[ 龍宗智 ]——(2000-12-18) / 已閱30118次
在我國刑事審判中，量刑一般被認(rèn)為是法官的職責(zé)，檢察官在起訴文書和公訴發(fā)言中可能就被告人的量刑情節(jié)作出認(rèn)定及發(fā)表意見，可能就處罰條款的適用提出建議（其中包含了刑罰段），但習(xí)慣的做法是不就具體量刑提出意見。然而，在檢察官公訴活動改革研究中，有的同志建議檢察官應(yīng)當(dāng)向法庭上“求刑”，以強(qiáng)化檢察官的公訴活動。這是目前值得研究的一個問題。為了便于全面研究分析這一問題，筆者首先作一比較研究，然后再談我國的問題。
�。ㄒ唬┯⒚婪ㄏ禉z察官的量刑建議
總的看來，英美法系并無檢察官提出量刑建議的傳統(tǒng)。傳統(tǒng)的英美訴訟理論認(rèn)為，量刑是法官的專有權(quán)力，不屬于檢察官職責(zé)范圍。如一位英國律師說：“在我們現(xiàn)在的制度下，起訴人無權(quán)，而且從來也無權(quán)向法院提出恰當(dāng)判刑的意見。起訴人被排除在判刑過程之外，原因是那是法院和犯人之間的事情，和在大陸法系國家那樣起訴人建議判決或要求特定判決的原則，對我們普通法系來說遭到完全的反對。”[1]因此，英國檢察官不就量刑問題向法庭提出建議。
澳大利亞亦同，起訴律師就量刑問題所能做的最多是提請法官注意適當(dāng)?shù)牧啃淘瓌t，并且對被告方減刑意見的不正確之處提出反駁，但是他肯定不被允許要求判處某一特定的刑罰。
然而，對檢察官不介入量刑的做法有學(xué)者提出批評，認(rèn)為“起訴人不向法院對判決提出建議的傳統(tǒng)與另一個真正的量刑時的普通法原則即聽取雙方之詞的原則相矛盾。被告能夠向法院提出請求企圖影響它的判決，但起訴人不能�！睂W(xué)者格雷厄姆·澤利克說：“在普通法中，法官判決是以對抗制為基礎(chǔ)，但是到量刑時，該制度卻奇怪地被拋棄�！边@種做法是不妥當(dāng)?shù)摹?br>
為了進(jìn)一步發(fā)揮檢察官在法庭上的作用，美國采取了與英國不同的做法，美國的陪審團(tuán)審判，定罪和量刑分為兩個步驟，在陪審團(tuán)裁決有罪后，法庭還要作關(guān)于量刑酌定因素的聽證。這一活動通常改日進(jìn)行。此時，有些司法管轄區(qū)的檢察官將提供關(guān)于量刑的材料并提出量刑建議。據(jù)美國全國檢察官業(yè)務(wù)管理中心的調(diào)查報告稱，90％的檢察官認(rèn)為他們有權(quán)對輕罪與重罪的量刑提出建議，但僅有70％的檢察官在一半以上的重罪案件中提出建議。只有44％的人始終堅(jiān)持（即在其處理的90％以上的案件中）作出建議。[2]
許多檢察官辦事處制定了指導(dǎo)助理檢察官提出量刑建議的規(guī)則。如華盛頓州肯縣檢察官辦事處有一項(xiàng)政策性規(guī)定，要求對每一重罪案件作出判刑建議，并要求辦事處的檢察人員按照所謂“公正懲罰”原則，建議的刑罰應(yīng)與罪行嚴(yán)重性以及被告人的犯罪歷史相當(dāng)，而且要注意案件之間的大致平衡。為了保持一致性，對這方面的規(guī)定較具體。如果偏離政策要求作出判刑建議，承辦檢察官必須書面陳述其理由。[3]
