[ 李繼忠 ]——(2013-3-22) / 已閱49643次
英國財政部Standardisation of PFI Contracts介紹
李繼忠 李菡君 北京盈科（武漢）律師事務(wù)所
【摘要】2010年5月13日，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于鼓勵和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見》，鼓勵和引導(dǎo)民間資本進(jìn)入政策性住房建設(shè)領(lǐng)域，同時鼓勵和引導(dǎo)其進(jìn)入市政公用事業(yè)以及石油、電信、航空、核電、鐵路等壟斷行業(yè)。縱觀世界上關(guān)于私人資本進(jìn)入公共領(lǐng)域，做的好及成熟的當(dāng)屬英國。PFI是英國于1992年提出來的概念，英國PFI實踐被稱為“國際最佳實踐”，英國政府投資項目已經(jīng)有超過一半的是采取PFI模式來進(jìn)行建設(shè)的，通過PFI模式實施，達(dá)到了使資金物有所值，并向公眾提供更好的公共服務(wù)。英國各個行業(yè)的PFI標(biāo)準(zhǔn)合同文本得到了世界各國的高度關(guān)注和學(xué)習(xí)。借鑒國外發(fā)達(dá)國家關(guān)于鼓勵私人投資的成熟做法是一個捷徑，可以少走彎路。
【關(guān)鍵詞】 PFI SoPC SoPC4
一、前言
1、中國背景。2010年5月13日，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于鼓勵和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見》，簡稱“新36條”。與“舊36條”相比，“新36條”第一次明確，鼓勵和引導(dǎo)民間資本進(jìn)入政策性住房建設(shè)領(lǐng)域，同時鼓勵和引導(dǎo)其進(jìn)入市政公用事業(yè)以及石油、電信、航空、核電、鐵路等壟斷行業(yè)。借鑒國外發(fā)達(dá)國家關(guān)于鼓勵私人投資的成熟做法是一個捷徑。我們可以少走彎路。
2、英國實踐�？v觀世界上關(guān)于私人資本進(jìn)入公共領(lǐng)域，做的好及成熟的當(dāng)屬英國。PFI是英國于1992年提出來的概念，英國PFI實踐被稱為“國際最佳實踐”，英國政府投資項目已經(jīng)有超過一半的是采取PFI模式來進(jìn)行建設(shè)的，通過PFI項目實施，達(dá)到了使資金物有所值，從而向公眾提供更好的公共服務(wù)。政府采取PFI模式是要通過PFI模式向公眾提供更好的服務(wù)，政府不再注重基礎(chǔ)設(shè)施的所有權(quán)。英國各個行業(yè)的PFI標(biāo)準(zhǔn)合同文本得到了世界各國的高度關(guān)注和學(xué)習(xí)。
二、Standardisation of PFI Contracts（SoPC）
英國財政部網(wǎng)站上關(guān)于公司伙伴關(guān)系（Public private partnerships）的定義：公私伙伴關(guān)系是公共部門同私人部門聯(lián)合一起工作的安排。從廣義上講，任何公共部門同私人部門協(xié)助來實現(xiàn)政策、提供服務(wù)及基礎(chǔ)設(shè)施均是公私伙伴關(guān)系。在基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域中需要私人部門投資來提供公共服務(wù)的最常見形式就是私人融資模式（Private Finance Initiative (PFI)）。PFI不能同PPP劃等號，私有化、外包等屬于PPP范疇，PFI也屬于PPP。
英國財政部有一個PPP政策小組（The PPP policy team）。PPP政策小組設(shè)在財政部Infrastructure UK內(nèi)。PPP政策小組制定有關(guān)PPP的政策、指引和提供有關(guān)PPP/PFI項目建議及統(tǒng)計資料，保障公共基礎(chǔ)設(shè)施投資的動力及物有所值、維持市場信心并改進(jìn)項目執(zhí)行。
