[ 顧軍 ]——(2013-12-17) / 已閱6130次
[內(nèi)容摘要]當(dāng)前,檢察機(jī)關(guān)所查處的職務(wù)犯罪大多存在關(guān)聯(lián)案件,為了及時(shí)查清職務(wù)犯罪案件,將與職務(wù)犯罪相關(guān)聯(lián)的普通刑事犯罪案件并案?jìng)刹?既有利于保證成功辦理案件,也有利于提高訴訟效率,節(jié)約司法成本。故關(guān)聯(lián)案件并案?jìng)刹闄?quán)限的科學(xué)劃定和制度機(jī)制的合理構(gòu)建,對(duì)完善職務(wù)犯罪偵查體系具有重大意義。
一、職務(wù)犯罪關(guān)聯(lián)案件并案?jìng)刹榈膬?nèi)涵
根據(jù)現(xiàn)行《刑事訴訟法》有關(guān)職能管轄的規(guī)定,我國(guó)刑事案件偵查權(quán)限是比較明確的,從理論上講不存在案件管轄權(quán)交叉耦合和代行偵查的問題。但隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展,職務(wù)犯罪案件呈現(xiàn)出犯罪形態(tài)趨向復(fù)雜化,犯罪主體趨向多元化、犯罪手段趨向隱蔽化的發(fā)展態(tài)勢(shì)。在司法實(shí)踐中,屬于檢察機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈呢澪圪V賂和瀆職侵權(quán)等職務(wù)犯罪案件,時(shí)常須在查明所涉及的其他刑事犯罪案件后才能認(rèn)定,比如查處貪污賄賂犯罪時(shí)可能會(huì)涉及到偽證、洗錢等普通刑事犯罪,而瀆職侵權(quán)犯罪則基本都與一個(gè)或數(shù)個(gè)刑事犯罪相關(guān)聯(lián)。在這種情況下,一方面,關(guān)聯(lián)的普通刑事犯罪如不能及時(shí)順利查清,直接影響到貪污賄賂和瀆職侵權(quán)犯罪的偵查和認(rèn)定,如果單純按照管轄分別查辦,因查辦重心不同可能出現(xiàn)證據(jù)割裂、溝通不暢等銜接問題。另一方面,職務(wù)犯罪案件與關(guān)聯(lián)案件往往互為表里,存在法律上、行為方式和因果關(guān)系上的牽連關(guān)系,簡(jiǎn)單按照管轄分工分別查辦顯然不夠科學(xué),容易出現(xiàn)效率不高,資源浪費(fèi)等問題。因此,并案?jìng)刹樽鳛榱腹茌犞械囊环N特殊形式,在刑訴法中雖然沒有明確的規(guī)定,但是在司法實(shí)踐當(dāng)中對(duì)檢察機(jī)關(guān)而言,對(duì)職務(wù)犯罪關(guān)聯(lián)案件進(jìn)行并案?jìng)刹槭欠浅１匾摹?
我們認(rèn)為,職務(wù)犯罪關(guān)聯(lián)案件并案?jìng)刹槭侵?檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵查部門為了查清職務(wù)犯罪的案情事實(shí),完善職務(wù)犯罪案件的證據(jù)鏈條,在確有必要的前提下,將與該案存在內(nèi)在關(guān)聯(lián),采取并案?jìng)刹楦欣殑?wù)犯罪案件辦理的非本部門管轄范圍的其他刑事案件合并偵查的一種偵查方式。職務(wù)犯罪偵查部門管轄范圍的案件稱為“主案”或者“本案”,非管轄范圍而合并偵查的案件稱為“原案”或者“前案”。
二、職務(wù)犯罪關(guān)聯(lián)案件并案?jìng)刹榈闹饕卣?