美國檢察官提出量刑建議的原因大致有三個方面：一是作為檢察官進(jìn)行辯訴交易的重要組成部分，辯訴交易正是可能通過辯訴協(xié)商后檢察官的量刑建議來實(shí)現(xiàn)。雖然辯訴交易后通常可經(jīng)法官直接判刑而不再審判，但在正式審判程序中的量刑建議被認(rèn)為與非審判程序中的量刑建議是相互協(xié)調(diào)的。二是檢察官辦事處起訴政策實(shí)施的結(jié)果。有的檢察官辦事處采取積極的起訴和影響法院判決的政策，因此堅(jiān)持提出量刑建議。三是由于法院的要求。這可能是因?yàn)榉ü俨辉敢猹?dú)自作出量刑的決定，或者有時法官想利用檢察官對其處刑決定的支持來減少各方面對其判決的非難。另一方面，有的檢察官不對判決作出建議，他們往往持傳統(tǒng)想法：審判程序和起訴間的傳統(tǒng)分離已明白地確定了適用法律科處刑罰系法院的職能。據(jù)了解，為進(jìn)一步發(fā)揮檢察官的功能，美國檢察官的減刑建議權(quán)呈加強(qiáng)趨勢。
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在大陸法系國家，檢察官作判刑建議比較普遍。例如，具有大陸法系傳統(tǒng)的日本，“求刑”是檢察官“論告”（檢察官總結(jié)性發(fā)言）的落腳點(diǎn)。在絕大部分案件中，被告人已知罪責(zé)難免，主要關(guān)心的是刑罰輕重，公眾對此通常也很關(guān)心。德國亦同。美國學(xué)者郎拜因評論德國檢察官時說，與美國相比，德國檢察官的法庭作用較小，通常情況下，檢察官在審判中采取的最重要步驟是對刑罰的建議，人們常常期待著他的建議。德國檢察官的建議與最終刑罰大都較為接近，但法官傾向于對檢察官的建議作一定修正。一個調(diào)查表明，在570個案件中，與檢察官建議相比，法庭判刑較重的占8％，判刑較輕的占63％。然而這一調(diào)查也指出，在審判官總是傾向于把刑罰判得低于檢察官建議的情況下，檢察官寧肯要求判處較重刑罰，這樣審判官的較輕判處也許正合其心意。[4]
俄羅斯聯(lián)邦刑事訴訟法典第248條規(guī)定：“檢察長在法庭上支持公訴，……應(yīng)向法庭提出自己關(guān)于對受審人適用刑事法律和刑罰的意見�！倍砹_斯檢察長建議刑罰的具體方式比較靈活。有的只是提出刑罰種類，有的則進(jìn)一步建議刑罰的幅度。而就刑罰的幅度，有的案件提出得具體而確定，如“死刑”，“15年剝奪自由刑”，有的則只提出一個大概的幅度范圍，如請求判處剝奪自由刑2至4年，或建議在刑法第××條第×款的刑罰幅度內(nèi)裁量。當(dāng)需要數(shù)罪并罰時，國家公訴人可以就每一罪行應(yīng)處的刑罰提出意見，也可以不分別建議，而只是總括提出對被告人判處什么刑罰更合理即可。前蘇聯(lián)法學(xué)家列奧年柯說，在很多情況下，檢察長都不會明確表示確定的刑罰，產(chǎn)生這種情況的原因很多，其中主要是起訴人對具體量刑幅度的公正性難以形成真正的內(nèi)心確信。[5]
日、德、俄國檢察官提出判刑建議的時機(jī)，是在法庭調(diào)查結(jié)束后的公訴發(fā)言時，這與美國檢察官不相同。
