[ 宋旭 ]——(2013-3-14) / 已閱52146次
拒不執(zhí)行法院判決、裁定罪的行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
宋旭 山東省青島市市北區(qū)人民法院
內(nèi)容提要: 對(duì)拒不執(zhí)行判決、裁定罪中“致使判決、裁定無(wú)法執(zhí)行”應(yīng)當(dāng)采取有限的擴(kuò)張性解釋，即以法律結(jié)果上的執(zhí)行不能為衡量標(biāo)準(zhǔn)。執(zhí)行程序問(wèn)題并不必然對(duì)定罪量刑產(chǎn)生影響，而應(yīng)視具體情況分析判斷。
■案號(hào) 一審：（2011）北刑初字第 347 號(hào)
【案情】
公訴機(jī)關(guān)：山東省青島市市北區(qū)人民檢察院。
被告人：王桂芳。
法院經(jīng)審理查明：2002年3月22日，被告人王桂芳與劉某某簽訂青島市已購(gòu)公有住房出售合同，雙方約定王桂芳以13.3萬(wàn)元的價(jià)格將位于青島市市北區(qū)佳木斯路20號(hào)2單元102戶房屋出售給劉某某。因王桂芳一直未給劉某某辦理房屋產(chǎn)權(quán)過(guò)戶，劉某某將王桂芳訴至青島市市北區(qū)人民法院。2008年8月19日，法院作出（2007）北民三初字第6號(hào)民事判決書(shū)，判決：劉某某與王桂芳簽訂的青島市已購(gòu)公用住房銷售合同繼續(xù)履行；王桂芳于判決生效之日起7日內(nèi)為劉某某辦理佳木斯路20號(hào)2單元102戶住房的產(chǎn)權(quán)過(guò)戶。宣判后，王桂芳不服判決提起上訴，2009年2月23日青島市中級(jí)人民法院下達(dá)（2009）青民一終字第57號(hào)民事判決書(shū)，駁回王桂芳的上訴，維持原判。判決書(shū)下達(dá)后，王桂芳一直未履行該判決。2009年5月13日，劉某某申請(qǐng)市北區(qū)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。2009年6月17日，王桂芳在明知法院已判決的情況下，拒不執(zhí)行法院判決，將佳木斯路20號(hào)2單元102戶住房以19.7萬(wàn)元的價(jià)格出售給貝某，并辦理房屋產(chǎn)權(quán)登記手續(xù)，致使法院判決無(wú)法執(zhí)行。劉某某向青島市市北區(qū)人民法院起訴要求宣告王桂芳與貝某的房屋買賣合同無(wú)效。審理中經(jīng)評(píng)估，涉案房屋于鑒定基準(zhǔn)日的價(jià)值為人民幣52.8萬(wàn)元。2010年7月12日，青島市市北區(qū)人民法院作出（2009）北民一民初字第565號(hào)民事判決書(shū)，判決王桂芳與貝某于2009年6月16日就本市佳木斯路20號(hào)2單元102戶房屋所簽訂的房屋買賣合同無(wú)效。貝某不服，提出上訴。青島市中級(jí)人民法院于2011年3月16日作出（2011）青民一終字第101號(hào)民事判決書(shū)，駁回貝某上訴，維持原判。2009年12月10日，青島市市北區(qū)人民法院將該案移送青島市公安局市北分局。2011年6月15日，被告人王桂芳被公安機(jī)關(guān)抓獲。
【審判】
山東省青島市市北區(qū)人民法院經(jīng)審理認(rèn)為，被告人王桂芳無(wú)視國(guó)法，置生效判決于不顧，以明顯不合理的低價(jià)將涉案房屋轉(zhuǎn)讓他人，致使判決無(wú)法執(zhí)行，情節(jié)嚴(yán)重，其行為構(gòu)成拒不執(zhí)行判決、裁定罪，依法應(yīng)予懲處。公訴機(jī)關(guān)指控被告人王桂芳犯拒不執(zhí)行判決、裁定罪的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，適用法律正確，指控成立。依照刑法第三百一十三條、第六十七條第三款，全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)《關(guān)于<中華人民共和國(guó)刑法>第三百一十三條的解釋》第一條、第二條第一款，最高人民法院、最高人民檢察院、司法部《關(guān)于適用普通程序?qū)徖怼氨桓嫒苏J(rèn)罪案件”的若干意見(jiàn)（試行）》第9條之規(guī)定，判決被告人王桂芳犯拒不執(zhí)行判決、裁定罪，判處有期徒刑8個(gè)月。
【評(píng)析】
近年來(lái)，拒不執(zhí)行法院判決、裁定的行為屢見(jiàn)不鮮，嚴(yán)重?fù)p害了當(dāng)事人的合法權(quán)益和司法公信力。作為維護(hù)法律文書(shū)權(quán)威性的終極司法手段，拒不執(zhí)行法院判決、裁定罪的運(yùn)用卻十分鮮見(jiàn)，法律適用中的認(rèn)定困難為重要原因。本案在審理過(guò)程中的幾個(gè)焦點(diǎn)問(wèn)題極具典型性，筆者結(jié)合有關(guān)規(guī)定對(duì)其做一些淺顯的分析。
一、拒不執(zhí)行判決、裁定罪的情節(jié)標(biāo)準(zhǔn)