PPP政策小組一個非常重要的工作是負(fù)責(zé)PFI標(biāo)準(zhǔn)合同（SoPC）發(fā)布及更新，指導(dǎo)PFI項目的實踐。PFI標(biāo)準(zhǔn)合同明確了公共部門及私人部門風(fēng)險分擔(dān)的標(biāo)準(zhǔn)模式、原則、主要合同條款。1999年7月，第一版“PFI合同標(biāo)準(zhǔn)化指引（SoPC）”發(fā)布。發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)化合同的目的是在PFI項目的主要點上促進(jìn)合同取得商業(yè)平衡、保證公共部門采購到符合要求的服務(wù)、實現(xiàn)價值最大化。第二版在2002年9月發(fā)布，第三版在2004年4月發(fā)布，2005年12月發(fā)布了“附件”。最新版本（SoPC4）于2007年3月發(fā)布，最新版本不僅更新了指引，吸收了法律的新規(guī)定及PFI市場的新發(fā)展，整合了附件的變化及減損，根據(jù)2006年3月“PFI：加強(qiáng)長期伙伴關(guān)系”文件中明確的事項提出了新的指引觀點。
1、制定SoPC的目的
出版SoPC合同的初衷或者目的，從第一版到現(xiàn)在最新的第四版是一以貫之的，沒有變化。首先，促進(jìn)對標(biāo)準(zhǔn)PFI項目可能遭遇主要風(fēng)險的共同理解；其次，在同樣項目上保持定價及條款的一貫；第三，降低協(xié)商談判的時間和成本，SoPC指引提供給項目參與方所能遵從的標(biāo)準(zhǔn)條款，盡量降低需要協(xié)商的范圍。
2、SoPC適用范圍
本指引適用于在英格蘭及威爾士境內(nèi)的所有PFI合同，但不適用月IT項目。針對IT項目有單獨的指引適用。PFI項目的投資應(yīng)該不低于2000萬英鎊。
蘇格蘭和北愛爾蘭自治區(qū)地區(qū)的PFI合同適用本指引應(yīng)該符合該地區(qū)法律規(guī)定。
2007年5月1日前仍處于競爭采購（competitive procurement）程序(最終標(biāo)書還沒有收到或競爭協(xié)商沒有完結(jié)的)的PFI項目均要適用SoPC4。
3、遵守SoPC的定義
根據(jù)1.4.1規(guī)定，必備條款必須包含在PFI合同中，才是符合SoPC。根據(jù)SoPC指引中規(guī)定，有一些明確的“合同原則”（沒有具體的合同條款）也必須遵守�！氨貍錀l款”和“強(qiáng)制性合同原則”構(gòu)成SOPCD“核心范圍(Core areas)”。
不遵守SoPC的項目及沒有得到到財政部的批準(zhǔn)的行業(yè)合同將得不到財政部對他們財務(wù)模型（Final Business Cases）的批準(zhǔn)。地方當(dāng)局的PFI項目，遵守SoPC是得到項目評審組（Project Review Group）批準(zhǔn)的前提條件。
4、行業(yè)合同同SoPC的關(guān)系
有些部門根據(jù)SoPC3的規(guī)定，已經(jīng)編制出了自己部門的行業(yè)合同。該行業(yè)合同反映了不同經(jīng)濟(jì)部門PFI采購的差異。 鑒于SoPC4指引的發(fā)布，行業(yè)合同（Sector Specific Contracts）應(yīng)該根據(jù)SoPC的要求作出修改。修改后的行業(yè)合同要報財政部審批。財政部將同具體部門溝通并督促具體部門盡快對行業(yè)合同作出修改并報批。
在新的行業(yè)合同根據(jù)新頒布的SoPC4作出修改并報財政部批準(zhǔn)的過渡時期，財政部希望各個部門確保2007年5月1日及以后仍處于競爭采購的PFI項目符合SoPC4所規(guī)定的“核心范圍(Core areas)”。
5、具體項目的報批（Individual contract derogations）
財政部相信并理解，有些具體項目在特殊情況下，標(biāo)準(zhǔn)SoPC指引和行業(yè)合同某些規(guī)定根據(jù)具體項目條件需要調(diào)整。財政部強(qiáng)調(diào)的是，具體部門的負(fù)責(zé)私人融資單位要從嚴(yán)掌握并最大限度的保證標(biāo)準(zhǔn)指引的適用。
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