(一)主體復(fù)雜、行為交織。即開展并案?jìng)刹榈穆殑?wù)犯罪關(guān)聯(lián)案件,須包括兩件或者兩件以上個(gè)案,其中至少包括一件職務(wù)犯罪個(gè)案,且這些案件的偵查權(quán)分屬于不同的偵查部門。根據(jù)我國(guó)《刑事訴訟法》的相關(guān)規(guī)定,公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)、監(jiān)獄、軍隊(duì)保衛(wèi)部門、海關(guān)緝私機(jī)關(guān)和人民檢察院是法定的偵查機(jī)關(guān),其中公安機(jī)關(guān)是主要的偵查機(jī)關(guān),對(duì)大部分刑事犯罪案件普遍享有偵查權(quán),人民檢察院等偵查機(jī)關(guān)只對(duì)特殊身份犯罪、特殊類案罪名的部分刑事犯罪案件享有偵查權(quán)。因此,職務(wù)犯罪并案?jìng)刹槭菍⒉煌瑐刹闄?quán)限內(nèi)的個(gè)案加以并案,其偵查權(quán)原本分屬于不同偵查機(jī)關(guān),而實(shí)際由檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵查部門統(tǒng)一行使。從司法實(shí)踐情況來(lái)看,職務(wù)犯罪并案?jìng)刹橹饕�是檢察機(jī)關(guān)與公安機(jī)關(guān)管轄互涉案件并案?jìng)刹?例如李某因盜竊被當(dāng)場(chǎng)抓獲,派出所民警劉某因與李某是朋友關(guān)系,故將李某釋放并未進(jìn)行處理。這個(gè)案例就涉及到了公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)偵查的盜竊罪和檢察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)偵查的徇私枉法罪的并案?jìng)刹�。又例�?某國(guó)有公司副經(jīng)理趙某,為了獲取更大的利益,挪用該公司社保基金50萬(wàn)元用于賭博,后全部輸光無(wú)能力還款。這個(gè)案例就涉及到了公安機(jī)關(guān)管轄的賭博罪和檢察機(jī)關(guān)管轄的挪用公款罪。
(二)相互聯(lián)系、主罪優(yōu)先。即職務(wù)犯罪關(guān)聯(lián)案件并案?jìng)刹橹?職務(wù)犯罪案件與普通刑事案件之間具有關(guān)聯(lián)性。職務(wù)犯罪關(guān)聯(lián)案件與職務(wù)犯罪緊密相連,是職務(wù)犯罪成立的構(gòu)成要件之一的案件或者對(duì)該職務(wù)犯罪案件成立具有重要影響的案件。根據(jù)關(guān)聯(lián)案件與職務(wù)犯罪案件構(gòu)成的緊密程度可以分為以下四種情況:第一種情況是,關(guān)聯(lián)案件是成立職務(wù)犯罪案件的構(gòu)成要件之一。例如查處徇私枉法罪時(shí),須查清行為人的徇私情節(jié)、行為人的枉法手段以及枉法的對(duì)象是否構(gòu)成犯罪,才能認(rèn)定行為人是否構(gòu)成徇私枉法罪。這類關(guān)聯(lián)案件被稱為職務(wù)犯罪案件的構(gòu)成案件。第二種情況是,關(guān)聯(lián)案件是認(rèn)定職務(wù)犯罪案件必要前提。例如為了查清海關(guān)工作人員放縱走私的犯罪事實(shí),就有必要先查清相關(guān)人員的走私珍貴動(dòng)物、珍貴動(dòng)物制品罪的犯罪事實(shí)。這類關(guān)聯(lián)案件雖不是職務(wù)犯罪案件的構(gòu)成要件,但對(duì)認(rèn)定職務(wù)犯罪案件起著重要作用,具有密切關(guān)聯(lián)的內(nèi)在邏輯關(guān)系,故被稱職務(wù)犯罪案件的基礎(chǔ)案件。第三種情況是,關(guān)聯(lián)案件的產(chǎn)生是職務(wù)犯罪行為造成的。例如行為人明知該財(cái)產(chǎn)是貪污賄賂犯罪的所得或者產(chǎn)生的收益,為了幫職務(wù)犯罪嫌疑人掩飾、隱藏財(cái)產(chǎn)來(lái)源和性質(zhì),為其提供資金帳戶、協(xié)助其將資金轉(zhuǎn)移到海外的,涉嫌構(gòu)成洗錢罪。這類幫助職務(wù)犯罪嫌疑人逃避司法處罰的行為是發(fā)生在職務(wù)犯罪發(fā)生之后,故被稱職務(wù)犯罪案件的孳生案件。第四種情況是,關(guān)聯(lián)案件與職務(wù)犯罪案件構(gòu)成共同犯罪。例如在城鎮(zhèn)化征地拆遷過(guò)程中,負(fù)責(zé)審核拆遷補(bǔ)償材料的騰退辦工作人員與被拆遷人相互勾結(jié),拆遷人提供虛假偽造的戶籍、營(yíng)業(yè)證明等拆遷資料,騰退辦工作人員在明知材料不真實(shí)的情況下仍審核通過(guò),致使被拆遷人非法獲得巨額拆遷補(bǔ)償款。這類案件是國(guó)家工作人員與非國(guó)家工作人員共謀犯罪,利用國(guó)家工作人員的職務(wù)便利共同實(shí)施犯罪。這類關(guān)聯(lián)案件被稱為職務(wù)犯罪案件的共犯案件。