本案中，辯護(hù)人認(rèn)為，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成拒不執(zhí)行判決裁定罪的行為要件之一是“致使判決、裁定無(wú)法執(zhí)行”，而本案被執(zhí)行的房屋本身并未滅失，判決、裁定仍可通過(guò)法律程序得到執(zhí)行，因此認(rèn)為被告人是否構(gòu)成犯罪存在疑問(wèn)。
根據(jù)刑法第三百一十三條的規(guī)定，對(duì)人民法院的判決、裁定有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑、拘役或者罰金。但是在法律適用過(guò)程中，認(rèn)定情節(jié)嚴(yán)重卻成了一個(gè)難點(diǎn)。為此，最高人民法院于1998年下發(fā)的《關(guān)于審理拒不執(zhí)行判決、裁定案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》（以下簡(jiǎn)稱《司法解釋》）第3條對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的五種情形作出了規(guī)定；2002年，全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)通過(guò)了《關(guān)于<中華人民共和國(guó)刑法>第三百一十三條的解釋》（以下簡(jiǎn)稱《立法解釋》），其中第二條對(duì)“有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行，情節(jié)嚴(yán)重”進(jìn)行了解釋。對(duì)照來(lái)看，兩個(gè)解釋的側(cè)重點(diǎn)是不相同的�！端痉ń忉尅分饕轻槍�(duì)拒不執(zhí)行判決、裁定罪的行為情節(jié)進(jìn)行了列舉，而《立法解釋》則是對(duì)拒不執(zhí)行判決、裁定罪的主體范圍進(jìn)行了說(shuō)明。但是兩個(gè)解釋有一個(gè)共同點(diǎn)，即均采用了“致使判決、裁定無(wú)法執(zhí)行”這一表述。由此，認(rèn)定“致使判決、裁定無(wú)法執(zhí)行”的標(biāo)準(zhǔn)就成了被告人是否構(gòu)成犯罪的重要問(wèn)題。
法院可強(qiáng)制執(zhí)行的對(duì)象總體上來(lái)說(shuō)可分為財(cái)產(chǎn)和行為兩大類，其中財(cái)產(chǎn)包括動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)。針對(duì)財(cái)產(chǎn)的執(zhí)行又可根據(jù)執(zhí)行依據(jù)內(nèi)容的不同分為特定財(cái)產(chǎn)的執(zhí)行和不特定財(cái)產(chǎn)的執(zhí)行。前者是指法律文書(shū)對(duì)具體財(cái)產(chǎn)范圍進(jìn)行了明確的指定，如特定房屋等；后者是指法律文書(shū)僅對(duì)財(cái)產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行確定，最常見(jiàn)的為金錢(qián)給付。本案為典型的特定財(cái)產(chǎn)執(zhí)行。對(duì)該執(zhí)行行為而言，導(dǎo)致無(wú)法執(zhí)行的原因只有一個(gè)，即財(cái)產(chǎn)滅失。財(cái)產(chǎn)滅失從狹義上講僅指財(cái)產(chǎn)的物理滅失，即特定財(cái)產(chǎn)損毀或失去應(yīng)有功能。從廣義上講還應(yīng)包括法律滅失，即特定財(cái)產(chǎn)權(quán)屬發(fā)生變更。本案中辯護(hù)人的意見(jiàn)采取的即是狹義解釋，即拒不執(zhí)行判決、裁定的行為只有在財(cái)產(chǎn)發(fā)生物理滅失并由此導(dǎo)致判決、裁定絕對(duì)無(wú)法執(zhí)行的情況下才構(gòu)成犯罪。
筆者認(rèn)為，對(duì)“致使判決、裁定無(wú)法執(zhí)行”應(yīng)當(dāng)做有限的擴(kuò)張性解釋，即采取廣義的財(cái)產(chǎn)滅失概念，將法律滅失導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)不能執(zhí)行作為構(gòu)成犯罪的衡量標(biāo)準(zhǔn)。只要被告人的行為導(dǎo)致被執(zhí)行財(cái)產(chǎn)物理滅失和法律滅失，即可認(rèn)為其行為致使判決、裁定無(wú)法執(zhí)行。理由在于：