有的大陸法系國家原則上反對檢察官在建議中提出具體的刑罰。如奧地利刑事訴訟法第255條規(guī)定，在庭長宣布證明程序結(jié)束后，原告人首先發(fā)言，提出證明結(jié)論，指出并論證被告人應(yīng)負(fù)的法律責(zé)任所適用的法律條文，原告人不應(yīng)就法定刑標(biāo)準(zhǔn)之內(nèi)的具體量刑提出請求。南斯拉夫刑事訴訟法第430條規(guī)定，檢察官在公訴發(fā)言中，應(yīng)“就被告人的刑事責(zé)任，應(yīng)適用的刑法條文以及關(guān)于量刑時應(yīng)考慮的從輕和從重處罰的情節(jié)，提出自己的建議和解釋，起訴人不能提出關(guān)于刑罰輕重的具體建議，但可以建議法院判處警告處分和緩刑�！�
（三）我國檢察官的量刑建議問題
我國法律對檢察官量刑建議問題未作出明確的規(guī)定。最高人民檢察院制定的人民檢察院刑事訴訟規(guī)則第二百八十一條，要求起訴書應(yīng)包括與定罪量刑有關(guān)的事實(shí)要素。就起訴的根據(jù)和理由，應(yīng)寫明被告人觸犯的刑法條款，犯罪的性質(zhì)，法定從輕、減輕或者從重處罰的條件。第三百四十七條規(guī)定：“……證據(jù)調(diào)查結(jié)束時，公訴人應(yīng)當(dāng)發(fā)表總結(jié)性意見�！钡⑽匆蠊V人提出量刑的具體建議。在實(shí)踐中，我國檢察官原則上不提出具體的量刑建議，無論在起訴書還是在公訴詞中，只確認(rèn)被告人的量刑情節(jié)，指出適用的法律條款（刑罰幅度），從而確認(rèn)了量刑的幅度（如觸犯刑法第一百五十五條關(guān)于貪污罪的規(guī)定，并屬“情節(jié)特別嚴(yán)重”，意味著要求法院判處無期徒刑或者死刑），但在原則上不提出具體的量刑要求。不過有某些例外，如某市人民檢察院，因其一般起訴可能判處無期徒刑以上刑罰的案件，在公訴實(shí)踐中形成一種慣例：如果在起訴書中要求法院“依法懲處”，就不要求判處死刑；如果用語為“依法從嚴(yán)懲處”，就是要求適用死刑，否則檢察院可能提出抗訴。法院方面對此也心領(lǐng)神會。
我國檢察官不提出具體的量刑建議，除了因?yàn)槿狈Ψ筛鶕?jù)外，大致是因?yàn)閷⑴行桃暈榉ㄔ旱臋?quán)力和責(zé)任，不屬于檢察官職責(zé)范圍，而且有兩種擔(dān)心，一是擔(dān)心提出量刑建議后法院不采納，檢察官顯得“丟面子”；二是擔(dān)心提出量刑建議后被告人增加抵觸情緒，增大公訴的難度。然而，應(yīng)當(dāng)看到，在我國的公訴活動中，檢察官提出量刑建議有一定的必要性。這種必要性體現(xiàn)在：
首先，有利于對法官自由裁量權(quán)的制約。應(yīng)當(dāng)看到，目前我國法官仍然有較大的自由裁量權(quán)，公訴人提出量刑建議，可以在刑罰適用上對法官實(shí)施制約。因?yàn)椋绻V人提出量刑建議，這成為控方訴訟主張的一個重要組成部分，法院判決時必須回答這一建議，如果不同意公訴人的建議，判決中須得說明理由，這就使法官的自由裁量權(quán)受到了一種必要的制約。在當(dāng)前社會條件下，加強(qiáng)對法官自由裁量權(quán)的制約是十分必要的。
其次，檢察官提出量刑建議也是積極發(fā)揮公訴職能，將這種職能延伸至定罪后階段，使得檢察官在新的庭審制度下發(fā)揮更為突出的作用。
再次，檢察官提出的量刑建議可以為抗訴提供條件和依據(jù)。刑罰的畸輕畸重是檢察機(jī)關(guān)抗訴的重要理由。然而，如果判決前未提出量刑建議，法院判處刑罰的適當(dāng)性有時就缺乏明確的衡量標(biāo)準(zhǔn)。而提出量刑建議，可以在一定程度上解決這一問題，同時使法院能夠事先預(yù)測檢察機(jī)關(guān)的法律措置，而在判決時充分考慮各種相關(guān)因素，使判決更為準(zhǔn)確適當(dāng)。