(三)合并處理,便捷高效。訴訟效率是現(xiàn)代訴訟的基本原理和價(jià)值追求,貝卡利亞曾經(jīng)說(shuō)過(guò),“懲罰犯罪的刑罰越是迅速和及時(shí),就越是公正和有益。”職務(wù)犯罪偵查作為刑事訴訟的一個(gè)重要環(huán)節(jié),自然也是如此。關(guān)聯(lián)案件和職務(wù)犯罪本案之間必然存在著密切的聯(lián)系,因而在偵查中具有同步性和不可分離性,一旦啟動(dòng)并案?jìng)刹?檢察機(jī)關(guān)可以根據(jù)關(guān)聯(lián)案件的進(jìn)展情況,適時(shí)地選擇對(duì)職務(wù)犯罪案件的立案時(shí)間,不必?fù)?dān)心因?yàn)殛P(guān)聯(lián)案件不成立,使職務(wù)犯罪案件變?yōu)榭罩袠情w而前功盡棄。檢察機(jī)關(guān)行使并案?jìng)刹闄?quán)從根本上擺脫了受關(guān)聯(lián)案件查處進(jìn)程的掣肘和羈絆,實(shí)現(xiàn)了對(duì)職務(wù)犯罪案件宏觀把握,掌握案件的總體動(dòng)態(tài),及時(shí)的采取措施等相應(yīng)效果。尤其是關(guān)聯(lián)案件的證據(jù)往往是瀆職案件的重要證據(jù)和突破口,能夠顯著擴(kuò)寬職務(wù)犯罪線索發(fā)現(xiàn)來(lái)源,及時(shí)取得強(qiáng)有力的犯罪證據(jù),發(fā)現(xiàn)職務(wù)犯罪案件的新突破口,準(zhǔn)確認(rèn)定職務(wù)犯罪。同時(shí),將職務(wù)犯罪的關(guān)聯(lián)案件由查辦國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員的檢察機(jī)關(guān)一并偵查,還可以防止職務(wù)犯罪前案的消極查辦對(duì)職務(wù)犯罪及時(shí)查辦的影響,從而有效排除阻力和困難,為查明犯罪事實(shí)提供方便。以“查辦重大責(zé)任事故背后的瀆職犯罪”為例,檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r(shí)間介入案件,統(tǒng)籌考慮案件情況,以最快的速度收集和獲取證據(jù),保證證據(jù)的有效性和準(zhǔn)確度,徹查事故原因,深挖犯罪根源。
三、建立并案?jìng)刹闄C(jī)制的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)
(一)當(dāng)前實(shí)施并案?jìng)刹槟Ｊ降谋匾?
現(xiàn)行的刑事犯罪、經(jīng)濟(jì)犯罪、職務(wù)犯罪的偵查工作分離,不同偵查部門之間接力查辦的偵查模式,已不能適應(yīng)當(dāng)今社會(huì)多種犯罪形式交換穿插的辦案需要。原因之一:檢警“相互配合”難以形成最佳合力。由于相互獨(dú)立,對(duì)于關(guān)聯(lián)案件,因偵查時(shí)限等因素,除溝通、建議、等待外,沒有更有效的解決辦法,導(dǎo)致在追訴犯罪方面無(wú)法形成最佳合力。原因之二:當(dāng)前的合作模式主要是案件材料的移送,出于分工原因,容易導(dǎo)致偵查取證出現(xiàn)遺漏和互相矛盾,影響證據(jù)的證明效力。原因之三:檢察機(jī)關(guān)發(fā)出檢察建議、糾正違法通知書等監(jiān)督手段相對(duì)滯后,對(duì)公安機(jī)關(guān)的偵查監(jiān)督、立案監(jiān)督不能及時(shí)進(jìn)行。因而在偵查目的不同的前提下,公安機(jī)關(guān)不能及時(shí)察覺原案背后的瀆職問題,不可能對(duì)相關(guān)案件的證據(jù)進(jìn)行全面的調(diào)取和查證。上述情形已引起理論界和實(shí)務(wù)界的普遍關(guān)注,因此并案?jìng)刹榉绞奖厝怀蔀榻窈笠粋�(gè)時(shí)期檢察機(jī)關(guān)和公安機(jī)關(guān)共同研究和探索的方向。
(二)當(dāng)前實(shí)施并案?jìng)刹槟Ｊ降暮侠硇?
