn)，但職工沒(méi)有決定權(quán)。
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