根據(jù)以上理由，我們認(rèn)為，我國的公訴活動應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化檢察機(jī)關(guān)提出量刑建議的功能，以有利于判決公正。在具體方法上，可以根據(jù)案件的不同情況采用不同做法：其一，對某些案件，可以要求確定的刑罰，如建議適用無期徒刑或死刑。其二，對某些案件，可以要求一個刑罰幅度，如建議判處有期徒刑三至五年。其三，對某些案件的量刑如果尚覺把握不足，也可以采用指出法律條款的幅度，建議依法判處，或依法從重判處等表述方式。其四，如果需要適用緩刑，公訴人一般應(yīng)當(dāng)提出適用緩刑的建議。
提出量刑建議的時機(jī)，除起訴書通過引用法律條款以及用“依法嚴(yán)懲”、“依法從重判處”等建議語提出外，具體的量刑建議最好在公訴詞中提出，因?yàn)樵谕徴{(diào)查結(jié)束后再提量刑建議，可以使建議刑罰更有事實(shí)根據(jù)，從而更加準(zhǔn)確，同時也充實(shí)了公訴詞的內(nèi)容。
三、關(guān)于公訴詞的特點(diǎn)及制作要求
公訴人在庭審調(diào)查結(jié)束后庭審辯論開始時代表公訴機(jī)關(guān)所作的總結(jié)性發(fā)言，我們習(xí)慣上稱公訴詞。公訴詞的重要性僅次于起訴書，它具有以下幾個特點(diǎn)和功能：
一是總結(jié)性。公訴詞最重要的功能是對案件作出總結(jié)。在英美對抗制訴訟中，類似的發(fā)言被稱為檢察官的閉庭陳述或總結(jié)發(fā)言。在公訴人舉證的情況下，辯論階段的公訴發(fā)言必須注意就舉證情況作出綜合性論證，以證據(jù)為基礎(chǔ)概述案件的全貌。美國學(xué)者杰利·S·科恩評公訴人的總結(jié)陳述時稱，“在審判過程中，公訴人已利用很多機(jī)會從證人處獲得他所需要的證言，后來又提過其他一些問題，以致證人再也無法改變或修正他的證言了。通常，一些小而有價值的事實(shí)，對于所有證據(jù)的整個意義，都是被陪審員們忽視的。所以，起訴人在其總結(jié)陳述中，就要把證言里的每一條都摘下來，安到被告的罪行上去。原來一些似乎沒有意義的事實(shí)，都忽然起到它真正的作用了。它們被扭成一根扯不斷的繩索，捆住被告去定罪。如果公訴人這個工作做得好，陪審員們就能第一次看出展示罪行的全貌，就能了解審判時所積累起來的證言和證物所包含的意義�！盵6]鑒于我國的庭審制度已經(jīng)改變?yōu)榭胤疆?dāng)庭向法庭舉證的制度，美國學(xué)者的這一說法基本適用于我國檢察官的公訴發(fā)言。
二是論證與解釋性。公訴詞與起訴書最突出的區(qū)別之一是，起訴書是敘述性和確認(rèn)性的，而公訴詞則應(yīng)當(dāng)具有論證性和解釋性。即對事實(shí)證據(jù)作出論證，對定罪量刑的理由作出論證，從而達(dá)到說服法庭確認(rèn)起訴指控的目的。論證的同時，也是解釋檢察機(jī)關(guān)的起訴指控的根據(jù)和理由，說明起訴有理有據(jù)。
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