1997年以前,檢察機(jī)關(guān)曾根據(jù)案件情況的需要,對(duì)受理、偵查的職務(wù)犯罪案件的關(guān)聯(lián)案件開展必要的偵查活動(dòng),為今后開展并案?jìng)刹榇蛳聢?jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。課題負(fù)責(zé)人就曾在上世紀(jì)80年代辦理一起職務(wù)犯罪案件時(shí),為還原案件事實(shí)真相,進(jìn)而一并偵查了犯罪嫌疑人涉及的故意傷害和強(qiáng)奸等多起前案。最終證實(shí)某女子以強(qiáng)奸為名故意陷害在先,嫌疑人以傷害等手段進(jìn)行報(bào)復(fù)在后,同時(shí)觸犯其他罪名,才交由檢察機(jī)關(guān)偵查。辦案人員沒有就案辦案,而是認(rèn)真核實(shí)了前案的證據(jù)材料,發(fā)現(xiàn)了疑點(diǎn),在偵破職務(wù)犯罪案件的同時(shí),糾正了原案的錯(cuò)誤,讓犯罪嫌疑人對(duì)處理結(jié)果心服口服。當(dāng)時(shí)一大批“案中案”、“連環(huán)案”的偵破往往與并案?jìng)刹榈乃悸泛褪侄蚊懿豢煞�。而現(xiàn)今職務(wù)犯罪與刑事犯罪交織在一起的情況更是越發(fā)普遍,因此并案?jìng)刹榈男Ч響?yīng)得到繼續(xù)發(fā)揮。
(三)當(dāng)前實(shí)施并案?jìng)刹槟Ｊ降钠惹行?
新的司法改革,就是要順應(yīng)時(shí)代的變化,偵查模式改革作為重要內(nèi)容之一,迫切擺在檢察機(jī)關(guān)和公安機(jī)關(guān)面前。97年以前,公、檢、法的工作都在不同的社會(huì)大環(huán)境下不斷摸索,受時(shí)代的影響和當(dāng)時(shí)的執(zhí)法觀念所左右。97年以后,我國(guó)的法律體系逐步形成,法制環(huán)境相對(duì)穩(wěn)定,眾多法律、法規(guī)紛紛出臺(tái),為我國(guó)快速進(jìn)入一個(gè)法治社會(huì)奠定了基礎(chǔ)。隨著依法治國(guó)方略的深入人心,立法理念與執(zhí)法行為也不斷與世界接軌,司法改革的進(jìn)程也到了關(guān)鍵時(shí)期。如何更有效的化解社會(huì)矛盾,如何更有力的打擊犯罪,才是考驗(yàn)偵查工作模式是否適用的最主要標(biāo)準(zhǔn)。而職務(wù)犯罪關(guān)聯(lián)案件的并案?jìng)刹槟Ｊ奖揪陀兄嗄甑膶?shí)踐基礎(chǔ),可以滿足當(dāng)前辦案效果、社會(huì)效果有機(jī)統(tǒng)一的辦案需要,解決檢警力量多重整合的執(zhí)法需求,目前,公安機(jī)關(guān)也在考慮將并案?jìng)刹槟Ｊ竭M(jìn)一步規(guī)范。因此,關(guān)于并案?jìng)刹榈慕y(tǒng)一的、更具效力的法律條文的出臺(tái)已經(jīng)是眾望所歸。
(四)當(dāng)前實(shí)施并案?jìng)刹槟Ｊ降膬?yōu)越性
隨著并案工作的開展,并案?jìng)刹榈膬?yōu)勢(shì)也不斷顯現(xiàn)。一是突破口選取準(zhǔn)確,破案效率提高。并案?jìng)刹榈陌讣芗皶r(shí)控制兩方面的嫌疑人,通過(guò)相互印證,突破的成功率和效率都成倍的增長(zhǎng)。二是證據(jù)提取便捷,取證效率提高。由于不同案件的嫌疑人互為印證,提取證據(jù)也能夠一并進(jìn)行,使得證據(jù)的整體構(gòu)成穩(wěn)定,證明力大幅提升。三是集中辦理,結(jié)案效率提高。因?yàn)楸景负驮富旧鲜峭瑫r(shí)開展,所以辦案力量和注意力相對(duì)集中,干警的積極性也能夠很好的調(diào)動(dòng),四是便于排除妨礙,打擊力度提高。職務(wù)犯罪的主體有一定的社會(huì)關(guān)系網(wǎng),而幫助其從事違法活動(dòng)的人員必然是關(guān)系較為緊密的人,常會(huì)發(fā)生阻礙偵查的情況。檢察機(jī)關(guān)對(duì)這些關(guān)聯(lián)犯罪進(jìn)行并案?jìng)刹?能夠有力排除干擾,保證案件順利查辦。五是深挖犯罪,辦案效果提高。隨著各項(xiàng)監(jiān)管制度的完善,犯罪嫌疑人單獨(dú)完成犯罪的難度加大,不同崗位和環(huán)節(jié)上多人配合的共同犯罪案件增多。對(duì)于此類犯罪,并案?jìng)刹楦欣谏钔诜缸?查清整個(gè)過(guò)程。
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參見北京市海淀區(qū)人民檢察院“檢警關(guān)系課題組”:《檢警關(guān)系現(xiàn)狀與問題的調(diào)查分析》,《人民檢察》2006年第22期。
（作者單位：北京市人民檢察院，北京市朝陽(yáng)區(qū)人民檢察院）