1.雖然權(quán)利人可經(jīng)法定程序申請(qǐng)宣告可供執(zhí)行財(cái)產(chǎn)法律滅失的效果無(wú)效并使案件繼續(xù)執(zhí)行，但是并不影響被告人罪名的成立。從客體上看，拒不執(zhí)行判決、裁定罪維護(hù)的是生效法律文書(shū)的權(quán)威性，確保司法權(quán)的正常運(yùn)行。只要被告人的行為對(duì)司法權(quán)威和司法權(quán)運(yùn)行秩序造成了損害，就應(yīng)當(dāng)追究其刑事責(zé)任。而且從刑法第三百一十三條和兩個(gè)解釋的規(guī)定來(lái)看，拒不執(zhí)行判決、裁定罪也屬于情節(jié)犯，即在對(duì)抗生效法律文書(shū)執(zhí)行過(guò)程中做出違法行為且情節(jié)達(dá)到法律規(guī)定的嚴(yán)重程度后犯罪即成立。如采取僅在發(fā)生判決、裁定絕對(duì)無(wú)法執(zhí)行這一危害結(jié)果的情況下犯罪才能成立的狹義解釋，則本罪應(yīng)屬結(jié)果犯，轉(zhuǎn)移、隱匿等行為因未造成財(cái)產(chǎn)物理滅失的危害結(jié)果而不能作為拒不執(zhí)行判決、裁定罪予以認(rèn)定，其與法律規(guī)定產(chǎn)生了沖突。
2.從社會(huì)效果上看，僅以被執(zhí)行財(cái)產(chǎn)的物理滅失作為定罪標(biāo)準(zhǔn)無(wú)疑會(huì)極大降低被執(zhí)行人規(guī)避執(zhí)行的違法成本，在權(quán)衡利益得失后，被執(zhí)行人會(huì)做出規(guī)避執(zhí)行的行為選擇，使生效法律文書(shū)確立的權(quán)利的實(shí)現(xiàn)更加困難。而且在執(zhí)行實(shí)務(wù)中，可供執(zhí)行財(cái)產(chǎn)的物理滅失情形極為少見(jiàn)，大多數(shù)情況下，被執(zhí)行人均采取的是隱匿、轉(zhuǎn)移、變賣財(cái)產(chǎn)的手段使可供執(zhí)行財(cái)產(chǎn)形成法律滅失的結(jié)果。如采取狹義解釋，則拒不執(zhí)行判決、裁定罪的適用范圍將受到極大限制，不能對(duì)大多數(shù)規(guī)避執(zhí)行行為形成有效震懾，有違立法原意。
3.采取法律滅失的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，有助于區(qū)分罪與非罪。采取該認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)明確了“致使判決、裁定無(wú)法執(zhí)行”行為的底線，只要可供執(zhí)行財(cái)產(chǎn)未因被執(zhí)行人的故意造成物理滅失或法律滅失，那么被執(zhí)行人采取的規(guī)避執(zhí)行行為就不應(yīng)當(dāng)被追究刑事責(zé)任，而是應(yīng)當(dāng)按照民事訴訟法中強(qiáng)制措施的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行懲處，從而有效限定了拒不執(zhí)行判決、裁定罪的適用范圍。
二、執(zhí)行程序問(wèn)題是否影響定罪量刑
本案中，辯護(hù)人認(rèn)為，根據(jù)《司法解釋》第3條第1款的規(guī)定，拒不執(zhí)行判決、裁定罪的發(fā)生時(shí)間應(yīng)在人民法院發(fā)出執(zhí)行通知以后，《立法解釋》中采取的也是“被執(zhí)行人”這一表述，因此，拒不執(zhí)行判決、裁定罪只有在進(jìn)入執(zhí)行程序后才應(yīng)構(gòu)成，而公訴人并未提供證據(jù)證明被告人已收到執(zhí)行通知書(shū)，被告人并非被執(zhí)行人，因此應(yīng)對(duì)被告人從輕處罰。那么執(zhí)行通知書(shū)是否送達(dá)等執(zhí)行程序問(wèn)題是否影響本案的定罪量刑呢？
筆者認(rèn)為，執(zhí)行通知書(shū)是否送達(dá)并不影響對(duì)被告人刑事責(zé)任的追究，理由在于：
1.拒不執(zhí)行判決、裁定行為所侵犯的客體為人民法院作出的已發(fā)生法律效力的判決、裁定的權(quán)威性。判決、裁定發(fā)生法律效力后，當(dāng)事人應(yīng)及時(shí)、完全地履行自己的義務(wù)。因此，只要被告人收到了法院的判決、裁定，就應(yīng)當(dāng)視其已明確知曉了其權(quán)利義務(wù)的狀態(tài)。在判決、裁定生效后，無(wú)論執(zhí)行通知書(shū)是否送達(dá)，其都應(yīng)當(dāng)積極履行義務(wù)。在明知應(yīng)承擔(dān)義務(wù)的情況下，當(dāng)事人依然采取各種手段規(guī)避執(zhí)行，情節(jié)嚴(yán)重的，就應(yīng)當(dāng)追究其刑事責(zé)任。
2.是否成為被執(zhí)行人并非由執(zhí)行通知書(shū)的送達(dá)來(lái)界定。如同原告與被告之間的關(guān)系一樣，被執(zhí)行人是相對(duì)于申請(qǐng)執(zhí)行人而言的一個(gè)法律概念，無(wú)申請(qǐng)執(zhí)行人自然也無(wú)被執(zhí)行人。申請(qǐng)執(zhí)行人向法院提出強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)且被法院立案受理后，申請(qǐng)執(zhí)行人與被執(zhí)行人的法律地位就已經(jīng)確定。因此，本案中執(zhí)行通知書(shū)是否送達(dá)并不影響被告人成為被執(zhí)行人。
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